信息系统安全等级保护基本要求-表格

1、信息系统安全等级保护基本要求 -表格一、技术要求：标记讲明：爱护数据在储备、传输、处理过程中不被泄漏、破坏和免受未授权的修改的信息安全类要求（简记为S）；爱护系统连续正常的运行，免受对系统的未授权修改、破坏而导致系统不可用的服务保证类要求 （简记为A）； 通用安全爱护类要求（简记为 G）差不多要求第一级第二级第三级第四级物理 安全物理位置的选择（G）/a）机房和办公场地应选择在 具有防震、防风和防雨等能力 的建筑内a）b）机房场地应幸免设在建筑物 的高层或地下室，以及用水设 备的下层或隔壁a)b)物理访咨询操纵（G）a）机房出入应安排专人负责， 操纵、鉴不和记录进入的人员a）b）需进入机房的来

2、访人员应通 过申请和审批流程，并限制和 监控其活动范畴a）b）c）应对机房划分区域进行治 理，区域和区域之间设置物理 隔离装置，在重要区域前设置 交付或安装等过渡区域；d）重要区域应配置电子门禁系 统，操纵、鉴不和记录进入的 人员a）机房出入口应安排专人值守 并配置电子门禁系统，操纵、 鉴不和记录进入的人员b）c）d）重要区域应配置第二道电子 门禁系统，操纵、鉴不和记录 进入的人员防盗窃和防破坏（G）a）应将要紧设备放置在机房 内；b）应将设备或要紧部件进行固a）b）c）应将通信线缆铺设在隐藏a)b)c)a)b)c)定，并设置明显的不易除去的 标记处，可铺设在地下或管道中；d）应对介质分类标识

3、，储备在 介质库或档案至中；e）主机房应安装必要的防盗报 警设施d）e）应利用光、电等技术设置机 房防盗报警系统；f）应对机房设置监控报警系统d)e)f)防雷击（G）a）机房建筑应当设置避雷装置a）b）机房应当设置交流电源地线a）b）c）应当设置防雷保安器，防止 感应雷a)b)c)防火（G）a）机房应当设置火火设备a）机房应当设置火灾自动报 警系统a）机房应当设置火灾自动消 防系统，能够自动检测火情、 自动报警，并自动灭火；b）机房及有关的工作房间和辅 助房应采纳具有耐火等级的建 筑材料；c）机房应采取区域隔离防火措 施，将重要设备与其他设备隔 离开a)b)c)防水和防潮（G）a）应对穿过机房

4、墙壁和楼板的 水管增加必要的爱护措施；b）应采取措施防止雨水通过机 房窗户、屋顶和墙壁渗透a）水管安装，不得穿过机房屋 顶和活动地板下b）c）应采取措施防止机房内水蒸 气结露和地下积水的转移与渗 透a）b）c）d）应安装对水敏锐的检测外表 或元件，对机房进行防水检测 和报警a)b)c)d)防静电（G）/a）关键设备应采纳必要的接 地防静电措施a）要紧设备 应采纳必要的接地 防静电措施；b）机房应采纳防静电地板a）b）c）应采纳静电排除器等装置， 减少静电的产生温湿度操纵（G）机房应当设置必要的温、湿度 操纵设施，使机房温、湿度的 变化在设备运行所承诺的范畴 之内机房应当设置 温、湿度自动调 剂

5、设施，使机房温、湿度的变 化在设备运行所承诺的范畴之 内机房应当设置温、湿度自动调 剂设施，使机房温、湿度的变 化在设备运行所承诺的范畴之 内机房应当设置温、湿度自动调 剂设施，使机房温、湿度的变 化在设备运行所承诺的范畴之 内电力供应（A）a）应在机房供电线路上配置稳a)a)a)压器和过电压防护设备b）应提供短期的备用电力供 应，至少满足关键设备在断电 情形下的正常运行要求b）应提供短期的备用电力供应，至少满足 要紧设备 在断电 情形下的正常运行要求；c）应当设置冗余或并行的电力 电缆线路为运算机系统供电；d）应建立备用供电系统b）应提供短期的备用电力供应，至少满足 设备在断电情形 下的正常

6、运行要求c）d）电磁防护（S）/b）电源线和通信线缆应隔离 铺设，幸免互相干扰a）应采纳接地点式防止外界电 磁干扰和设备寄生耦合干扰；b）c）应对关键设备和磁介质实施 电磁屏敝a）b）c）应对关键区域实施电磁屏敝网络 安全结构安全（G）a）应保证关键网络设备的业 务处理能力满足差不多业务需要；b）应保证接入网络和核心网 络的带宽满足差不多业务需要；d）应绘制与当前运行情形相 符的网络拓扑结构图a）应保证关键网络设备的业务 处理能力具备冗余空间，满足 业务高峰期需要；b）应保证接入网络和核心网络 的带宽满足业务高峰期需要；d）e）应按照各部门的工作职能、 重要性和所涉及信息的重要程 度等因素，划

