市政基础设施工程实体质量监督验证办法

1、市政基础设施工程监督验证办法一、基本规定1、为进一步规范工程建设质量安全行为，加强工程质量安全管理与控制， 防止工程缺陷影响工程结构安全和使用功能，杜绝不合格工程投入使用，避免 工程质量安全事故的发生，特制定本办法。2、南京市市政公用工程质量安全监督站(以下简称“市政监督站”)负责 本办法的实施。3、工程监督验证分为大型工程工程开工条件、竣工验收验证、质量安全保 证体系验证、质量安全问题处理验证。4、大型工程开工条件、竣工验收监督验证主要针对以下各类工程：(1) 新建建筑面积20000平方米以上的道路工程。(2) 管径1米以上，造价500万以上的给排水管道工程。(3) 单孔跨径40米以上，造价

2、5000万元以上的桥梁工程。(4) 断面面积20平方米以上，造价5000万元以上的隧道工程。(5) 10kv以上变电站、配电室(含电缆及线路)安装工程；容量160kva 以上的变压器安装工程；具有远程控制功能的照明工程；具有2路以上电源且 可自投自复的照明工程；设备投资在30万元以上(不含土建及电缆、线路部分) 的照明工程。(6) 10万吨/日以上的给水厂；5万吨/日以上的污水处理工程；3立方米/ 秒以上的给水、污水泵站；5立方米/秒以上的雨水泵站。(7) 总储存容积1000立方米以上的液化气贮罐场(站)；供气规模15万 立方米/日以上的燃气工程；高压燃气管道、调压站；供热面积150万平方米以

3、 上的热力工程。（8）有必要验证的其它工程。5、质量安全保证体系监督验证主要针对以下情况：（1）项目经理、总监理工程师等工程建设责任主体主要负责人不在岗，不 履行责任；（2）项目管理机构设置、人员配备不齐全、不到位；（3）工作程序混乱、工作行为不规范、工作质量不能够满足工程建设的要 求等；（4）有必要验证的其它情况。6、质量安全问题处理监督验证主要针对以下情况：（1）工程报监滞后，特别是工程主体完成后报监的结构性工程；（2）工程施工检测结果不合格；（3）原材料复试、施工试验、功能性检测频率不足；（4）出现违反工程建设强制性条文等质量安全问题；（5）有必要验证的其它情况。7、工程监督验证由市政监

4、督站统一组织验证组，验证组由工程监督人员以 外的第三方人员组成，也可根据情况聘请相关专家参加，验证组对施工现场、 工程实体、施工技术文件、管理档案和工程质量安全监督文件等相关内容检查 后，得出验证意见。8、对工程监督验证不符合要求的工程，市政监督站向责任单位发出建设 工程局部（暂停）停工通知书、建设工程整改通知书，责令责任单位进行整 改，整改到位后，再次组织监督验证，直至验证通过。二、大型工程开工条件验证1、开工条件审查资料检查(1) 开工条件审查表是否填写完备、签字、盖章手续齐全；(2) 开工条件审查内容是否齐全、有效；(3) 未能及时提供的开工条件审查文件是否制定整改计划，并遵照落实。2、

5、施工现场开工条件验证(1) 安全生产、文明施工措施费用是否提供到位，使用计划是否制定；(2) 机构设置、人员配备是否与开工条件审查资料相符；(3) 机械设备、建筑材料是否按规定进行进场检查验收，结果是否符合要 求；(4) 工程施工组织设计、监理规划是否编制审批手续完善；(5) 先期组织实施的专项工程的施工方案、监理细则等是否编制审批手续 完善；(6) 临时用电、安全防护设施是否按照规范要求设置、配备。3、程序和要求(1) 开工条件验证在开工条件审查的基础上进行，工程通过开工条件审查 后，由市政监督站随机抽取部分大型工程进行开工条件验证。(2) 开工条件验证既是对工程建设责任主体开工条件准备的一

6、次复查，也 是对监督人员开工条件审查工作的一次抽查。(3) 开工条件验证原则应在工程开工前进行，也可根据实际情况，对开工 后的工程进行开工条件复核，以论证开工条件审查结论是否合理、有效。(4) 验证组分别对开工条件审查资料、施工现场开工条件进行验证之后,形成验证结论。（5）对未通过开工条件验证的工程，验证组发出整改通知书责令责任单位限期整改，对于已开工工程仍未通过开工条件验证的，验证组还应发出建 设工程局部停工（暂停）通知书。（6）对于非参建各方原因造成的不满足开工条件的问题，责任单位应作岀书面说明，对参建各方原因造成的不满足开工条件的问题，逾期整改不到位的, 验证组应移交问题进入行政执法程序

