上海公共财政向人力资本投资的现状研究 学术资料-劳动经济关系

1、上海公共财政向人力资本投资的现状研究 上海公共财政向人力资本投资的现状研究 黄维德/朱姝 【关系 【论文网络来源】/F103 【学刊期数】2007年02期 【论文学报：社科版?(沪)2006年3期第5661页 【英文标题】The Research on Present Situation of Human Capital Investment from Shanghai Public Finance HUANG weideZHU shu 【作者简介】黄维德，朱姝，华东理工大学商学院，上海200237； 黄维德(1954-)，女，华东理工大学商学院教授； 朱姝(1974-)，女，华东理工大学商学

2、院讲师。 【内容提要】 本文从人力资本投资的类别、形式等方面，分析了上海公共财政向教育、培训、人才引进的投资现状，指出了上海在人力资本投资方面的优势与存在的问题，揭示了上海正处于以物力资本优先积累开展战略和以人力资本优先积累开展战略进程的转型中，并开始进入以人力资本投资为中心的开展进程，应当在新一轮开展中，进一步加大公共财政对人力资本的投资。 This article analyzes the present situation of human capital investment on education, training, human resource introduction etc

3、. , in Shanghai public finance in the aspects of category etc. It also highlights the strength and weakness of the present human capital investment in Shanghai. In the article, it' s stated that Shanghai is transforming the strategy from natural capital accumulation first to human capital accumu

4、lation first. In the transformation, the government tends to enlarge the public investment on human capital. 【日 期】2006-07-10 【关 键 词】公共财政/人力资本投资/人力资本优先积累战略public finance/human capital investment/the strategy of human capital accumulation first 中图分类号F240文献标识码A文章编号1008-7672(2006)03-0056-06 对国家而言，不同的模式、

5、路径及结果的不同。二战以后，开展中国家曾经有过两种不同的经济开展模式：一种是以物力资本优先积累开展经济的模式。开展的进程是先致力于结构。国家的竞争优势是资本密集型产品的生产。一种是以人力资本优先积累开展经济的模式。其开展进程是先大力投资于教育事业，再大力推开工业化进程，其对物力资本的投资仅为人力资本的7倍左右，最终形成了丰富的人力资本，掌握了技术密集型产品的生产优势。两种战略的实施结果在20世纪中叶便见分晓：1960年至1978年，以物力资本优先积累的国家和地区，人均CDP的平均增长为3.86，而以人力资本积累优先的国家和地区那么为4.86。 一、上海目前的增长模式及其特点 上世纪90年代以来

6、，上海的经济开展战略，根本上是属于以物质资本为中心类型的，见表1。 表1上海地方政府教育支出与固定资产投资情况表 (单位：亿元)年份教育经教育支出固定资产固定资产 固定资产投 资料来源：上海统计年鉴2005 上海在上世纪90年代以来，固定资产投资一直保持在教育投资的20倍以上，1995年更是到达了40.6倍。从90年代末开始，这一数值开始逐步下降，但仍保持两位数。这说明上海以物质资本投资为中心的开展进程仍然在继续，但是另一方面又说明，这一状况已经开始有所改变，上海正处于以物力资本优先积累开展战略和以人力资本优先积累开展战略进程的转型之中，并开始进入以人力资本投资为中心的开展进程。 上海目前的高

7、增长率，主要来自固定资产与投资的奉献，见表2。 表2GDP增长率、固定资产投资总额年增长率年份GDP增长率()固定资产投资总额年增长率() 数据显示，1991年至1999年上海GDP增长与固定资产投资总额年增长率的相关系数达0.94，1995 1999年的系数达0.99，1995 2003年的系数也到达0.815。 上世纪90年代初，上海既要进行经济历史缺失，形成以高固定资产投资支持GDP的高增长的局面。经过20年的开展，1999年，上海固定资产总额到达1852.24亿元，比70年代增加了近70倍。在固定资产投资总额基数较大的情况下，要大规模增加投资，已经不太可能。表2显示，1998、1999