7、分不同的子网或 网段，并按照方便治理和操纵 的原则为各子网、网段分配地 址段a）应保证要紧网络设备的业务 处理能力具备冗余空间，满足 业务高峰期需要；b）应保证网络各个部分的带宽 满足业务高峰期需要；c）应在业务终端与业务服务器 之间进行路由操纵建立安全的 访咨询路径d）e）f ）应幸免将重要网段部署在网 络边界处且直截了当连接外部 信息系统，重要网段与其他网 段之间采取可靠的技术隔离手 段；g）应按照对业务服务的重要次 序来指定带宽分配优先级不， 保证在网络发生拥堵的时候优 先爱护重要主机a）应保证网络设备的业务处理 能力具备冗余空间，满足业务 高峰期需要b）c）d）e）f）g）访咨询操纵（

8、G）a）应在网络边界部署访咨询操 纵设备，启用访咨询操纵功能；b）应按照访咨询操纵列表对源a）b）应能按照会话状态信息为数 据流提供明确的承诺/拒绝访咨a）b）应能按照会话状态信息为数 据流提供明确的承诺/拒绝访咨a）b）应不承诺数据带通用协议通 过；地址、目的地址、源端口、目 的端口和协议等进行检查，以 承诺/拒绝数据包出入；g）应通过访咨询操纵列表对系 统资源实现承诺或拒绝用户访 咨询，操纵粒度至少为用户组询的能力，操纵粒度为网段级。g）应按用户和系统之间的承诺 访咨询规则，决定承诺或拒绝 用户对受控系统进行资源访咨 询，操纵粒度为单个用户；h）应限制具有拨号访咨询权限 的用户数量询的能力

9、，操纵粒度为端口级；d）应在会话处于非活跃一定时 刻或会话终止后终止网络连 接；e）应限制网络最大流量数及网 络连接数；f）重要网段应采取技术手段防 止地址欺诈g）h）c）应按照数据的敏锐标记承诺 或拒绝数据通过；h）应不开放远程拨号访咨询功 能安全审计（G）/a）应对网络系统中的网络设备 运行状况、网络流量、用户行 为等进行日志记录；b）审计记录应包括事件的日期 和时刻、用户、事件类型、事 件是否成功及其他与审计有关 的信息a）b）c）应能够按照记录数据进行分 析，并生成审计报表；d）应对审计记录进行爱护，幸 免受到未预期的删除、修改或 覆盖等a）b）c）d）e）应定义审计跟踪极限的阈 值，

10、当储备空间接近极限时， 能采取必要的措施，当储备空 间被耗尽时，终止可审计事件 的发生；f）应按照信息系统的统一安全 策略，实现集中审计，时钟保 持与时钟服务器同步边界完整性检查（S）/b）应能够对内部网络中显现的 内部用户未通过准许私自联到 外部网络的行为进行检查a）应能够对非授权设备私自联 至y内部网络的行为进行检查， 准确定出位置，并对其进行有 效阻断；b）应能够对内部网络用户私自 联到外部网络的行为进行检 查，准确定出位置，并对其进 行有效阻断a)b)入侵防范（G）/a）应在网络边界处监视以下 攻击行为：端口扫描、强力攻 击、木马后门攻击、拒绝服务a）b）当检测到攻击行为时，记录 攻击

11、源IP、攻击类型、攻击目a）b）当检测到攻击行为时，应记 录攻击源IP、攻击类型、攻击攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等的、攻击时刻，在发生严峻入 侵事件时应提供报警目的、攻击时刻，在发生严峻 入侵事件时应提供报警及自动采取相应动作恶意代码防范(G)/a) 应在网络边界处对恶意代码 进行检测和清除；b) 应爱护恶意代码库的升级和 检测系统的更新a)b)网络设备防护(G)a)应对登录网络设备的用户进 行身份鉴不；f )应具有登录失败处理功能，可 采取终止会话、限制非法登录 次数和当网络登录连接超时自 动退出等措施；g)当对网络设备进行远程治理 时，应采取必要措施防止鉴不 信息在网

12、络传输过程中被窃听a)b) 应对网络设备的治理员登录 地址进行限制；c) 网络设备用户的标识应唯 独；d)d) 身份鉴不信息应具有不易被 冒用的特点，口令应有复杂度 要求并定期更换；f)a)b)c)d) 要紧网络设备应对同一用户 选择两种或两种以上组合的鉴 不技术来进行身份鉴不e)f)g)e) 应实现设备特权用户的权限 分离a)b)c)d)e)f)g)h)i )网络设备用户的身份鉴不信 息至少应有一种是不可伪造的主机 安全身份鉴不(S)a)应对登录操作系统和数据库 系统的用户进行身份标识和鉴 不a)b) 操作系统和数据库系统治理 用户身份标识应具有不易被冒 用的特点，口令应有复杂度要 求并定期

13、更换；c) 应启用登录失败处理功能， 可采取终止会话、限制非法登 录次数和自动退出等措施；d) 当对服务器进行远程治理 时，应采取必要措施，防止鉴 不信息在网络传输过程中被窃 听；e) 应为操作系统和数据库系统 的不同用户分配不同的用户 名，确保用户名具有唯独性a)b)c)d)e)f) 应采纳两种或两种以上组 合的鉴不技术对治理用户进行 身份鉴不a)b)c)d)e)f )应采纳两种或两种以上组合 的鉴不技术对治理用户进行身 份鉴不，同时身份鉴不信息至 少有一种是不可伪造的g)应当设置鉴不警示信息，描 述未授权访咨询可能导致的后 果安全标记（S）/应对所有主体和客体设置敏锐 标记访咨询操纵（S）