7、o三、质量安全保证体系验证1、工程建设责任主体质量安全行为检查（1）责任主体行为资料是否齐全、有效；（2）责任制度是否建立健全；（3）责任人是否落实、在岗、履责；（4）工程施工、监理、建设等管理工作程序是否建立、落实。2、工程质量、安全行为监督文件检查（1）第一次质量、安全行为监督检查记录是否与实际情况相符;（2）日常监督过程中对质量、安全行为动态监督是否落实；（3）监督记录是否填写规范、签字手续完备。3、工程建设责任主体履责行为记录检查（1）工程建设相关技术文件、管理档案是否建立、管理是否规范;（2）工程建设记录文件签字是否到位，有无代签现象；（3）工程检查、检验、验收文件是否签字到位，有无

8、代签现象。4、程序和要求（1）质量安全保证体系验证一般在发现工程建设责任主体质量安全行为存在重大问题时进行，可由监督人员日常监督检查发现后向站分管领导中请，也 可是监督巡查、大检查发现问题后直接进入程序。(2) 在验证工程建设责任主体质量安全保证体系建立健全、运行有效性的 同时，应对监督人员监督工作开展的有效性进行评估。(3) 一旦进入体系验证程序后，体系验证不局限于点位，而应贯穿工程建 设全过程，覆盖工程建设参建各方，根据责任主体行为动态适当调整侧重点和 验证频次，并保留随吋进行验证评估的权力。(4) 体系验证无明确结论，仅对发现问题发出整改通知书责令责任单 位限期整改，对验证发现问题的工程

9、责任主体列入动态验证名单，随时进行动 态跟踪。(5) 对逾期不整改或整改不力，质量安全保证体系长期处于不良状态的责任主体或个人，验证组应移交进入行政执法程序，做不良行为记录。四、质量安全问题处理监督验证1、工程报监滞后对已完工作量的监督验证(1) 工程施工技术文件检查 原始施工记录的完整性、真实性、及时性等； 原材料复试、施工试验、功能性检测报告结果，检测频率等； 施工报验资料、监理检查验收手续是否及时、完善； 工序评定、预检记录、隐蔽验收记录是否规范、完整。(2) 实体质量检查 现场检查已完工作量外观质量； 发出监督抽检通知书，要求责任单位对已完工作量进行监督抽检; 对已完工作量进行监督抽测

10、； 对监督抽测结果不合格的情况按规定进行监督抽检。（3）程序和要求 在接到滞后报监工程项目后，立即向建设单位发出已完工作量质量监 督验证通知书； 验证组分组对已完工作量的施工技术资料、工程实体质量进行检查，结 合监督抽检、监督抽测结果，分组提出检查意见，由组长汇总形成最终验证意 见； 验证结论符合规范和标准要求的，同意受理工程报监申请，不符合的， 发出整改通知书、建设工程局部停工（暂停）通知书，对情节严重的移交 进入行政执法程序。2、施工检测结果不合格（1）扩大频率，进行监督抽测；（2）发出监督抽检通知书，要求责任单位对不合格材料、部位进行监 督抽检；（3）监督抽检不合格的，由站领导签发建设工

11、程局部停工（暂停）通知 书，责令局部暂停施工，限期改正。（4）验证组对整改情况进行复查，符合要求的，由站领导签发建设工程 复工通知书；不符合要求的，移交进入行政执法程序，构成质量事故的，按质 量事故程序进行处理。3、检测频率不足（1）检查见证取样方案的编制审批手续及落实情况；（2）结合见证取样方案核查相关检测报告，查明检测频率缺少的具体 数量；（3）发出监督抽检通知书，要求责任单位对检测频率不足的建筑材料、工程部位进行监督抽检，抽检结果的处理同检测不合格监督抽检处理方式；(4) 对检测频率不足的建筑材料、工程部位进行监督抽测；(5) 检查监督记录，是否有检测频率不足的记载。4、出现违反工程建设

12、强制性条文的质量安全问题(1) 工程施工技术文件检查 原始施丁记录； 施工报验资料、监理检查验收手续； 工序评定、预检记录、隐蔽验收记录； 施工fi记、监理h志、监理旁站记录、见证记录等。(2) 施工现场检查 扩大频率，进行监督抽测； 发出监督抽检通知书，要求责任单位对违反强制性条文的项目加大频 率进行监督抽检； 监督抽检不合格的，由站领导签发建设工程局部停工(暂停)通知书, 责令局部暂停施工，限期改正。 验证组对整改情况进行复查，符合要求的，由站领导签发建设工程复 工通知书；不符合要求的，移交进入行政执法程序，构成质量事故的，按质量 事故程序进行处理。五、大型工程竣工验收质量监督验证1、工程

