供应商索票索证制度

1、编号：VI-SMP-0-311管理体系文件供应商索证索票细则生效日期：年 月日有效期至：年 月日版本号：修改号：发放编号：1. 目的 本规范规定了对于所有食品和日化原材料生产商需提供的票证要求。2. 依据无3. 适用范围 本规范适用于所有食品和日化产品的原料和包材的生产商和代理商。4. 职责和权限4.1 采购部和 PMC4.1.1 负责年度生产商 / 代理商资质、型式检验报告和质量保证书红章件的更新和保存并备查；4.1.2 负责新生产商 / 代理商资质红章件的核查、保存并提供电子版或复印件给质量部；4.1.3负责每批次原料的 COA或 CIQ报告红章件的收集；4.1.4 负责部分主要预混原料批

2、记录的收集；4.1.5 负责供应商目录的给出并及时更新4.2 质量部4.2.1 负责生产商 /代理商资质审核和资质、型式报告、保证书的保存；4.2.2负责每批次原料的 COA或 CIQ报告红章件的核查和保存；4.2.3 负责部分主要预混原料批记录的核查和保存5. 工作程序5.1 年度生产商 / 代理商资质、型式检验报告和质量保证书红章件的更新和保存并备查：5.1.1 生产商资质、型式检验报告和质量保证书的要求。1）生产商资质包括 :营业执照 （副本 ）, 生产许可证 , 组织机构代码和税务许可证 , 要求所有上述证 照必须在有效期内，所有证件的厂商名称和地址需要一致。a. 对于营业执照副本，需

3、要有上一年度的年检信息，即201 0年更新的营业执照副本上需要有09年检的记录 ;b. 对于生产许可证（即 QS证），要求生产厂商必须对国家要求进行 QS许可的原材料进行生产许可 证的认证（其可以在国家质量技术监督局网站上关于 QS许可范围里查询），即生产许可证的许可范 围中应包含其认证原材料的名称或类别 ;c. 对于卫生许可证，从2010年开始所有生产厂商的原材料如已经列为QS认证范围，其将不再进行单独的卫生许可证取证工作，如未列入QS认证范围的原材料仍需单独取证；d. 对于组织机构代码和税务登记证，需要检查其有效期 ;2）生产商的型式检验报告 型式检验报告是指原材料生产商需要每年提供至少一

4、份具有国家认证的实验室（如，市区级质量 检验所，第三方机构的实验室，防疫站等）的原材料检测报告，已该报告的日期为准，进行年度 更新。例如：批号为 20100701的原料的报告日期为 20100720，则该原料型式检验报告需在 20110720 前完成更新替换工作。3 ）质量保证书 每个原材料的生产厂商须提供一份质量保证书，其内容需要包含：a. 符合食品安全保证要求：保证原材料符合食品添加剂GB2760 要求，涉乳制品不含三聚氰胺保证；（日化产品不需要食品安全方向的保证）b. 符合食品和日化品质量保证要求：保证原材料符合国家、行业、企业和宝健质量标准要求5.1.2 代理商委托证明和资质的要求1）

5、 代理商资质包括 :委托代理证明， 营业执照 （副本 ）, 组织机构代码， 税务许可证和流通许可证 , 要 求所有上述证照必须在有效期内，所有证件的厂商名称和地址需要一致。a. 对于委托证明，代理商需要提供生产商委托该代理商代理其原材料销售的证明文件 ;b. 对于营业执照（副本） ，组织机构代码和税务登记证同 5.1.1要求 ;c. 对于食品流通许可证，如 5.1.1 卫生许可证所涉及到“从 2010年开始所有生产厂商的原材料如已 经列为QS认证范围，其将不再进行单独的卫生许可证取证工作”情况时，如该代理商从事食品流 通业务，则需办理流通许可证。日化原料不涉及此项内容 ;5.1.3 生产商 /

6、 代理商资质和型式检验报告红章件的更新和保存 ; 生产商和代理商资质，型式检验报告和委托证明需要保证其在有效期内使用，营业执照副本，生 产许可证和型式检验报告需要进行年度更新。所有资质的红章件由采购部适时实施替换和存档， 并按照月度来提交给质量部更新后的资质等复印件，用于供应商管理存档。5.2 新生产商 / 代理商资质红章件的核查和保存5.2.1 采购部获得新供应商资质后按照 5.1 资质要求进行资质审核。当该供应商被批准为合格供应 商后，其资质等红章件由采购部保存，提交复印件给质量部保存。5.3每批次原材料的 COA或 CIQ报告红章件的收集，核查和保存。5.3.1对于国产原材料，每批次的原材料到货时供应商必须提供COA报告（即出厂检验报告），该报告中的原料批号必须与到货批号一致，检验项目大于或等于宝健质量文件要求项目，检测数值 满足质量标准；532对于进口原材料，每批次的原材料到货时供应商必须提供生产商的COA报告和CIQ检验报告，报告中的原料批号必须与到货批号一致，检验项目与宝健质量文件要求项目一致，检测数值满足 质量标准；5.3.3采购部负责原材料到货时收集上述 COA和CIQ报告，在原料到货检测期内提交质量部核查和 保存；5.4 主要预混原料批记录的收集，核查和保存 采购部每批次对主要食品类预混原料 （如,甘维