8、年的固定资产投资总额年增长率分别为-0.6、-5.5，增长为负数。到新世纪，由于上海十五规划中对房地产业开展的要求，政府加大了对住宅的投资，固定资产投资总额年增长率又逐年上升。 因此，上海目前仍然是以物力资本优先积累开展战略为主，人力资本在城市经济开展中的作用尚未凸显，而要获得快速且持续的经济增长，只有实行人力资本优先积累战略。 二、上海公共财政向人力资本投资的类别 按投资主体划分，人力资本投资包括教育投资、培训投资以及人才引进等方面。 1. 上海教育投资现状 教育投资对于经济增长和社会开展起着重要作用，因此，教育投资额度在公共财政支出中应占有一定比例。 (1)教育投资主要来源 表3显示，近年

9、上海政府教育投资数额与所占比重很大，均占教育投资总额的75以上。其他教育投资主体，如社会团体、社会机构、公民个人等的教育投资比例，与政府教育投资相比微缺乏道。此外，中央对上海的教育经费支出2000年为44.53亿元，2004年到达90.06亿元，增加102；而同期上海市地方教育经费支出从140.59亿元上升到269.60亿元，增幅为91，其增长幅度明显低于中央。 表3教育经费支出(20002004)单位：亿元 指标2000200120022003 2004 总计 185.12212.86244.86291.68 359.66 资料来源：?上海统计年鉴2005? (2)教育投资规模 表4列出了全

10、国、上海和北京近年教育支出占GDP比重情况。 表4上海、北京和全国各年份教育支出占GDP比重情况 全国上海北京 年份 教育支出教育支出教育支出教育支出教育支出教育支出 (亿元) /GDP (亿元) /GDP (亿元) /GDP 资料来源：北京数据根据?北京统计年鉴2005?，上海数据根据?上海统计年鉴2005?计算而得；全国数据来自中国财政网。 根据表中数据，近几年我国与上海教育投资绝对值呈上升趋势，占GDP的比重也不断上升。但对照1999年?世界银行开展报告?统计数据，教育支出占GDP的比重，世界平均水平为5.5，兴旺国家在6以上，开展中国家的平均水平也有4，可见上海距离世界平均水平甚至开展

11、中国家的水平，仍有不小差距。和北京相比，上海的比值仍较低，见图3。 北京教育支出占GDP的比值，在上世纪末就已经超过世界平均水平(5.5)，接近世界兴旺国家水平(6)，为5.99，上海仅为3.12。从2001年开始，北京教育支出的绝对值及其占GDP的比值，均超过上海，到2004年，这一比值已到达6.72，是上海的2倍多，上海仅为3.04，距开展中国家的平均水平4还有一定差距。可见，上海加大教育投资规模，在全国占据领先地位，赶超世界兴旺国家已成为当务之急。 (3)教育投资结构 上海的教育投资结构目前也不甚理想，北京师范大学教育经费研究小组曾对50多个不同开展水平国家的教育结构进行统计研究，得出不

12、同经济开展水平下应采取的初、中、高等教育投资比重，如表5。 表5三级教育投资比重与经济开展水平之比拟人均GDP三级教育投资比例 三级教育初等教育中等教育高等教育 与经济发 600 展水平之2000 资料来源：?财政政策与人力资本研究?，刘华博士论文，2003：P153。 据此，从2002年起上海的人均GDP到达了5000美元以上，2004年，上海GDP到达7450.27亿元，人均GDP到达55307元，但是高等教育的投资比例却高于20，与此相对应，上海初、中等教育投资比例较低，与目前的经济开展水平不相适应。 总之，上海在教育投资方面明显存在缺乏。主要原因在于，教育投资规模较小，渠道单一，上海教