13、竣工验收文件检查(1) 单位工程竣工验收通知书中参加验收的人员是否符合要求，是否 具备资格。参加人员应包括：建设单位项目负责人和质量部门负责人，勘察、 设计单位项目负责人，监理单位总监理工程师、总监代表、资料员，施工单位项目经理、技术负责人、质检员、资料员，建设单位邀请的专家。(2) 工程基本建设程序资料是否齐全，施工许可证是否办理完善。(3) 检查施工单位工程竣工报告。工程竣工报告应经项目经理和施工单位 技术负责人审核签字。(4) 检查监理单位工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程 师和监理单位技术负责人审核签字。(5) 检查勘察、设计单位质量检查报告。质量检查报告应经该项目勘察、

14、 设计负责人和勘察、设计单位技术负责人审核签字。(6) 参建各方竣工验收文件必须反映工程建设的实际情况，实体质量必须 用详细的数据反映，参建各方对数据的真实性负责，监督人员可以有针对性的 进行抽查，在工程实体质量验证时复核。(7) 施工单位签署的工程质量保修书。(8) 规划行政主管部门对工程是否符合规划设计要求进行检查，并出具认 可文件。(9) 公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件。2、工程技术档案和施工管理资料检查(主要依据建设工程文件归档整理 规范、文件管理规定)(1) 施工技术文件组卷、编排、目录是否符合建设工程文件归档整理规 范(gb/t50328-2001)和文件管理规

15、定的要求；(2) 施工技术文件是否齐全，签字手续是否完善；(3) 设计变更、工程洽商记录是否齐全、有效；(4) 原材料、成品、半成品、构配件、设备出厂质量合格证书、出厂检(试)（5）施工试验资料、施工记录、工程测量记录、隐蔽工程验收记录、功能 性试验记录等是否齐全、有效；（6）分项、（子）分部工程验收评定资料及评定汇总是否齐全、有效；（7）竣工图、竣工测量资料、施工单位自验、监理组织预验收资料是否齐 全、有效。3、工程实体质量检查（1）一般规定 各类新建道路、涉及基础翻挖的道路工程，各类桥梁、隧道、城市道路 照明、给排水管道、燃气管道、自来水厂、污水处理厂、垃圾处理场站等工程 竣工验收前，应组

16、织对工程质量实体质量进行验证，验证内容包括外观质量检 查、实体质量抽测。 工程实体质量验证应在工程竣工文件和工程施工技术文件检查合格的基 础上进行。 工程实体质量验证结论分为“具备验收条件”和“不具备验收条件”。 外观质量作为否决性内容，如工程外观质量不合格，则立即发出建设 工程整改通知书责令施工单位整改。 监督抽测项目中，打“”项目为保证项目，如保证项目抽测结果不合 格，则立即发出建设工程整改通知书责令施工单位整改。 实体质量监督抽测平均合格率为80%以上方可认为符合验收条件要求。 实体质量监督抽测中，所有检测结果不合格项目的偏差值应在允许偏差 的1.5倍以内，一般情况下，偏差值超过允许偏差

17、值的1.5倍的，应立即发出建 设工程整改通知书要求施工单位对不合格点位进行处理；特殊情况下，偏差 值超过允许偏差值15倍的，无法进行处理，而又不影响工程结构安全和使用 功能的，可以不进行处理，但必须留下相关记载，并明确缺陷责任单位及缺陷 可能导致问题的应急处理措施。(2) 工程实体质量验证程序和要求 监督验证前应制定验证方案，并向工程建设单位发出工程实体质量验 证通知书，要求参建各方相关人员配合，包括：建设单位项目负责人，监理单 位总监理工程师、相关专业监理工程师，施工单位项目经理、技术负责人、质 检员等。 监督验证组进入施工现场后，应分组对工程外观质量检查、进行实体监 督抽测。 实体质量监督

18、抽测随机频率根据实际情况确定，保证每项检查内容的抽 测点数不得少于10点(现场取样、取芯不得少于3点)。 现场检查结束后，计算得出实体质量验证结论，并履行签字手续，对检 查发现的问题发出建设工程整改通知书。 需要整改的问题经施工单位整改后，监督验证组应进行复查，复查结果 合格后填写建设工程监督抽查记录。 监督验证结论合格后，可进入工程竣工验收申请程序。(3) 道路工程、排水管道工程、桥梁工程、隧道工程实体验证检查用表附 后。附件：工程实体质量验证检查用表道路工程外观质量检查表工程名称序 号外观 检查项li检查内容检查情况1沥青 混凝土面层表面平整、坚实，无脱落、掉渣、裂缝、 推挤、烂边、粗细料

