新古典贸易模型的扩展与应用

1、总裁指总裁指全球经济增长不均全球经济增长不均 2013年年04月月11日日 领导人拉嘉德说，世界大部分地区的经济状况正在领导人拉嘉德说，世界大部分地区的经济状况正在改善之中，但是在欣欣向荣和苦苦挣扎的不同经济改善之中，但是在欣欣向荣和苦苦挣扎的不同经济体之间差别比以往任何时候都更触目惊心。体之间差别比以往任何时候都更触目惊心。 拉嘉德说，全球经济出现拉嘉德说，全球经济出现 “ “三种发展速度三种发展速度”，一，一些国家，特别是东亚国家，发展得非常好。美国、些国家，特别是东亚国家，发展得非常好。美国、瑞典和瑞士的经济正在复苏，而属于第三类的国家，瑞典和瑞士的经济正在复苏，而属于第三类的国家，即欧

2、洲和日本，要从全球经济危机中复元，还需要即欧洲和日本，要从全球经济危机中复元，还需要假以时日。假以时日。美国工会领袖称贸易协定有缺陷美国工会领袖称贸易协定有缺陷 2011年年 3月月 18日日 美国最大的工会组织劳联美国最大的工会组织劳联- -产联总裁特拉姆卡产联总裁特拉姆卡说，贸易问题是造成美国说，贸易问题是造成美国15001500万人失业，万人失业，25002500万人就业不足的一个原因万人就业不足的一个原因, ,存在缺陷的贸存在缺陷的贸易协定会摧毁美国的中产阶级。易协定会摧毁美国的中产阶级。 目前，华盛顿方面在有待通过的美国与韩国、目前，华盛顿方面在有待通过的美国与韩国、哥伦比亚和巴拿马

3、之间的自由贸易协定问题哥伦比亚和巴拿马之间的自由贸易协定问题上的争论不断升温。上的争论不断升温。 特拉姆卡发表这番评论之际，正值奥巴马政府准备将特拉姆卡发表这番评论之际，正值奥巴马政府准备将美韩自由贸易协定提交国会批准之际。美韩自由贸易协定提交国会批准之际。 而来自俄亥俄州的参议员波特曼说，自由贸易协定有而来自俄亥俄州的参议员波特曼说，自由贸易协定有助于美国经济，因为美国与那些华盛顿方面敲定自由助于美国经济，因为美国与那些华盛顿方面敲定自由贸易协定的国家会有贸易盈余。贸易协定的国家会有贸易盈余。 波特曼是共和党参议员，曾任美国贸易代表。波特曼是共和党参议员，曾任美国贸易代表。 奥巴马政府已经承

4、诺要在今后几年里让美国的出口翻奥巴马政府已经承诺要在今后几年里让美国的出口翻一番，白宫官员说，每出口一番，白宫官员说，每出口10亿美元，会为美国创亿美元，会为美国创造数千个工作机会。造数千个工作机会。特拉姆卡所代表的行业是美国的出口特拉姆卡所代表的行业是美国的出口行业，还是进口竞争行业？行业，还是进口竞争行业？进口降低国内价格，可以极大增加，同时减少，进口降低国内价格，可以极大增加，同时减少，总体净盈余啊，特拉姆卡为何反对呢？总体净盈余啊，特拉姆卡为何反对呢？因为美国进口劳动密集型产品，对资本家和工人的影因为美国进口劳动密集型产品，对资本家和工人的影响是不同的，从长期看会减少劳动密集型产品中密

5、集响是不同的，从长期看会减少劳动密集型产品中密集使用的要素劳动的所有者即劳动者的收益。使用的要素劳动的所有者即劳动者的收益。现在我们分析：建立在生产要素禀赋决定的比较优势基现在我们分析：建立在生产要素禀赋决定的比较优势基础上的分工贸易对不同的生产要素所有者：资本家、地础上的分工贸易对不同的生产要素所有者：资本家、地主、工人（包括农业工人）的利益产生的影响。主、工人（包括农业工人）的利益产生的影响。美国美国2011年对华出口创新高年对华出口创新高 2012年年 3月月 28日日 美中贸易全国委员会发表报告说，美中贸易全国委员会发表报告说，20112011年，美国对年，美国对中国的出口总额为中国的