14、a）应启用访咨询操纵功能，依 据安全策略操纵用户对资源的 访咨询；d）应限制默认帐户的访咨询权 限，重命名系统默认帐户，修 改这些帐户的默认口令；e）应及时删除余外的、过期的 帐户，幸免共享帐户的存在a）b）应实现操作系统和数据库 系统特权用户的权限分离d）e）a）b）应按照治理用户的角色分 配权限，实现治理用户的权限 分离，仅授予治理用户所需的 最小权限c）f）应对重要信息资源设置敏锐 标记；g）应依据安全策略严格操纵用 户对有敏锐标记重要信息资源 的操作a）应依据安全策略和所有主体 和客体设置的敏锐标记操纵主 体对客体的访咨询；b）c）d）e）h）访咨询操纵的粒度应达到主 体为用户级或进程

15、级，客体为 文件、数据库表、记录和字段 级可信路径（S）/a）在系统对用户进行身份鉴不 时，系统与用户之间应能够建 立一条安全的信息传输路径。b）在用户对系统进行访咨询 时，系统与用户之间应能够建 立一条安全的信息传输路径安全审计（G）/a）审计范畴应覆盖到服务器上 的每个操作系统用户和数据库 用户；b）审计内容应包括重要用户行 为、系统资源的专门使用和重 要系统命令的使用等系统内重 要的安全有关事件；c）审计记录应包括事件的日 期、时刻、类型、主体标识、 客体标识和结果等；f ）应爱护审计记录，幸免受到未 预期的删除、修改或覆盖等a）审计范畴应覆盖到服务器和 重要客户端 上的每个操作系统 用

16、户和数据库用户b）c）d）应能够按照记录数据进行分 析，并生成审计报表；e）应爱护审计进程，幸免受到 未预期的中断f）a）b）c）d）e）f）g）应能够按照信息系统的统一 安全策略，实现集中审计剩余信息爱护（S）/a）应保证操作系统和数据库系 统用户的鉴不信息所在的储备a)b)空间，被开释或再分配给其他 用户前得到完全清除，不管这 些信息是存放在硬盘上依旧在 内存中；b）应确保系统内的文件、名目 和数据库记录等资源所在的储 备空间，被开释或重新分配给 其他用户前得到完全清除入侵防范（G）c）操作系统应遵循最小安装 的原则，仅安装需要的组件和 应用程序，并保持系统补丁及 时得到更新c）操作系统应

17、遵循最小安装的 原则，仅安装需要的组件和应 用程序，并通过设置升级服务 器等方式保持系统补丁及时得 到更新a）应能够检测到对重要服务器 进行入侵的行为，能够记录入 侵的源IP、攻击的类型、攻击 的目的、攻击的时刻，并在发 生严峻入侵事件时提供报警；b）应能够对重要程序的完整性 进行检测，并在检测到完整性 受到破坏后具有复原的措施c）a)b)c)恶意代码防范（G）a）应安装防恶意代码软件，并 及时更新防恶意代码软件版本 和恶意代码库a）c）应支持防恶意代码软件的统 一治理a）b）主机防恶意代码产品应具有 与网络防恶意代码产品不冋的 恶意代码库c）a)b)c)资源操纵（A）/a）应通过设定终端接入

18、方式、 网络地址范畴等条件限制终端 登录；b）应按照安全策略设置登录终 端的操作超时锁定；d）应限制单个用户对系统资源 的最大或最小使用限度a）b）c）应对重要服务器进行监视， 包括监视服务器的 CPU、硬盘、 内存、网络等资源的使用情形；d）e）应能够对系统的服务水平降 低到预先规定的最小值进行检 测和报警a)b)c)d)e)身份鉴不（S）a）应提供专用的登录操纵模块 对登录用户进行身份标识和鉴a）c）应提供用户身份标识唯独和a）b）应对冋一用户米纳两种或两a）、b）应对冋一用户米纳两种或两应用安全不；d）应提供登录失败处理功能， 可采取终止会话、限制非法登 录次数和自动退出等措施；e）应启

19、用身份鉴不和登录失败 处理功能，并按照安全策略配 置有关参数鉴不信息复杂度检查功能，保 证应用系统中不存在重复用户 身份标识，身份鉴不信息不易 被冒用；d）e）应启用身份鉴不、用户身份 标识唯独性检查、用户身份鉴 不信息复杂度检查以及登录失 败处理功能，并按照安全策略 配置有关参数种以上组合的鉴不技术实现用 户身份鉴不c）d）e）种以上组合的鉴不技术实现用 户身份鉴不，其中一种是不可伪造的c）d）e）安全标记（S）/应提供为主体和客体设置安全 标记的功能并在安装后启用访咨询操纵（S）a）应提供访咨询操纵功能操纵 用户组/用户对系统功能和用户 数据的访咨询；c）应由授权主体配置访咨询操 纵策略，

