证券交易之证券交易程序(账户开立)

1、第一节在证券交易活动中，投资者在证券市场上买卖已发行的证券要按 照一定的程序进行。所谓证券交易程序，也就是投资者在二级市场上 买卖上市证券所应遵循的规定过程。一、开户开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用 来反映投资者买卖证券的货币收付和结存数据。证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券 账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户。（一）、证券账户的开立代理开立证券账户1境内自然人申请开立证券账户：由客户本人填写自然人证券 账户注册申请表，提交本人身份证明文件及复印件。委托他人代办 的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件。境内自然

2、人申请开立b股账户，需先开立b股资金账户。即境 内居民个人需凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可 投资b股的外汇资金转入本人欲委托买卖b股的证券公司的b股保 证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开 立b股资金账户，最后凭b股资金账户证明开立b股证券账户。2境内法人申请开立证券账户：客户填写机构证券账户注册申 请表，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证 书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明 文件及复印件。境内法人还需提供加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人 签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代

3、表人的有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授 权人的有效身份证明文件复印件。3境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户：客户填写合 伙企业等非法人组织证券账户注册申请表；提交工商部门颁发的营 业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件； 组织机构代码证及复印件；合伙协议或投资各方签署的创业投资企业 合同及章程（须盖企业公章）全体合伙人或投资者名单、有效身份证 明文件及复印件；经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙 人或负责人证明书（需加盖企业公章），执行合伙人或负责人有效身 份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责

4、人对经 办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照 上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的以其中一名在授权 书上签字；执行事务合伙人是法人或其他组织的，由其委派代表在授 权书上签字。）创业投资企业还须提交国家商务部颁发的外商投资 企业比准证书或升级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具 的创业投资企业备案文件。4经办人查验申请人所提供的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表上签章后，将所有资料交复核员实时复核。5复核员实时复核，确认合格后在注册申请表上注明“已审核” 并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料返还经办人；经办人将 有效身份证明文件交换客户，其余资料留存。6按规定数据格式向中国结算公司传送开户数据，内容包括自然 人姓名及有效身份证明文件号码或法人名称及有效身份证明文件号 码、通讯地址、联系电话、开户机构、申请日期等。实时接收中国结算公司返回的确认结果，按规定格式打印证券账 户卡或b股账