6、出口总额为10391039亿美元。这是美国对华出口亿美元。这是美国对华出口历史上首次突破千亿美元。这使得中国成为仅次于历史上首次突破千亿美元。这使得中国成为仅次于加拿大和墨西哥的第三大美国商品进口国。加拿大和墨西哥的第三大美国商品进口国。 报告指出，除了原材料和农产品外，美国公司正在报告指出，除了原材料和农产品外，美国公司正在向中国出口更多的计算机、电子产品、化工产品、向中国出口更多的计算机、电子产品、化工产品、交通工具和机床。交通工具和机床。 美国政府去年报告称，中国向美国方面出口了价值美国政府去年报告称，中国向美国方面出口了价值近近40004000亿美元的商品，使美中贸易逆差达到亿美元的商

7、品，使美中贸易逆差达到29502950多多亿美元。亿美元。 亚洲发展中经济体保持强劲亚洲发展中经济体保持强劲 2011年年 4月月 06日日 亚洲开发银行公布年度经济展望报告说，亚洲发展亚洲开发银行公布年度经济展望报告说，亚洲发展中国家的经济今年持续保持强劲，但面临物价飞涨中国家的经济今年持续保持强劲，但面临物价飞涨的风险。的风险。 亚行说，东南亚各国的经济今年将有所放缓，从去亚行说，东南亚各国的经济今年将有所放缓，从去年的年的7.8%7.8%下降到今年的下降到今年的5.5%5.5%。印尼将成为该地区发。印尼将成为该地区发展最快的国家，增长速度为展最快的国家，增长速度为6.4%6.4%。 在南

8、亚，印度预计将持续强劲发展，以在南亚，印度预计将持续强劲发展，以8.2%8.2%的速度的速度提升。资源丰富的中亚地区一直受益于高价的石油、提升。资源丰富的中亚地区一直受益于高价的石油、天然气、金属、棉花以及黄金。这一地区的发展的天然气、金属、棉花以及黄金。这一地区的发展的预测今年是预测今年是6.7%6.7%，高于去年的，高于去年的6.6%6.6%。 美国抱怨中国对美农产品进口设限美国抱怨中国对美农产品进口设限 2011年年 3月月 23日日 美国国际贸易委员会美国国际贸易委员会3 3月月2222日发表的一份报告说，日发表的一份报告说，北京政府设置的贸易壁垒导致美国向中国出口的北京政府设置的贸易

9、壁垒导致美国向中国出口的农产品减少，如果北京取消关税和非关税壁垒措农产品减少，如果北京取消关税和非关税壁垒措施，美国则可以向中国多出口施，美国则可以向中国多出口3939亿至亿至5252亿美元的亿美元的农产品。农产品。 作为中国最大的农产品进口国，美国抱怨北京阻作为中国最大的农产品进口国，美国抱怨北京阻止包括牛肉和小麦等美国的一些重要农产品进入止包括牛肉和小麦等美国的一些重要农产品进入中国市场。中国市场。 美国国贸委的报告说，最主要的问题并非美国国贸委的报告说，最主要的问题并非关税，而是非关税壁垒，例如以所谓对疯关税，而是非关税壁垒，例如以所谓对疯牛病的担心而阻止美国牛肉的进口。牛病的担心而阻止

10、美国牛肉的进口。 报告强调，世贸组织的动物卫生委员会已报告强调，世贸组织的动物卫生委员会已经表明，美国的牛肉并没有感染疯牛病病经表明，美国的牛肉并没有感染疯牛病病毒。毒。 中国是全球第二大食品和农产品进口国，中国是全球第二大食品和农产品进口国，而美国则是中国在这方面最大的供应商。而美国则是中国在这方面最大的供应商。 2010年美国向中国出口了年美国向中国出口了178亿美元的农亿美元的农产品，但仅占中国全部进口农产品所需的产品，但仅占中国全部进口农产品所需的大约四分之一。大约四分之一。 美国目前向中国出口的主要农产品是大豆、美国目前向中国出口的主要农产品是大豆、棉花和动物加工饲料与皮革，但美国希

11、望棉花和动物加工饲料与皮革，但美国希望能够出口更多的肉类、小麦和菜籽油。能够出口更多的肉类、小麦和菜籽油。 生产要素比例不同国家之间的贸易生产要素比例不同国家之间的贸易两个国家两种商品，中国和美国；两个国家两种商品，中国和美国； 大米大米 和钢铁。两国和钢铁。两国在没有贸易时都选择在没有贸易时都选择A A点作为生产和消费的均衡点，假点作为生产和消费的均衡点，假定中国生产定中国生产3838吨大米吨大米4242吨钢铁，美国生产吨钢铁，美国生产3535吨大米吨大米3535吨吨钢铁，各国都只消费本国生产的产品。钢铁，各国都只消费本国生产的产品。美国美国 中国中国P*0=1.5S1CIC1C1P1*=1