20、并严格限制默认用户 的访咨询权限a）应提供访咨询操纵功能，依据安全策略操纵用户对文件、 数据库表等客体的访咨询；b）访咨询操纵的覆盖范畴应包 括与资源访咨询有关的主体、 客体及它们之间的操作；c）d）应授予不冋帐户为完成各自 承担任务所需的最小权限，并 在它们之间形成相互制约的关 系a）b）c）应由授权主体配置访咨询 操纵策略，并严格限制默认帐 户的访咨询权限d）e）应具有对重要信息资源设置 敏锐标记的功能；f）应依据安全策略严格操纵用 户对有敏锐标记重要信息资源 的操作a）、b）、c）应由授权主体配置访咨询操 纵策略，并 禁止默认帐户的访 咨询d）、e）应通过比较安全标记来确定 是授予依旧拒

21、绝主体对客体的 访咨询可信路径（S）/a）在应用系统对用户进行身份 鉴不时，应能够建立一条安全 的信息传输路径。b）在用户通过应用系统对资源 进行访咨询时，应用系统应保 证在被访咨询的资源与用户之 间应能够建立一条安全的信息 传输路径。安全审计（G）/a）应提供覆盖到每个用户的安 全审计功能，对应用系统重要a）b）应保证无法单独中断审计进a)b)安全事件进行审计；b）应保证无法删除、修改或覆 盖审计记录；c）审计记录的内容至少应包括 事件日期、时刻、发起者信息、 类型、描述和结果等程，无法删除、修改或覆盖审 计记录；c）d）应提供对审计记录数据进 行统计、查询、分析及生成审 计报表的功能c）d

22、）e）应按照系统统一安全策略， 提供集中审计接口剩余信息爱护（S）/a）应保证用户鉴不信息所在的 储备空间被开释或再分配给其 他用户前得到完全清除，不管 这些信息是存放在硬盘上依旧 在内存中；b）应保证系统内的文件、名目 和数据库记录等资源所在的储 备空间被开释或重新分配给其 他用户前得到完全清除a)b)通信完整性（S）应米纳约定通信会话方式的方 法保证通信过程中数据的完整 性应米纳校验码技术保证通信过 程中数据的完整性应米纳密码技术保证通信过程 中数据的完整性应米纳密码技术保证通信过程 中数据的完整性通信保密性（S）/a）在通信双方建立连接之前， 应用系统应利用密码技术进行 会话初始化验证；

23、b）应对通信过程中的敏锐信息 字段进行加密a）b）应对通信过程中的整个报文 或会话过程进行加密a）b）c）应基于硬件化的设备对重要 通信过程进行加解密运算和密 钥治理抗抵赖（G）/a）应具有在要求的情形下为数 据原发者或接收者提供数据原 发证据的功能；b）应具有在要求的情形下为数 据原发者或接收者提供数据接 收证据的功能a)b)软件容错（A）a）应提供数据有效性检验功 能，保证通过人机接口输入或 通过通信接口输入的数据格式a）b）在故障发生时，应用系统应 能够连续提供一部分功能，确a）b）应提供自动爱护功能，当故 障发生时自动爱护当前所有状a）b）c）应提供自动复原功能，当故 障发生时赶忙自动

24、启动新的进或长度符合系统设定要求保能够实施必要的措施态，保证系统能够进行复原程，复原原先的工作状态资源操纵（A）/a）当应用系统的通信双方中的 一方在一段时刻内未作任何响 应，另一方应能够自动终止会 话；b）应能够对应用系统的最大并 发会话连接数进行限制；c）应能够对单个帐户的多重并 发会话进行限制a）b）c）d）应能够对一个时刻段内可能 的并发会话连接数进行限制；e）应能够对一个访咨询帐户或 一个要求进程占用的资源分配 最大限额和最小限额；f）应能够对系统服务水平降低 到预先规定的最小值进行检测 和报警；g）应提供服务优先级设定功 能，并在安装后按照安全策略 设定访咨询帐户或要求进程的 优先

25、级，按照优先级分配系统 资源a)b)c)d)e) f ) g)数据 安全 及备 份复 原数据完整性（S）a）应能够检测到重要用户数 据在传输过程中完整性受到破 坏a）应能够检测到鉴不信息和 重要业务数据在传输过程中完 整性受到破坏a）应能够检测到系统治理数 据、鉴不信息和重要业务数据 在传输过程中完整性受到破 坏，并在检测到完整性错误时采取必要的复原措施；b）应能够检测到系统治理数 据、鉴不信息和重要业务数据 在储备过程中完整性受到破 坏，并在检测到完整性错误时 采取必要的复原措施a）b）c）应对重要通信提供专用通信 协议或安全通信协议服务，幸 免来自基于通用通信协议的攻 击破坏数据完整性数据

