安全风险管理制度

1、化-管理制度安全监察部安全风险管控类AQGL-03-01安全风险管理制度1目的为全面辩识公司范围内作业场所及作业活动的危险源及危害因素，对其安全风险进行科学的评价并采取有效的控制措施，把风险降到最低或控制在可以接受的程度， 保障员工生命和公司财产安全，特制定本制度。2安全风险辨识评价的范围2.1建设项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2.2常规和非常规活动；2.3安全事故及潜在的紧急情况；2.4所有进入作业场所人员的活动；2.5原材料、产品的运输和使用过程；2.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；2.7丢弃、废弃、拆除与处置；2.8企业周围环境；2.9气候、地震及其他自然灾害等；2

2、.10管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发生安全事故；2.11控制安全风险的工程、技术、管理措施及其失效可能引起的后果3安全风险管理职责3.1公司主要负责人负责组织公司风险评价工作，负责审批风险管理制度、风险评价 准则、风险评价结果及相应的风险控制措施。3.2安全监察部是风险评价的主管部门，负责组织危险源辨识、风险评价、风险控制 措施的制定及评审、风险评价报告汇总编制、风险信息的定期更新，负责组织对风险 控制措施落实情况进行跟踪验证，负责组织风险信息的宣贯、培训。3.3公司总工程师牵头组织对建设项目规划、设计、建设、投产、运行各阶段活动危 险源辨识、风险评价、风险控制措施的制定及评审

3、、风险评价报告的编制及风险信息 的定期更新。3.4生产管理部负责组织生产工艺过程中的危险源辨识、风险评价、风险控制措施的 制定及评审、本部门风险评价报告的编制及风险信息的定期更新。3.5设备管理部负责组织对设备设施（含闲置及报废设备设施拆除）相关危险源辨识、 风险评价、风险控制措施的制定及评审、本部门风险评价报告的编制及风险信息的定 期更新。3.6财务部负责提供风险管控过程安全投入资金保障，负责本部门危险源辨识、风险 评价、风险控制措施的制定及评审、风险评价报告的编制及风险信息的定期更新。3.7党委办公室负责组织公司办公区、宿舍、食堂、通勤车营运及厂内道路交通等方 面危险源辨识、风险评价、风险

4、控制措施的制定及评审、风险评价报告的编制及风险 信息的定期更新。3.8采购部负责组织所采购原料、备品备件、辅助材料、报废物资及运输过程危险源 辨识、风险评价、风险控制措施的制定及评审、风险评价报告的编制及风险信息的定 期更新。3.9销售部、综合销售部负责组织对所销售产品及运输过程危险源辨识、风险评价、 风险控制措施的制定及评审、风险评价报告的编制及风险信息的定期更新。3.10企业管理部负责对物资招标、原料验收、原辅材料盘存过程危险源辨识、风险 评价、风险控制措施的制定及评审、本部门风险评价报告的编制及风险信息的定期更 新。3.11生产管理部质检处负责对各种原材料、中间产品、产品及过程分析检验活

5、动危险源辨识、风险评价、风险控制措施的制定及评审、 本部门风险评价报告的编制及风 险信息的定期更新。3.12生产管理部物流处责对原料、物资、产品（含副产品）装卸、运输过程危险源 辨识、风险评价、风险控制措施的制定及评审、 本部门风险评价报告的编制及风险信 息的定期更新。3.13设备管理部仓储处负责对公司仓库物资装卸、搬运、入库、储存、领用发放过程危险源辨识、风险评价、风险控制措施的制定及评审、 本部门风险评价报告的编制 及风险信息的定期更新。3.14设备管理部机务处负责厂内机动车辆（铲车、义车）作业、维修过程危险源辨 识、风险评价、风险控制措施的制定及评审、风险评价报告的编制及风险信息的定期

6、更新。3.15电仪分厂负责组织电仪设备设施及运行操作活动危险源辨识、风险评价、风险 控制措施的制定及评审、本部门风险评价报告的编制及风险信息的定期更新。5.16化机分厂负责对每项检修活动进行现场危险源辨识、风险控制措施的制定及评 审、风险控制措施的落实检查及确认。3.17各分厂负责组织对所辖区域危险源辨识、风险评价、风险控制措施的制定及评 审、风险评价报告的编制及风险信息的定期更新。3.18各级干部员工（含承包商现场作业人员）负责参与危险源辨识、风险评价工作， 了解作业活动安全风险，掌握风险相关控制措施并严格实施。4风险评价方法选择4.1对检维修作业、各类常规作业、开停车过程、各类一般许可作业