12、 0 30 50 大米大米钢铁钢铁 60 40CIC0 进口进口 出口出口 E 钢铁钢铁 50 30 0 40 60 大米大米 出口出口 进口进口 ES1C1CIC1P0=0.5P1=1CIC0AA在在A点上，中美两国大米的相对价格（大米价格点上，中美两国大米的相对价格（大米价格/钢铁价格钢铁价格)都都等于本国生产大米的相对成本，分别用等于本国生产大米的相对成本，分别用P0和和P0*来表示。由于中来表示。由于中国拥有充裕的劳动力，中国生产大米的相对成本比较低，假定为国拥有充裕的劳动力，中国生产大米的相对成本比较低，假定为0.5；美国劳动力相对缺乏，大米生产的相对成本比较高，假定；美国劳动力相对

13、缺乏，大米生产的相对成本比较高，假定为为1.5。 两国的钢铁生产的相对价格（大米相对价格的倒数）则两国的钢铁生产的相对价格（大米相对价格的倒数）则正好相反，中国是正好相反，中国是2，美国是，美国是2/3。如果两国发生贸易，。如果两国发生贸易，根据比较优势的原理，美国会向中国出口钢铁以换取大根据比较优势的原理，美国会向中国出口钢铁以换取大米，中国则出口大米用来跟美国换钢铁。米，中国则出口大米用来跟美国换钢铁。 自由贸易对各国经济的第一个直接影响是产品价格的变动。在封自由贸易对各国经济的第一个直接影响是产品价格的变动。在封闭时，中国大米的相对价格低于美国。对于中国来说，出口大米闭时，中国大米的相对

14、价格低于美国。对于中国来说，出口大米会使国内大米的价格（）上升，进口钢铁又会使国内钢铁市场的会使国内大米的价格（）上升，进口钢铁又会使国内钢铁市场的价格（）下降，从而使大米的相对价格上升（从价格（）下降，从而使大米的相对价格上升（从P0P0到到P1P1）。对美）。对美国来说，情况正好相反，出口钢铁进口大米，大米的相对价格下国来说，情况正好相反，出口钢铁进口大米，大米的相对价格下降（从降（从P0P0* *到到P1P1* *）。）。 在自由贸易的情况下，只要中国大米的相对价格低于美国，中国在自由贸易的情况下，只要中国大米的相对价格低于美国，中国的大米就会不断地出口到美国，美国的钢铁就会出口到中国，

15、直的大米就会不断地出口到美国，美国的钢铁就会出口到中国，直至两国大米的相对价格相等为止。这一相等的相对价格也是两国至两国大米的相对价格相等为止。这一相等的相对价格也是两国进行贸易的国际相对价格。进行贸易的国际相对价格。 国际相对价格取决于国际相对价格取决于“国际市场国际市场”上的相对供求关系。从中国希望上的相对供求关系。从中国希望大米的相对价格越高越好，至少不能低于封闭时的大米的相对价格越高越好，至少不能低于封闭时的0.5.美国希望美国希望大米的相对价格越低越好，至少要比自给自足时的大米的相对价格越低越好，至少要比自给自足时的1.5低。因此，低。因此，国际大米相对价格的两个边界分别是中美两国在

16、没有贸易时的国国际大米相对价格的两个边界分别是中美两国在没有贸易时的国内相对价格（内相对价格（0.51.5），具体数值则取决于双方相对供给量和），具体数值则取决于双方相对供给量和需求量的大小。需求量的大小。 价格的变化会影响生产和消费。假定自由贸易后的国际相对价格价格的变化会影响生产和消费。假定自由贸易后的国际相对价格为为1，即每吨大米可以交换，即每吨大米可以交换1吨钢铁。中国，大米相对价格的上升吨钢铁。中国，大米相对价格的上升（钢铁相对价格下降）使得中国大米生产增加钢铁生产减少。美（钢铁相对价格下降）使得中国大米生产增加钢铁生产减少。美国则相反。各国的生产点从国则相反。各国的生产点从A点点S