13、育需求增加，投资却相对缺乏，学校教育不能满足社会需要，教育投资结构不合理。 2. 职业培训投资现状 职业培训是人力资本形成的第二大途径和重要环节，通过职业培训，可以延长人力资本的使用寿命，延缓其折旧速度，同时还可以使市场竞争力，保持较高的就业率，实现经济的可持续增长。和兴旺国家的职业培训体系相比，上海的职业培训仍处在开展初期。 目前，上海培训市场主要存在两种培训需求，一是失业信息委、商委等机构参与支持。前者，培训包括失业培训和在职培训；后者，主要强调在职培训。 (1)失业人口培训 据统计，截至2003年底，上海城镇失业人数到达30.11万人，失业率到达4.9，为历年来最高，见表6。 表6主要年

14、份城镇登记失业人数和城镇登记失业率年份城镇登记失业人数(万人)城镇登记失业率() 另据上海市劳动保障局的统计数据显示，上海市内没有工作岗位的失业人数超过60万，但这并不意味着上海劳动力供应能充分满足需求。目前上海人才市场上，存在较大的人才短缺，而其中又以中高级技术人才的需求量为最大。 (2)培训内容及培训机构 根据人才市场的供求情况，在政府政策引导下，市人事局、劳动局等直接主管部门提供了多种形式的培训。 例如，由上海市劳动保障局提供的政府补贴培训、公共实训基地、职业见习、远程培训等工程，为培养合格的专业技术人才提供了广阔舞台。局部培训工程经鉴定合格后，还可以享受政府补贴。 上海市人事局干部培训

15、中心先后开设了公务员培训系列、人力国际、国内专业资质认证系列培训。 目前，已在上海市劳动保障局登记注册的社会培训机构到达将近300家，加上人事局、产业主管部门，以及各大高校的培训机构，总数不下千余家，每家涉及培训工程10余种，局部培训工程由境外培训机构协助完成，保证了培训质量。 (3)产业主管部门培训 产业内员工素质的上下直接关系到产业的开展，因此，产业主管部门在近几年也加大了对培训的投资。其培训既具有人事直接主管部门的培训特点，又带有明显的产业特色。 以上海市信息委为例，目前信息委没有专门的、定期的、常规性的培训工程，一般是临时性的、非常规性的培训工程，这也是产业主管部门培训的一大特色。目前

16、的家庭网上行、电子商务培训等。 总体而言，产业主管部门的培训，主要起参与、引导、宣传和煽动作用。从长远来看，今后可能会设立专项培训资金。 (4)政府投资引起的引致效应 政府投资所能带动的最大作用在于其引致效应。以纺织行业某一大型企业为例，每年该集团用于培训的费用占公司运营本钱的10左右，培训对象为企业员工、管理层以及客户，其中，20的费用为公司提供场所和培训工程，培训对象根据自己的需要选择培训，并自行承当培训费用。培训对象在经过培训后在业务能力等方面必定得到提升，而这种提升又会具体表达在日常工作中，这样，公司就以小本钱获得了大收益。同样道理，目前，在上海市市场上，期望能通过培训来提升自身素质的

17、需求日益强烈。以每年的国家职业资格认证考试为例，2003年，上海市报考人数为37.6万，2004年，到达41.5万。其中，中高级资格认证数目成倍增长，二级证书2004年比2003年增加了100，2005年的增幅预计要超过2004年。如此庞大的市场，亟需得到政府的培育与引导。政府应该充分利用自身优势，扩大投资的乘数效应。 尽管上海职业培训取得了一定成效，但仍存在以下缺乏：缺乏完善的平台和培训法律体系；培训资金渠道单一；培训标准体系参差不齐等。其关键在于，目前尚未形成一套完善的，以市场需求为导向的职业培训体系。 3. 人才引进投资现状 2004末，上海具有大专以上学历或中级以上专业技术职称的人才总

18、量已达160万人。2005年，市人事局人才引进专项费用达4000万元。上海市目前的人才引进投资状况也呈现出新的开展特点。 (1)人才引进状况 上海作为国际大都市，历来重视人才引进，尤其是高学历、高素质的复合型人才。如表7所示。 表7上海人才引进状况年份境内外人才获得 境外人才境内人才本科以上 硕士、博 上海市居住证人 人数(万 人数(万 学历所占 士以上所 口数(万人) 人) 人) 比例占比例 2003 2.780.14 2.64 68.7 9.8 2004 6.270.45.87 66.2 7.8 资料来源：上海统计报告2003年、2004年整理而得 2004年末，已有6.27万名境内外人才