7、、各种特种施工作业等直接作业环节的作业活动危险源辨识及风险评价，选用工作危害分析法（JHA）4.2对丁重要设备、关键设备设施、设备设施变更等危险源辨识及风险评价，选用安全检查表分析法（SCL。4.3 “对涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工 艺和危险化学品重大危险源（以下统称“两重点一重大”）的生产储存装置进行风险辨识分析， 要采用危险与可 操作性分析法（HAZOP。5风险评价准则5.1风险评价准则制定应依据以下内容：（1）有关安全生产法律、法规;（2）设计 规范、技术标准；（3）企业的安全管理标准、技术标准；（4）企业的安全生产方针 和目标等。5.2工作危害分析法（JHQ和全检查表分析

8、法（SCL的风险评价准则采用LS矩阵 法，具体详见附件九。5.3危险与可操作性分析法（HAZOP的风险评价准则由HAZO吩析团队组建后经集 体讨论共同确定，但应满足5.1要求。5.4安全风险可接水平最低应满足危险化学品生产装置和储存设施风险基准GB36894® 求。6风险评价工作程序6.1建设项目规划、设计、建设、投产、运行各阶段活动，由总工程师组织在各阶段活动实施前组织识别危险源、评价风险、制定风险控制措施，组织讨论，并逐级审批签字后下发执行。6.2计划性系统开停车活动（含单套系统开停车、重点设备开停），由生产管理部丁 系统开停车前组织识别危险源、评价风险、制定风险控制措施，编制在

9、计划性系统开停车方案中，对开停车方案及危险源辨识、风险评价、风险控制措施组织讨论，并逐级审批签字后下发执行。6.3紧急开停车及其它紧急情况处理，由生产管理部在组织编制岗位操作规程时组织 识别危险源、评价风险、制定风险控制措施，编制在岗位操作规程中，对岗位操作规 程及危险源辨识、风险评价、风险控制措施组织讨论，并逐级审批签字后下发执行。6.4闲置和报废装置、设备拆除或处置，由设备管理部在拆除或处置前组织装置所在 分厂、执行拆除或处置单位对危险源辨识、风险评价、制定风险控制措施，编制在拆 除或处置方案中，对拆除或处置方案及危险源辨识、风险评价、风险控制措施组织讨 论，并逐级审批签字后下发执行。6.

10、5事故应急救援活动，由安全监察部在组织编制生产安全事故应急救援预案时组织 识别危险源、评价风险、制定风险控制措施，编制在生产安全事故应急救援预案中， 对事故应急救援预案及危险源辨识、风险评价、风险控制措施组织讨论，并逐级审批 签字后下发执行。6.6涉及“两重点一重大”区域，由生产管理部每 3年组织一次危险与可操作性分析 （HAZOP,进行系统性危险源辨识、风险评价、制定风险控制措施，保留评价及相 关会议记录，确定重大风险，建立重大风险控制计划，编制风险评价报告，并逐级审 批签字后下发执行。6.7其它常规活动及其它职能部门所辖区域或履行安全职责活动，由安全监察部每1年组织一次危险源辨识、风险评价

11、、制定风险控制措施，保留评价及相关会议记录， 确定重大风险，建立重大风险控制计划，编制风险评价报告，并逐级审批签字后下发 执行。6.8各部门/各分厂对辨识出的安全风险依据安全风险评价准则确定安全风险等级， 并从技术、组织、制度、应急等方面对安全风险进行有效管控，管控措施制定应考虑 可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和 服务。7风险管控7.1安全风险管控分公司级、部门级、班组三级安全风险管控。7.2公司级管控的安全风险，由公司董事长或总经理牵头针对辨识出的重大风险、较 大风险组织相关部门讨论,制定管控措施,形成公司级风险管控活单,并编制成公司 级安全风险管控