26、保密性（S）/b）应米纳加密或其他爱护措 施实现鉴不信息的储备保密性a）应采纳加密或其他有效措施 实现系统治理数据、鉴不信息 和重要业务数据传输保密性；b）应采纳加密或其他爱护措施 实现系统治理数据、鉴不信息 和重要业务数据储备保密性a）b）c）应对重要通信提供专用通信 协议或安全通信协议服务，幸 免来自基于通用协议的攻击破 坏数据保密性备份和复原（A）a）应能够对重要信息进行备份 和复原a）d）应提供关键网络设备、通信 线路和数据处理系统的硬件冗 余，保证系统的可用性a）应提供本地数据备份与复原 功能，完全数据备份至少每天 一次，备份介质场外存放 ；b）应提供异地数据备份功能， 利用通信网络

27、将关键数据定时批量传送至备用场地；c）应米纳冗余技术设计网络拓 扑结构，幸免关键节点存在单 点故障；d）应提供要紧网络设备、通信 线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的咼可用性a）b）应建立异地灾难备份中心， 配备灾难复原所需的通信线 路、网络设备和数据处理设备， 提供业务应用的实时无缝切 换；c）d）e）应提供异地实时备份功能， 利用通信网络将数据实时备份 至灾难备份中心；二、治理要求标记讲明：爱护数据在储备、传输、处理过程中不被泄漏、破坏和免受未授权的修改的信息安全类要求（简记为S）；爱护系统连续正常的运行，免受对系统的未授权修改、破坏而导致系统不可用的服务保证类要求 （简记为A）； 通

28、用安全爱护类要求（简记为 G）差不多要求第一级第二级第三级第四级安全 治理 制度治理制度（G）应建立日常治理活动中常用的 安全治理制度a）应制定信息安全工作的总 体方针和安全策略，讲明机构 安全工作的总体目标、范畴、 原则和安全框架等；b）应对安全治理活动中重要的治理内容建立安全治理制 度；c）应对安全治理人员或操作a）b）应对安全治理活动中的各 类治理内容建立安全治理制 度；c）应对要求治理人员或操作 人员执行的日常治理操作建立 操作规程；d）应形成由安全策略、治理a)b)c)d)人员执行的重要治理操作建立 操作规程制度、操作规程等构成的全面 的信息安全治理制度体系制定和公布（G）a）应指定

29、或授权专门的人员 负责安全治理制度的制定；b）应将安全治理制度以某种 方式公布到有关人员手中a）应指定或授权 专门的部门 或人员负责安全治理制度的制疋；b）应组织有关人员对制定的 安全治理制度进行论证和审疋；C）应将安全治理制度以某种方式公布到有关人员手中a）b）c）安全治理制度应通过正 式、有效的方式公布；d）安全治理制度应注明公布 氾畴，并对收发文进行登记e）安全治理制度应具有统一 的格式，并进行版本操纵a）b）c）d）e）f）有密级的安全治理制度，应 注明安全治理制度密级，并进 行密级治理评审和修订（G）/应定期对安全治理制度进行评 审，对存在不足或需要改进的 安全治理制度进行修订a）信

30、息安全领导小组应负责 定期组织有关部门和有关人员 对安全治理制度体系的合理性 和适用性进行审定；b）应定期或不定期对安全治理制度进行检查和审定，对存 在不足或需要改进的安全治理 制度进行修订a）b）c）应明确需要定期修订的安 全治理制度，并指疋负责人或 负责部门负责制度的日常爱 护；d）应按照安全治理制度的相 应密级确定评审和修订的操作 范畴安全 治理 机构岗位设置（G）应当设置系统治理员、网络治 理员、安全治理员等冈位，并 定义各个工作岗位的职责a）应当设置安全主管、安全 治理各个方面的负责人岗位， 并定义各负责人的职责；b）应当设置系统治理员、网 络治理员、安全治理员等岗位， 并定义各个工

31、作岗位的职责a）应当设置信息安全治理工 作的职能部门，设置安全主管、 安全治理各个方面的负责人岗 位，并定义各负责人的职责；b）c）应成立指导和治理信息安 全工作的委员会或领导小组， 其最高领导由单位主管领导委 任或授权；d）应制定文件明确安全治理 机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求a)b)c)d)人员配备（G）应配备一定数量的系统治理 员、网络治理员、安全治理员a）应配备一疋数量的系统治 理员、网络治理员、安全治理a）b）应配备专职安全治理员，a)b)等贝等；b）安全治理员不能兼任网络 治理员、系统治理员、数据库 治理员等不可兼任；C）关键事务岗位应配备多人 共同治理c)授权和审批（G

32、）应按照各个部门和岗位的职责 明确授权审批部门及批准人， 对系统投入运行、网络系统接 入和重要资源的访咨询等关键 活动进行审批a）应按照各个部门和岗位的 职责明确授权审批部门及批准 人，对系统投入运行、网络系 统接入和重要资源的访咨询等 关键活动进行审批；b）应针对关键活动建立审批 流程，并由批准人签字确认a）应按照各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批 部门和批准人等；b）应针对系统变更、重要操 作、物理访咨询和系统接入等 事项建立审批程序，按照审批 程序执行审批过程，对重要活 动建立逐级审批制度；C）应定期审查审批事项，及 时更新需授权和审批的项目、 审批部门和审批人等信息；d）应记录

