浅论美国刑事诉讼中的诉辩交易制度

1、浅论美国刑事诉讼中的诉辩交易制度浅论美国刑事诉讼中的诉辩交易制度第二次世界大战 以后，由于种种社会原因，犯罪率居高不下，为了以有限的 人力、物力解决日益增多的案件，美国一些大城市的检察官 开始用协议和交易的方式，换取被告人"认罪答辩”。由于 这种结案方式快捷灵活，因而在联邦和各州得到广泛采用。 但是，一直是在私底下进行的。直到1970年，美国联邦最 高法院才正式确认了诉辩交易的合法性。美国1974年修订 实行的联邦刑事诉讼规则明确的将诉辩交易作为一项诉 讼制度确立下来。虽然在其发展中遭到一些非议，但当今美 国犯罪率高、监狱人满为患、刑事诉讼程序花费惊人等现状, 成为诉辩交易发展的温床

2、。据有关人员统计，目前美国有89% 以上的刑事诉讼案件需要通过诉辩交易进行，著名的李文和 案也是通过诉辩交易来解决的。一诉辩交易制度的含义 诉辩交易，又称为诉辩谈判或者诉辩协议，是指在刑事诉讼 中法院开庭审理之前，提起控诉的检察官为了换取被告方作 有罪答辩，提供比原来指控更轻的罪名指控或者减少控诉罪 行，或者允诺向法官提出有利于被告人的量刑建议为条件， 与被告方在法庭外进行协商谈判而形成的一种司法制度。因 为控辩双方都争取有利于己的最佳条件，协商谈判的过程就 会出现讨价还价的局面，双方都会要作出不同程度的让步， 因而称之为诉辩交易。诉辩交易是在美国广泛适用的处理刑 事案件的一种诉讼方式。美国诉

3、辩交易制度的内容通常包 括以下三个方面：一是指控交易，是指检察官同意以比原指 控要轻的罪名对被告人进行指控，以换取被告人的有罪答 辩。二是罪数交易，是指当被告人犯有数个罪名时，检察官 以只对其中一罪进行指控，而撤销对另一些罪名的指控为条 件，换取被告人的有罪答辩。localhos t三是刑罚交易，是 指检察官以同意向法官提出有利于被告人的量刑建议，建议 对被告人科处其同意的刑罚，换取被告人的有罪答辩。通常 在检察官许诺作出上述一钟或者多种形式的让步之后，只要 被告人接受并作出有罪答辩，即达成诉辩交易。从美国诉 辩交易的实践来看，其具有两个鲜明的特点：其一，诉辩交 易适用的案件范围很广。不仅适用

4、于轻罪案件，而且还适用 于包括一级谋杀罪在内的重大刑事案件。其二，诉辩交易可 以进行的期间较长。不仅在起诉之后到开庭审判之前的阶段 可以进行，而且在逮捕之后直到审判终结之前的整个过程都 可以进行。二美国诉辩交易制度产生的基础诉辩交易在 美国的产生与发展，绝不是偶然现象。它是美国特定社会环 境和司法实践的产物。学者们一般认为，诉辩交易制度在美 国的存在至少有以下两个基础：1、当事人诉讼主义理念。 美国广泛采用的诉辩交易的作法，虽然是迫于与犯罪作斗争 的现实需要而采取的，但它们必然表现出当事人主义诉讼理 念的一些本质特征。在美国当事人主义含义颇多，单就与诉 辩交易制度产生的相关性而言，至少包括两点

5、：当事人处分 原则和法官消极性原则。当事人处分原则，指当事人可以自 由处分诉讼中的请求或标的物。美国刑事诉讼中存在的'罪 状认否程序”就是当事人处分原则的体现。诉辩交易的盛行 在很大程度上与这一程序的存在有着密切的关系。而法官消 极性原则是指对于双方没有争议的事实，只要不损害公共利 益和他人的合法利益，法官只须照此予以认定，而不必追究 其是否真实。因此说诉辩交易也体现了法官对当事人对自己 实体权利的选择的尊重。、检察官的广泛裁量权。在美国， 没有统一的检查系统，联邦和各州的检察机关各自独立，自 成体系。检察官可以自由地把法律适用于他的辖区并享有独 立的、几乎不受限制的裁量权。美国检察官的广泛裁量权， 为诉辩交易的盛行从制度上提供了便利条件。正因为检察官 拥有了减少、减轻控诉和刑罚的权力，才有了与辩方交易的 资本，以换取被告人作有罪答辩，从而以较高的效率应付堆 积如山的案件，确保整个司法体系的正常运转。美国在刑 事诉讼中大量采用诉辩交易，使案件的定罪与量刑能同时得 到迅速而彻底的解决，绝大部分刑事案件避开了冗长繁杂的 审判程序，避免了审前羁押阶段可能造成的不良影响，大大 缩短了刑事案件的处理时间，提高了