全面风险管理自查报告

1、- 1 - * 全面风险管理自查报告一、本年度重大风险管理情况（一）企业整体风险管理情况*目前面临的主要困难就是现金流不平衡。因*至2012年底才能通车，车流量达不到预计数值，预计2014年才能实现现金流平衡。在考虑偿还工、中、建三家银行贷款本金、不偿还*银行委托贷款的前提下，预计未来三年 *资金缺口约为亿元。*集团、 *银行与 *已达成初步协议，同意在将 * 持有*的股权质押给 *集团的基础上，由 *集团委托*银行向*贷款亿元以解决未来三年的资金缺口。委托贷款合同与质押合同已签署完毕，股权质押登记也已完成，*亿元贷款已于 2011年12月开始使用。（二）项目风险管理情况绿色通道逃费。由于国家

2、施行绿色通道优惠政策，在巨大利益的诱惑下过往司乘千方百计利用绿通车政策偷逃过路费。公司已组织稽查专班，大力加强一线收费员对绿色通道的稽查工作，同时优化收费稽查考核体系，将以更具操作性的收费稽查考核制度和科学的奖金分配制度为依托，以经营目标责任书为载体，考核费收工作完成情况，确保奖金分配向一线收费员工倾斜，提高一线费收员工稽查工作积极性，力争做到“应免不征，应征不漏”，切实保障通行费收入颗粒归仓。二、全面风险管理体系建设情况1、组织体系建设情况（从全面风险管理组织机构的设置、人员配备及职责分工等方面进行说明,附组织架构图）董事会：是全面风险管理工作的最高决策机构，就全面风险管理的有效性对出资人负

3、责。审议超过万元以上或超一年期的重大合同、重大决策、重大风险、重大事项和重要业务流程。监事会：作为公司的监督机构， 行使*全面营运管理方面的风险监督职权。- 2 - 经营班子：总经理负责推进落实全面风险管理各项具体工作，对全面风险管理工作的有效性向董事会负责。总经理委托的分管副经理主持全面风险管理的日常工作，行使总经理授权范围内的风险管理职权。计划财务部：负责风险管理的统筹管理，和财务及资金管控方面的风险管理职权。综合事务部：负责人力资源、固定资产管理等方面的风险管理职权。营运管理部：负责安全管理、营运管理方面的风险管理职权。工程养护部：负责道路养护方面的风险管理职权2、制度体系建设情况公司全

4、面推进标准化建设，于4 月底完成了营运管理手册初稿的编写工作，于 10 月初通过董事会审议。该手册以“公司治理体系、行政管理体系、人力资源管理体系、财务管理体系、营运管理体系、养护管理体系、费收管理体系”等“七大体系”作为框架基础，共计六十五项管理制度和管理办法（其中新增制度四十一项） ，新增制度主要集中在固定资产管理、档案管理、招投标管理、安全生产管理、应急预案、大小修工作管理等方面，有力完善了 *的制度建设。从“有法可依”到“有法必依”是一个不断完善和改进的过程，为做到规范化管理、标准化运行，完善过程监控，*在此基础上，全力推进 iso9001 质量体系建设，已完成人力资源管理程序、基础设

5、施管理程序、 内部审核管理程序、 采购管理程序等 17 项管理控制程序和质量体系文件的全部编写工作，环环相扣的管控程序大大加强了日常经营中的过程监督、控制、跟踪、改进的管理力度。*预计于年底前完成iso9001 的认证工作。3、信息系统建设。已按照 *集团统一要求，于6 月 15 日正式运行 oa 系统，半年来，系统运行良好，大大提升了工作效率，缩短了审批周期。4、文化建设。- 3 - 公司以“标准化管理、优质化服务”为质量管理方针。在整个经营活动中全面贯彻 “ 标准化管理、优质化服务” 的理念，在以严格的过程控制和持续改进来打造一条环保、安全的高速通道，提升优质文明服务的同时，*以提升员工幸

6、福感为目标，出台员工培训管理办法，提供经费支持，鼓励员工自学，并计划明年出台年度培训计划，加大培训投入力度，打造学习型企业； *计划开展春秋员工运动会，读书会，加强员工交流与互动，打造团结融洽的企业。 这些措施都将有力支撑 *打造共赢共荣的文化建设新局面三、全面风险管理工作效果自我评价*建立了规范的法人治理结构， 形成了职责分明、 相互制衡且符合公司实际经营情况、适应公司业务发展和风险控制需要的、健全的内部控制体系。公司已建立健全了全方位、系统性的内部控制制度。内部控制流程已覆盖了公司各项业务的事前防范、事中监控和事后检查的环节，重点控制活动形成了有效的制度约束。公司内部控制机制和内部控制制度

7、方面不存在重大缺陷，实际执行中亦不存在重大偏差。公司的内部控制在所有重大风险方面是有效的，为公司防范风险、规范运作提供了强有力的保障，推动了公司持续健康的发展。- 4 - 附件 2 全面风险管理体系建设情况调查表填报公司：全面风险管理工作内容是否完成具体情况是否明确董事会、风险管理委员会（如有）、经营班子在风险管理中的职责是5 万元以上或者期限超过1 年以上的合同均由董事会审议通过后方可执行。 公司章程、全面预算管理制度、资金管理制度、 财务授权手册、 安全管理手册均严格规范了 *经营班子的相关职责。是否建立风险管理专职部门，并明确部门职责没有*实行四部一中心的扁平高效的管理体制，主要由计划财

8、务部负责风险管理的统筹管控，和财务及资金管控方面的风险管理职权。综合事务部负责人力资源、固定资产管理等方面的风险管理职权。营运管理部负责安全管理、营运管理方面的风险管理职权。工程养护部负责道路养护方面的风险管理职权是否落实岗位风险管理责任是全面预算管理制度、 资金管理制度、 财务授权手册 、 安全管理手册 等制度中均明确规范了不同岗位在不同情况下的风险责任。- 5 - 是否制定全面风险管理手册或战略、投资、工程、销售、资金等相关风险管理制度、流程等是制定了人力资源管理程序、 基础设施管理程序、 内部审核管理程序、采购管理程序等17 项管理程序，全面预算管理制度、 资金管理制度 、 财务授权手册 、安全管理手册、 招投标管理制度、 固定资产管理制度等相关制度。是否贯彻落实风险管理相关制度、流程是财务授权手册等风险管理制度已在*贯彻落实长达 4 年之久，运行良好，落实到位。是否对企业整体风险、单个项目风险都进行辨识、评估，并制定应对策略和解决措施是针对不同的风险 *均建立了相关风险管制制度，现阶段面临的管理风险，也已制定应对策