33、审批过程并储存审 批文档a)b)c)d)沟通和合作（G）应加大与兄弟单位、公安机关、 电信公司的合作与沟通a）应加大各类治理人员之 间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与 沟通；b）应加大与兄弟单位、公安 机关、电信公司的合作与沟通a）应加大各类治理人员之 间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与 沟通，定期或不定期召开和谐 会议，共同协作处理信息安全 咨询题；b）c）应加大与供应商、业界专 家、专业的安全公司、安全组 织的合作与沟通；e）应聘请信息安全专豕作为 常年的安全顾咨询，指导信息 安全建设，参与安全规划和安 全评审等a)b)c)d)e)审核和检查（G）/安全

34、治理员应负责定期进行安 全检查，检查内容包括系统日a）b）应由内部人员或上级单位a)b)常运行、系统漏洞和数据备份 等情形定期进行全面安全检查，检查 内容包括现有安全技术措施的 有效性、安全配置与安全策略 的一致性、安全治理制度的执 行情形等；c）应制定安全检查表格实施 安全检查，汇总安全检查数据， 形成安全检查报告，并对安全 检查结果进行通报；d）应制定安全审核和安全检 查制度规范安全审核和安全检 查工作，定期按照程序进行安 全审核和安全检查活动c)d)人员 安全 治理人员录用（G）a）应指定或授权专门的部门 或人员负责人员录用；b）应对被录用人员的身份和专 业资格等进行审查，并确保其 具有

35、差不多的专业技术水平和 安全治理知识a）应指定或授权专门的部门 或人员负责人员录用；b）应规氾人员录用过程，对 被录用人员的身份、背景和专 业资格等进行审查，对其所具 有的技术技能进行考核；c）应与从事关键岗位的人员 签署保密协议a）b）应严格规范人员录用过 程，对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查， 对其所具有的技术技能进行考核；c）应签署保密协议；d）应从内部人员中选拔从事 关键岗位的人员，并签署岗位 安全协议a)b)c)d)人员离岗（G）a）应赶忙终止由于各种缘故 离岗职员的所有访咨询权限；b）应取回各种身份证件、钥 匙、徽章等以及机构提供的软 硬件设备a）应规范人员离岗过程

36、，及 时终止离岗职员的所有访咨询 权限；b）应取回各种身份证件、钥 匙、徽章等以及机构提供的软 硬件设备；c）应办理严格的调离手续a）应严格规范人员离岗过 程，及时终止离岗职员的所有 访咨询权限；b）c）应办理严格的调离手续， 关键岗位人员离岗须承诺调离 后的保密义务后方可离开a）应制定有关治理规范，严 格规范人员离岗过程，及时终 止离岗职员的所有访咨询权限；b）c）人员考核（G）/a）应定期对各个岗位的人员进 行安全技能及安全认知的考核a）b）应对关键岗位的人员进行 全面、严格的安全审查和技能a)b)c)考核；c）应对考核结果进行记录并 储存d）应建立保密制度，并定期 或不定期的对保密制度执

37、行情 形进行检查或考核；安全意识教育和培 训（G）a）应对各类人员进行安全意 识教育和岗位技能培训；b）应告知人员有关的安全责 任和惩戒措施a）应对各类人员进行安全意识教育、冈位技能培训和有关安全技术培训；b）应告知人员有关的安全责 任和惩戒措施，并对违反违抗 安全策略和规定的人员进行惩 戒；c）应制定安全教育和培训打 算，对信息安全基础知识、岗 位操作规程等进行培训a）b）应对安全责任和惩戒措施 进行书面规定并告知有关人 员，对违反违抗安全策略和规 定的人员进行惩戒；c）应对定期安全教育和培训 进行书面规定，针对不同岗位 制定不同的培训打算，对信息 安全基础知识、岗位操作规程 等进行培训；d

38、）应对安全教育和培训的情 形和结果进行记录并归档储存a)b)c)d)外部人员访咨询治 理（G）应确保在外部人员访咨询受控 区域前得到授权或审a）应确保在外部人员访咨询受 控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督， 并登记备案a）应确保在外部人员访咨询 受控区域前先提出书面申请， 批准后由专人全程陪同或监 督，并登记备案；b）对外部人员承诺访咨询的 区域、系统、设备、信息等内 容应进行书面的规定，并按照 规定执行a）b）c）对关键区域不承诺外部人员 访咨询系统建设治理系统定级（G）a）应明确信息系统的边界和 安全爱护等级；b）应以书面的形式讲明信息 系统确定为某个安全爱护等级 的方法和

39、理由；c）应确保信息系统的定级结 果通过有关部门的批准a)b)c)a）b）c）d）应组织有关部门和有关安 全技术专豕对信息系统疋级结 果的合理性和正确性进行论证 和审定；a)b)c)d)安全方案设计（G）a）应按照系统的安全爱护等 级选择差不多安全措施，依据a)b)a）b）应指定和授权专门的部门a)b)风险分析的结果补充和调整安 全措施；b) 应以书面的形式描述对系 统的安全爱护要求和策略、安 全措施等内容，形成系统的安 全方案；c) 应对安全方案进行细化， 形成能指导安全系统建设、安 全产品采购和使用的详细设计 万案c)d) 应组织有关部门和有关安 全技术专家对安全设计方案的 合理性和正确性