19、获得上海市居住证。其中，境外人才0.4万名，境内人才5.87万名。同时，2004年境内、外人才引进人数与上年相比，都有较大幅度的增长，其学历结构也较高，在获得上海市居住证的人才中，本科以上学历占66.2，硕士、博士以上占7.8，凸现出上海进一步推进人才高地建设，吸引优秀人才集聚的战略架构。 (2)人才的行业分布 根据上海市产业结构调整的需要，近年来，上海市人才的产业分布也呈现出同步调整的趋势。见表8。 表8上海人才行业分布比例年份 第一、二、三行业比例 从表中可以看出，从1996年到2003年，8年时间里，第三产业的人才比例由61.0上升到70.24，提升9.24个百分点，而相应地第一产业和第

20、二产业的比例分别下降了0.85个百分点和8.39个百分点，这和上海近年来大力开展第三产业的引导政策相关。 (3)人才缺口 尽管上海的人才总量已到达一定规模，但和人才需求量相比，仍然存在较大缺口，同时，现有人才的分布也不尽合理。见表9。 由表中数据可知，近几年来，上海人才总量稳中有升，但需要指出的是，扣除离退休专业技术人员31.28万人，在沪常住外国、港澳台人才7万人，上海只有大约121万人才，与上海总人口相比，人才总量严重缺乏。据统计，2003年上海市具有大专以上学历或中级以上专业技术职称的各类人员共有149.92万人，比2002年的135万增长了11.05。其中非公经济组织人才总量到达50.

21、32万人，比2002年增长了8.21万人，占全市人才资源总量33.56。技能人才方面，2002年，上海市共有高级工以上技能人才10.16万人，占269万工人总数的3.78，高技能人才严重缺乏。 根据?上海重点领域人才开发目录?显示，目前上海在文化、医药、新材料、电子信息、港航等六大领域均存在较大的人才缺口。 (4)人才引进投资 以上海市人事局在2005年筹划设立的浦江人才方案为例。2005年5月，市人事局会同市科委筹划设立了浦江人才方案。经审核，计资助人员201人，总计资助经费4000万元。其中A类(科研开发)114人(含团队)，B类(社会科学)54人，D类(特殊急需人才)13人(含团队)。见

22、表10。 其资金来源由市人事局和市科委承当，其中，人事局投资1000万元，科委投资3000万元。该方案为破解万名海外留学人才集聚工程实施过程中以及广阔海外留学人员来沪工作和创业初期缺乏启动资金的瓶颈问题，加快集聚海外优秀留学人才，进一步优化科技创新和自主创业环境，全面实施科教兴市主战略提供了强大的推力。 为吸引更多的海外人才，早在1997年，上海市政府就设立了上海市引进海外高层次留学人员专项资金，首批财政拨款500万元，后每年不少于300万元。至今，已完成资助六期，计资助了1个留学团队和493名高层次留学人员，资助总额1582万元。在上海市承当国家973工程的36人次首席科学家中，大多数在回国

23、工作前期获得专项资金资助，并已成为学科带头人、教育部长江方案特聘教授或被列入中科院百人方案。 人才的存量和流量将在一定程度上反响城市的开展潜力。因此，目前上海政府必须紧紧围绕城市开展重点，引导人才资源向重点产业、重点行业和重点地区优化配置。重点关注高层次人才和高技能人才，尤其是对上海开展具有重大影响的各行各业的领军人才，同时又要考虑到市场需求迫切、符合开展规划方向的人才类别。 三、上海公共财政向人力资本投资的形式 按形式划分，公共财政向人力资本投资可以分为直接投资、间接投资以及环境投资三类。 1. 直接投资 直接投资是指效应能够直接表达的投资，这种投资的最大益处在于其直接性，可以防止投资环节中

