上市公司规范治理制度清单

1、上市公司规范治理制度清单一、法律法规1. 公司法（2005年10月28日修订）2. 证券法（2005年10月28日修订）3. 刑法及修正案4. 合同法5. 担保法6. 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见二、行政规章（-）上市公司类1. 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（证监发20013102号）2. 上市公司治理准则（证监发2002 1号）3. 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（证监发2004 118号）4. 国务院批转证监会关于提高上市公司质量的意见（国发（2005） 34号）5. 上市公司与投资者关系工作指引（证监公司字2005352号）6. 关于规范上市公

2、司对外担保行为的通知（证监发2005 120号）7. 上市公司章程指引（2006年修订，证监发200638号）8. 上市公司股东大会规则（证监发200621号）9. 上市公司股权激励管理办法（试行）（2006年）10. 国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法11. 国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（国资发产权20073109号）12. 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（证 监公司字200756号）13. 企业内部控制基本规范（财会20087号）14. 企业内部控制应用指引（财会201011号）15. 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（证监

3、会公告 201130 号）16. 上市公司重大资产重组管理办法（2011年修订，证监会令第73号）17. 上市公司非公开发行股票实施细则（2011年修订，证监会令第73号）1&上市公司收购管理办法（2012年修订，证监会令第77号）19. 上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则（上证上字（2006） 325号）20. 上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则（上证上字（2006） 325号）21. 上海证券交易所上市公司内部控制指引（上证上字2006460号）22. 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引（2007 年）23. 上海证券交易所上市公司董事选任与

4、行为指引（上证公字200995号）24. 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2011年修订，上证公 字（2011） 4 号）25. 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引（上证公字（20115号）26. 上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（上证公字（201112号）（-）证券发行类1. 上市公司证券发行管理办法（证监会令第30号）2. 证券发行与承销管理办法（证监会令第69号）3. 关于深化新股发行体制改革的指导意见（证监会公告201026号）4. 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（上证上字（2008） 59号）（三）信息披露类1. 上市公司信息披露管理办法（证监会令

5、第40号）2. 上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）（上证上字200896号）3. 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引（上证上字（2007） 59 号）4. 信息披露违法行为行政责任认定规则（证监会公告201111号）5. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号一一财务报告的一般规定（2010年修订，证监会公告2010 1号）6. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书（证监 发行字2006 5号）7. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格 式（2007年修订，证监公司字2007212号）8. 公开发行证券的公司信息披露

6、内容与格式准则第3号半年度报告的内容与 格式（2007年修订，证监公司字20071100号）9. 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第4号一一配股说明书的内容 与格式（证监发1999 13号）10. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一一首次公开发行股票 并上市申请文件（2006年修订）11. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号一一上市公司公开发 行证券募集说明书（证监发行字20062号）12. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号一一上市公司公开发 行证券申请文件（证监发行字2006 1号）13. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号一一季度

7、报告内容与格式特 别规定（2007年修订，证监公司字200746号）14. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一权益变动报告书（证 监公司字20061156号）15. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号一上市公司收购报告 书（证监公司字2006 156号）16. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号一要约收购报告书（证 监公司字20061156号）17. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号一被收购公司董事会 报告书（证监公司字2006 156号）18. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号一豁免要约收购申请 文件（证监公司字2006 156号）19. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号一一上市公司非公开 发行股票预案和发行情况报告书（证监发行字2007303号）20. 上市公司临时公告格式指引（2009年修订，上证公字（200969号）21. 上海证券交易所上市公司环境信息披露指引（2008年）（四）控股股东相关1. 国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（证监会令第19号）2. 上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引（上证公字 2010146 号）3. 上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引（上证上字（2008） 94号）4. 关于规