40、进行论证和审 定，同时通过批准后，才能正 式实施对信息系统的安全建设进行总 体规划，制定近期和远期的安 全建设工作打算；c) 应按照信息系统的等级划 分情形，统一考虑安全保证体 系的总体安全策略、安全技术 框架、安全治理策略、总体建 设规划和详细设计方案，并形 成配套文件；d) 应组织有关部门和有关安 全技术专豕对总体安全策略、 安全技术框架、安全治理策略、 总体建设规划、详细设计方案 等有关配套文件的合理性和正 确性进行论证和审定，同时通 过批准后，才能正式实施；e) 应按照等级测评、安全评 估的结果定期调整和修订总体 安全策略、安全技术框架、安 全治理策略、总体建设规划、 详细设计方案等有

41、关配套文件c)d)e)产品采购和使用(G)a)应确保安全产品采购和使用 符合国家的有关规定a)b) 应确保密码产品采购和使 用符合国家密码主管部门的要 求；c) 应指定或授权专门的部门 负责产品的采购a)b)c)d) 应预先对产品进行选型测 试，确定产品的候选范畴，并 定期审定和更新候选产品名单a)b)c)d)e) 应对重要部位的产品托付 专业测评单位进行专项测试， 按照测试结果选用产品自行软件开发(G)a) 应确保开发环境与实际运 行环境物理分开；b) 应确保软件设计有关文档 由专人负责保管a) 应确保开发环境与实际运 行环境物理分开；b) 应确保提供软件设计的有 关文档和使用指南，并由专人

42、 负责保管a) 应确保开发环境与实际运 行环境物理分开，开发人员和 测试人员分离，测试数据和测 试结果受到操纵；b)a)b)c)d)e)f) 应确保开发人员为专职人c） 应制定软件开发治理制 度，明确讲明开发过程的操纵 方法和人员行为准则；c）d）应制定代码编写安全规 范，要求开发人员参照规范编 写代码；e）应确保对程序资源库的修改、更新、公布进行授权和批 准员，开发人员的开发活动受到 操纵、监视和审查外包软件开发（G）a）应按照开发要求检测软件 质量；b）应在软件安装之前检测软 件包中可能存在的恶意代码；c）应确保提供软件设计的有 关文档和使用指南a）b）c）d）应要求开发单位提供软件 源代

43、码，并审查软件中可能存 在的后门a)b)c)d)a）b）c）d）应要求开发单位提供软件 源代码，并审查软件中可能存 在的后门和隐藏信道工程实施（G）a）应指定或授权专门的部门或 人员负责工程实施过程的治理a）b）应制定详细的工程实施方 案，操纵工程实施过程a）b）应制定详细的工程实施方 案操纵实施过程，并要求工程 实施单位能正式地执行安全工 程过程；c）应制定工程实施方面的治 理制度，明确讲明实施过程的 操纵方法和人员行为准则a）b）c）d）应通过第三方工程监理操 纵项目的实施过程测试验收（G）a）应对系统进行安全性测试 验收；b）在测试验收前应按照设计 方案或合冋要求等制订测试验 收方案，在

44、测试验收过程中应 详细记录测试验收结果，并形 成测试验收报告a）b）c）应组织有关部门和有关人 员对系统测试验收报告进行审 定，并签字确认a）应托付公平的第三方测试 单位对系统进行安全性测试， 并出具安全性测试报告；b）c）d）应对系统测试验收的操纵 方法和人员行为准则进行书面 规定；e）应指定或授权专门的部门 负责系统测试验收的治理，并 按照治理规定的要求完成系统 测试验收工作；a)b)c)d)e)系统交付（G）a）应制定系统父付清单，并 按照交付清单对所交接的设 备、软件和文档等进行清点；b）应对负责系统运行爱护的 技术人员进行相应的技能培 训；c）应确保提供系统建设过程 中的文档和指导用

45、户进行系统运行爱护的文档a)b)c)a）应制定详细的系统交付清 单，并按照交付清单对所交接 的设备、软件和文档等进行清 占；八、b）c）d）应对系统交付的操纵方法和人员行为准则进行书面规疋；e）应指定或授权专门的部门 负责系统交付的治理工作，并 按照治理规定的要求完成系统 交付工作a)b)c)d)e)系统备案（G）/a）应指定专门的部门或人员 负责治理系统定级的有关材 料，并操纵这些材料的使用；b）应将系统等级及有关材料 报系统主管部门备案；c）应将系统等级及其他要求 的备案材料报相应公安机关备 案a)b)c)等级测评（G）/a）在系统运行过程中，应至 少每年对系统进行一次等级测 评，发觉不符