24、可能会出现的脱节现象，并且可以凭借政府的引致效应，扩大投资的效果及辐射力度，包括上文所阐述的教育投资、培训投资、人才投资等。 2. 间接投资 政府针对艺术馆、文化馆等公共设施的投资，也能在一定程度上提高人力资本的素质，此类投资称之为间接投资。近年来，上海市政府加大力度，对文化机构的建设不遗余力，截至2004年，上海市已建成群众文化事业机构212家，图书馆28家，图书馆总藏量5852.25万册(件)，图书借阅人次1317.47万次，为读者举办活动3322次，参加人数165.73万人次。 和全国其他城市相比，上海政府对公共设施的建设力度居全国前列。这与城市本身的素质、特点有关，也离不开政府政策的引

25、导。 3. 环境投资 环境投资指政府提供的有利于开展教育、完善培训以及人才流动的环境，多表达为政府的相关政策法规。近年上海的环境投资可以概括为三化。 教育投资标准化。2003年，上海市教委就围绕两个如何，即上海教育如何支撑城市的新一轮开展，上海教育如何实现自身的新一轮开展，形成了一批综合报告和专题报告，拟订了系列开展规划，并编制了2003 2007年教育地方性法规规划，为教育的开展提供了广阔的空间。同时，为了解决贫困生的就学问题，市政府提供绿色通道，联合银行，运用金融、信贷手段，向学生提供免息贷款，支持教育的开展。 职业培训多元化。目前，上海已形成了多种职业资格培训和证书培训并存的多元人才培训

26、模式。在培训渠道上，政府、社会、企业都承当培训任务。培训方式上，国内外培训，各类合作培训互相结合，多元开展。上海市已有了一系列涉及职业培训的法律，如劳动法、教育法、职业教育法。 人才引进投资一体化，即人才引进、后勤支持、创业基地三位一体。在人才引进方面，上海逐步放宽户籍准入限制，在此根底上，从2005年起推广以引进人才为主导的工作居住证社会保险、留学人员来上海工作和科研缺乏启动资金等问题，还创立了十大留学人员创业园。目前，上海40的留学人员企业注册在各园区中。在政府扶植下，累计到2003年，全市共有孵化器28家，其中5家国家级创业中心，孵化面积65.3万平方米，孵化企业1509家，累计毕业企业

27、256家，初步形成以张江高科技园区为龙头的创新型人才、研发机构和高新技术企业的集聚和辐射基地。 目前，来上海工作、创业的海外的留学人员已经到达5.6万人，创办企业3100余家，投资总额超过4.4亿美元。为了深入推进科教兴市、人才强市战略，进一步加大海外引智力度，上海市委、市政府组织开展了万名海外留学人才集聚工程，就是在2-3年内(2003年8月30日-2005年11月)，集聚一万名海外留学人才，以提升上海人才的国际化水平，加速现代化国际大都市建设的进程。目前已集聚了海外留学人才9000余人，涉及本市各级党政机关、高等院校、科研院所、医疗机构、国有大中型企业、金融机构等。 四、上海加大公共财政向

28、社会人力资本投资的对策建议 构筑上海人才资源高地，实施人力资本优先积累的开展战略是促进上海经济开展的首要任务，根据上海目前的现状，必须要加大公共财政向人力资本的投资，正确处理好政府、政策、产业开展等多方面的关系，向教育投资、培训投资、人才引进投资倾斜，完成上海经济开展模式的转换，重点构建三大板块。 1. 教育投资板块：率先实现教育现代化，构建终身教育体系 上海的政府财政支出重点，应该由市政、工业等的硬件建设方面转移到以人力资源的培养和科技开展的投入等软件建设方面，促进上海率先根本完成教育现代化。 建立政府教育投资持续增长机制，制订措施，发挥市级财政统筹开展的作用，提高市、区(县)两级政府财政对教育经费支出的增长速度，赶超中央财政对教育经费支出的增长速度。 教育税费的征管，在适当的方面开征新的地方性教育专项税收，专款专用人才投资，扩大人才投资的财政资金来源。 联手金融机构，完善贷款制度。积极探索教育储