12、技术标准，报企业管理部按公司技术标准管理程序统一报批后下发执 行。7.3每年由安全监察部编制审核计划，牵头组织对公司安全风险管理技术标准执行情 况进行全面审核，采用每月审核，每三个月全面覆盖方式进行跟踪，每月编制月度审 核报告，并对审核不合格项下达整改督办活单并跟踪整改情况。7.4部门/分厂级管控的安全风险，每年由各部门/分厂负责人针对部门/分厂风险评 价结果组织管理人员讨论确定，并由安全科长或安全员统一列出部门 /分厂级管控安 全风险活单及控制措施，做好相关会议讨论记录。7.5部门/分厂级安全风险管控活单中所列安全管控措施执行情况由安全科长 /安全员 编制检查计划和检查表，每月组织跟踪检查，

13、并做好检查记录， 对检查发现的问题 下 达整改督办活单并跟踪整改情况。7.6班组级安全风险管控活单中所列安全管控措施执行情况由分厂编制成班组检查表,由班组人员按检查表进行检查， 对检查发现的问题，设备设施类问题记入相应的 隐患 记录台帐，行为类问题直接进行考核，并做好相应的考核记录。7.7特殊风险管控7.7.1试生产投料期间，区域内不得有施工作业。7.7.2涉及氯化等重点监管化工工艺及其他反应工艺危险度2级及以上的生产车间（区域），同一时间现场操作人员控制在 3人以下。7.7.3系统性检修时，同一作业平台或同一受限空间内不得超过9人；7.7.4装置出现泄漏等异常状况时，严格控制现场人员数量。8

14、安全风险教育培训及公示起草：王笑旭 审核：熊云新 批准：熊业晶更改状态：G/0生效日期：2020年7月29日化-管理制度安全监察部安全风险管控类AQGL-03-018.1安全监察部针对公司安全风险评价结果制定公司安全风险教育培训计划，纳入公司年度安全教育培训计划中，经公司领导审批后下发执行。8.2各部门/分厂应按公司年度安全教育培训计划安排组织全员（含承包商现场作业 人员）对本岗位安全风险评价结果及控制措施进行教育培训，并组织考试，保留培训记录及考试成绩等相关资料。8.3各分厂/部门根据风险辨识评价结果要在醒目位置和重点区域分别安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发

15、事故隐患类别、事故后 果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。9风险信息更新当出现在法律法规、标准规范或企业管理机构、人员构成、生产装置等发生重大 变化或发生安全事故时，应及时进行安全风险辨识分析。10本标准由安全监察部负责解释、考核，从下发之日起执行。11支持/引用性文件危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ3013-2008关丁加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）国务院安委会办公室关丁实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办201611号）危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则精细化工反应安全风险评估导则（试行）安监总管三20171号文件危险化学品生

16、产装置和储存设施风险基准（GB36894-2018重大危险源辩识（GB18218-2018生产过程危险有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）安全评价通则（AQ8001-2007危险与可操作性分析（HAZOP）应用导则（AQ/T3049-2013）12附件：附件一：工作危害分析法（JHQ介绍附件二：作业活动活单 附件三：工作危害分析（JHQ评价记录表 附件四：作业活动风险分级管控活单附件五：安全检查表分析法（SCL介绍 附件六：设备设施活单 附件七：安全检查分析（SCL评价记录表 附件八：设备设施风险分级管控活单附件八：附件九：风险评价准则附件一：工作危害分析法（JHA）介绍工作危害

17、分析法（JHQ主要用丁日常作业活动的风险分析，其流程如下图:起草：王笑旭 审核：熊云新 批准：熊业晶更改状态：G/0生效日期：2020年7月29日佩戴劳动防护用品、办理作业证等不必作为步骤3. 作业步骤只需说明做什么，而不必描述怎么做。作业 察的基础上，并应与操作者一起讨论研究，运用自己对4. 识别每一步骤可能发生的危害，对危害导致的事故生 也应识别。识别现有安全措施，进行风险评估，如果这 险，就提出建议的控制措施，5.如果作业流程长，作每一项为一个大步骤，再将大步骤分为几 其每一个步骤均需判定风险等级，控7.频繁进行的类似作业，可事先制1. 从作业活动活单中选定一项作业活动，将作业活动分解为

18、若干个相连的工作步骤, 识别每个步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。2. 作业步骤应按实际作业步骤划分， 分析，可将其列入控制措施。步骤的划分应建立在对工作观 这一项工作的知识进行分析。 发后可能出现的结果及严重性 些控制措施不足以控制此项风 业步骤多，可按流程将作业活动分几大项。个小步骤。6.对采用工作危害分析的评价单元， 制措施首先 针对风险等级最局的步骤加以控制。 定标准的工作危害分析记录表。附件二：作业活动活单部门作业活动清单）丁与岗位作业地点作业活动名称备注123456789-填表说明：车间的作业活动包括日常操作和异常情况处理、开停车及管理活动，操作以生