19、集中现象。无明显碾压轮迹。接茬应紧密、平顺，烫缝不应枯焦。面层与路缘石及其它构筑物应接顺、不得 冇积水现象。水泥 混凝土面层板面边角应整齐，不得有大于0. 3伽的裂 缝，并不得有石子外露和浮浆、脱皮、印 痕、积水等现象。伸缩缝必须垂直，缝内无杂物，伸缩缝全 部贯通。切缝直线段应线直，曲线段应弯顺，不得 有夹缝，灌缝不得漏浆。2人行道铺砌必须平整稳定，灌缝应饱满，不得有 翘动现象。人行道面层与其它构筑物应接顺，不得有 积水现象。3侧石 缘石侧石、缘石必须稳固，并应线直，弯顺、 无折角，顶面应平整无错牙，侧石勾缝应 严密，缘石不得阻水。预制侧石、缘石表面不得有蜂窝、露石、 脱皮、裂缝等现象。外观验

20、证 总体意见验证组成员签字：年月日建设单位代表施工单位代表监理单位代表其它单位代表工程名称序号实测 项目允许偏 差(mm)各测点偏差值实测 点数合格 率123456789101+ 20-52密换符合设 计及规 范要求3平整度符合设 计及规 范要求4宽度-205中线高程+206横坡±10且 不大于0. 3%7井框盖与 路面差5抽测验证 总体意见验证组成员签字：年月日建设单位代表施工单位代表监理单位代表其它单位代表工程名称序 号实测 项目允许偏 差(mm)各测点偏差值实测 点数合格 率123456789101+ 20-52平整度53宽度-204川线高程±205相邻板之 差36横

21、坡±10且 不大于0.3%7纵缝 直顺度108横缝 直顺度109井框盖与 路面差3抽测验证 总体意见验证组成员签字：年月日建设单位代表施工单位代表监理单位代表其它单位代表桥梁工程外观质量检查表检查 项目蜂美 露凹通 贯 缝 降 沉£: 1>无接2>久瓠掉边_ 裂，( 能一结无 眨色钢腐 戦颜防 4s曲掉暫桥 而 系、石<2男3x栏杆人行道 地袱防撞墩满 饱 浆 砂 缝 灌、b23钢侧墙护墩 锥坡台阶2端3外观验证 总体意见建设单位代表验证组成员签字:年 月 日施工单位代表其它单位代表监理单位代表桥梁工程实体质量监督工程名称序 号0.w允许偏 差(mm)各测

22、点偏差值s合格 率123456789101混凝土墩 柱垂直度0. 25%h且为252混凝土墩 柱平整度53铺装中线 高程±104铺装横坡±10且>0. 3%5铺装宽度±20, 06铺装平整 度57桥头与伸 缩缝保护 带板差w3抽测验证 总体意见验证组成员签字：年月日建设单位代表施工单位代表监理单位代表其它单位代表排水管道工程外观检查评分表序 号查n 检项况 情 查 检11道00 管物ssx晰m0须 必 隙 平 伤现必漏,渗 装有 安得 张不 预嵌2蠶裂无3脱 质數 材空滤 反3簾井o内要 井豊日 月 年工程名称建设单位代表施工单位代表监理单位代表其它单位代表

23、排水管道工程实体质量监督抽测表序 号允许偏 差(mm)s合格 率mmmmefh井身尺寸长影hn径rnn3井盖非路 面nn4井底高程21000nnd>1000hnn日 月 年注：d为管道内径(mm)隧道工程外观检查表工程名称序号检查项目检查内容检查情况1混凝土 结构工程混凝土土表面平整不起壳、不空鼓，无 结构裂缝无漏水，渗水面积符合设计要求。混凝土外光内实、无蜂窝、麻面、无露 筋预埋件（预埋洞）位置正确牢固，无遗 漏阴阳角方正，线形顺畅2装饰装 修工程装饰板材安装牢固，板而平整，色泽均 匀，无污染、翘曲、缺棱掉角等缺陷。板（条）均匀一致，纵横直顺，线形顺 畅。缝隙直顺，宽窄一致，阴阳角方正，弧 面圆顺。箱门安装正确，开启灵活，门缝紧密。3电气照 明系统 工程设备基础牢固，运转止常，无异常振动 和声响。箱、柜安装牢固可靠，位置准确，3c 认证标志齐全。灯具安装整齐美观、牢固可靠，运转正 常，线形顺畅°4