46、合相应等级爱护 标准要求的及时整改；b）应在系统发生变更时及时 对系统进行等级测评，发觉级 不发生变化的及时调整级不并 进行安全改造，发觉不符合相 应等级爱护标准要求的及时整 改；c）应选择具有国豕有关技术a）在系统运行过程中，应至 少每半年对系统进行一次等级 测评，发觉不符合相应等级爱 护标准要求的及时整改；b）c）d）资质和安全资质的测评单位进 行等级测评；d） 应指定或授权专门的部门 或人员负责等级测评的治理安全服务商选择（G）a）应确保安全服务商的选择 符合国家的有关规定；b）应与选定的安全服务商签 订与安全有关的协议，明确约 定有关责任a）应确保安全服务商的选择 符合国家的有关规定；

47、b）应与选定的安全服务商签 订与安全有关的协议，明确约 定有关责任；C） 应确保选定的安全服务商 提供技术支持和服务承诺，必 要的与其签订服务合同a)b)c)a)b)c)系统 运维 治理环境治理（G）a）应指定专门的部门或人员 定期对机房供配电、空调、温 湿度操纵等设施进行爱护治 理；b）应对机房的出入、服务器 的开机或关机等工作进行治 理；C）应建立机房安全治理制 度，对有关机房物理访咨询， 物品带进、带出机房和机房环 境安全等方面的治理作出规定a）b）应配备机房安全治理人 员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行治理；c）d）应加大对办公环境的保密 性治理，包括工作人员调离办 公室应

48、赶忙交还该办公室钥匙 和不在办公区接待来访人员等a）b）应指定部门负责机房安 全，并配备机房安全治理人员， 对机房的出入、服务器的开机 或关机等工作进行治理；c）d）应加大对办公环境的保密性治理，规范办公环境人员行 为，包括工作人员调离办公室 应赶忙交还该办公室钥匙、不 在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应确保终端运算机退出登录状态和桌面上没有 包含敏锐信息的纸档文件等a）b）c）d）e）应对机房和办公环境实行 统一策略的安全治理，对出入 人员进行相应级不的授权，对 进入重要安全区域的活动行为 实时监视和记录资产治理（G）a）应编制与信息系统有关的资 产清单，包括资产责任部门、 重要程度和

49、所处位置等内容a）b）应建立资产安全治理制 度，规定信息系统资产治理的 责任人员或责任部门，并规范资产治理和使用的行为a）b）c）应按照资产的重要程度对 资产进行标识治理，按照资产 的价值选择相应的治理措施；d）应对信息分类与标识方法 作出规定，并对信息的使用、a)b)c)d)传输和储备等进行规范化治理介质治理（G）b）应确保介质存放在安全的 环境中，对各类介质进行操纵 和爱护；c）应对介质归档和查询等过 程进行记录，并按照存档介质 的名目清单定期盘点b）应确保介质存放在安全的 环境中，对各类介质进行操纵 和爱护，并实行储备环境专人 治理；c）d ）应对需要送出修理或销毁 的介质，第一清除其中

50、的敏锐 数据，防止信息的非法泄漏； f ）应按照所承载数据和软件 的重要程度对介质进行分类和 标识治理a）应建立介质安全治理制度，对介质的存放环境、使用、 爱护和销毁等方面作出规定；b）c）应对介质在物理传输过程 中的人员选择、打包、交付等 情形进行操纵，对介质归档和 查询等进行登记记录，并按照 存档介质的名目清单定期盘 占；八、d）应对储备介质的使用过 程、送出修理以及销毁等进行 严格的治理， 对带出工作环境 的储备介质进行内容加密和监 控治理，对送出修理或销毁的介质应第一清除介质中的敏锐 数据，对保密性较咼的储备介 质未经批准不得自行销毁；e）应按照数据备份的需要对 某些介质实行异地储备，

51、储备 地的环境要求和治理方法应与 本地相同；f）应对重要介质中的数据和 软件采取加密储备，并按照所 承载数据和软件的重要程度对 介质进行分类和标识治理a）b）c）d）应对储备介质的使用过 程、送出修理以及销毁等进行 严格的治理，重要数据的储备介质带出工作环境必须进行内 容加密并进行监控治理，关于 需要送出修理或销毁的介质应 采纳多次读写覆盖、清除敏锐 或隐秘数据、对无法执行删除 操作的受损介质必须销毁，保 密性较咼的信息储备介质应获 得批准并在双人监控下才能销 毁，销毁记录应妥善储存；e）f）设备治理（G）a）应对信息系统有关的各种 设备、线路等指定专门的部门 或人员定期进行爱护治理；b）应建

52、立基于申报、审批和 专人负责的设备安全治理制 度，对信息系统的各种软硬件a）应对信息系统有关的各种 设备（包括备份和冗余设备）、 线路等指定专门的部门或人员 定期进行爱护治理；b）d ）应对终端运算机、工作站、a）b）c）应建立配套设施、软硬件 爱护方面的治理制度，对其爱 护进行有效的治理，包括明确 爱护人员的责任、涉外修理和a)b)c)d)e)设备的选型、采购、发放和领 用等过程进行规范化治理便携机、系统和网络等设备的 操作和使用进行规范化治理， 按操作规程实现关键设备(包 括备份和冗余设备)的启动 /停 止、加电/断电等操作；e)应确保信息处理设备必须 通过审批才能带离机房或办公 地点服务的审批、修理过程的监督 操纵等；d)e)监控治理和安全治 理中心(G)/a) 应对通信线