19、产装置的单元 进行划分，管理活动以车间的管理岗位进行划分。1、日常操作：如出料、清罐（釜、塔）、加料、提（降）负荷、巡检及现场清理等；2、异常情况处理：停电、停水、停气（汽）等处理，设备故障放空、排污或不停车状态下紧急 检修；3、开停车：停车及检修前交出条件确认，开车；4、管理活动：以工艺技术员、设备技术员、安全员、岗位员工等为主，列出相关管理活动。-管理制度安全监察部安全风险管控类AQGL-03-01附件三：工作危害分析（JHA评价记录表起草：王笑旭审核：熊云新批准：熊业晶更改状态：G/0生效日期：2020年7月29日工作危害分析（JHA评价记录表工作任务:工作岗位:分析人员:日期:审核人:

20、日期:序号工作步骤危害或潜 在事件主要危害后果现有的控制措施LSR风险等级色标建议改进措施附件四：作业活动风险分级管控活单风险点作业步骤危险源（危害及潜在事件）可能发生的事故类型及后果现有控制措施评价级别管控级别管控层级责任单位责仲人编号名称序号名称1234化-管理制度安全监察部安全风险管控类AQGL-03-01附件五：安全检查表分析法介绍（SCL安全检查表分析的对象是设备设施、作业场所等，检查项目是物，而非活动，对检查对象列出检查项目和检查标准 （即正常状况的标准）并编制成表，以便进行检查或 评审，其流程如下图：1. 列出设备设施的检查项目，针对建立的设备设施活单，选定设备设施，对设备 设施

21、进行“肢解”，明确其主要组成部件和附届安全设施，即为检查表中的“检查项 目”，其中附届安全设施可以划分为设备设施本体上的安全附件和与设备设施有关联 的安全设施两类，设备设施本体上的安全附件主要包含安全阀、 爆破片、液位计（含 就地仪表和变送器，下同）、压力表、温度计、呼吸阀、止逆阀、阻火器等；与设备 设施有关联的安全设施主要包含氮气保护系统、放空系统、泄压系统、联锁、自动切断阀、远程控制调节阀等。3.建立标准，明确设备设施主要部件、安全附件、自动化 系统等附届设施正常状态、指标、作用等。4.分析设备设施主要部件、安全附件、自动化系统等附届设施不合符合标准 （即偏离正常指标、状态）时可能带来的危

22、害。5. 识别现有安全控制措施。6. 确定风险等级附件六：设备设施活单部门设备设施清单）丁与岗位设备类型设备名称设备明细介质数量123456789101112-起草：王笑旭 审核：熊云新 批准：熊业晶更改状态：G/0生效日期：2020年7月29日-管理制度安全监察部安全风险管控类A Q GL-0 3 - 0 1附件七：安全检查分析（SCL评价记录表安全检查分析（SCL评价记录表岗位：装置/设备/设施名称:序号检查项目标准不符合标准的主要后果现有安王控制指施LSR风险等级色标建议改进措施分析人员：日期：审核人：日期:附件八：设备设施风险分级管控活单风险点序号检查项目检查标准不符合标准情况及后果现

23、有控制措施评价级别管控级别管搂层多责任单位责句人编号名称1234起草：王笑旭审核：熊云新批准：熊业晶更改状态：G/0生效日期：2020年7月29日化-管理制度安全监察部安全风险管控类AQGL-03-01附件九：风险评价准则1.事件发生的可能性（L）判断准则按下表取值:分数事件发生频率安全检查操作规程员工胜任程度防范、控制措施（意识、技能、经验）5每天发生，经常从来没有检查没有操作规程不胜任（无任何培 训、意训不够、缺乏 经验）无任何防范或控制措 施4每月发生偶尔检查有，但只是偶尔 执行不够胜任防范、控制措施不完善3每年发生月检有操作规程，只 是部分执行一般胜任有，但没有完全使用 （如个人防护用品）2偶尔或一年以上发生周检有，偶尔不执行胜任，但偶然出差错有，偶尔失去作用或出 差错1从未发生，极不pJ能日检有操作规程，而 且严格执行高度胜任（培训充 分，经验丰富，意识 强）有效防范控制措施