17、1转移，在新的生产均衡点转移，在新的生产均衡点S1上，上，国际相对价格曲线与各国的生产可能性曲线相切，大米的相对成国际相对价格曲线与各国的生产可能性曲线相切，大米的相对成本等于大米的国际相对价格。本等于大米的国际相对价格。两国的生产虽然都移到了两国的生产虽然都移到了S1点上，但自由贸易使得各国可以在国点上，但自由贸易使得各国可以在国际相对价格曲线上的任何一点上进行消费。各国究竟用多少大米际相对价格曲线上的任何一点上进行消费。各国究竟用多少大米或用多少钢铁来交换则取决于本国的社会无差异曲线的偏向和水或用多少钢铁来交换则取决于本国的社会无差异曲线的偏向和水平。中美两国都会沿着国际相对价格曲线找到一

18、个社会福利水平平。中美两国都会沿着国际相对价格曲线找到一个社会福利水平最高的点进行消费。最高的点进行消费。 图中，新的消费点都在图中，新的消费点都在C1。在这一点上，社会无差异曲线与国际。在这一点上，社会无差异曲线与国际相对价格曲线相切。两国生产与消费之间的差额就是进出口。贸相对价格曲线相切。两国生产与消费之间的差额就是进出口。贸易后中国的大米消费为易后中国的大米消费为40吨，钢铁为吨，钢铁为50吨，美国消费吨，美国消费50吨大米吨大米和和40吨钢铁，与封闭经济中的消费点吨钢铁，与封闭经济中的消费点A相比，两种产品的消费显相比，两种产品的消费显然都增加了。但在最终的消费点，不一定两种产品的消费

19、都增加然都增加了。但在最终的消费点，不一定两种产品的消费都增加,具体的消费量取决于相对价格变动的幅度和社会的偏好。具体的消费量取决于相对价格变动的幅度和社会的偏好。与封闭时的情况相比，贸易对生产和消费的最根本影响是造成两与封闭时的情况相比，贸易对生产和消费的最根本影响是造成两者的分离。从生产点（者的分离。从生产点（S1）到消费点（）到消费点（C1）之间所形成的三角）之间所形成的三角形（形（S11）被称为）被称为“贸易三角贸易三角”。在两国的贸易模型中，两个贸易。在两国的贸易模型中，两个贸易三角是全等的。三角是全等的。 出口大米所产生的利益变动出口大米所产生的利益变动价格（千元）价格（千元）P*

20、=1.0P0=0.5供给曲线供给曲线需求曲线需求曲线a b0 80 100 120 数量数量市场价格之上需求市场价格之上需求曲线之下的区域代曲线之下的区域代表表“消费者盈余消费者盈余”。由于大米价格的提由于大米价格的提高，高，“消费者盈余消费者盈余”减少了部分减少了部分根据我们假定的数根据我们假定的数字计算的话，字计算的话，a部部分的价值为分的价值为4万万5千千元，也就是说，自元，也就是说，自由贸易使中国大米由贸易使中国大米消费者损失了消费者损失了4万万5千元。千元。市场价格之下供市场价格之下供给曲线之上的区域给曲线之上的区域则代表则代表“生产者盈生产者盈余余”。中国大米出口使中国大米出口使“

21、生产者盈余生产者盈余”增增加了加了a a和和b b。对中国大米的生对中国大米的生产者来说，出口则产者来说，出口则带来了很大利益：带来了很大利益：既增加了产量，又既增加了产量，又卖了高价。卖了高价。a a和和b b部分的价值部分的价值为为5 5万万5 5千元。千元。出口给中出口给中国 带 来 净国 带 来 净损 失 ， 还损 失 ， 还是净所得？是净所得？价格（千元）价格（千元）P*=1.0P0=0.5供给曲线供给曲线需求曲线需求曲线a b0 80 100 120 数量数量市场价格之下供市场价格之下供给曲线之上的区域给曲线之上的区域代 表代 表 “ 生 产 者 盈生 产 者 盈余余”。中国大米出

22、口使中国大米出口使国内大米市场价格国内大米市场价格上升从而上升从而“生产者生产者盈余盈余”增加了增加了a a和和b b。出口大米增加了出口大米增加了国内大米生产者的盈余国内大米生产者的盈余进口钢铁所产生的利益变动进口钢铁所产生的利益变动价格价格（千元）（千元）P0=2.0P*=1.0供给曲线供给曲线需求需求曲线曲线c d0 80 100 120 数量数量贸易前，假设中国贸易前，假设中国钢铁的生产和消费钢铁的生产和消费均为均为100吨，市场吨，市场价格为价格为2千元。千元。开放市场的结果是开放市场的结果是进口增加，价格从进口增加，价格从2千元跌到千元跌到1千元，千元，国内生产减少至国内生产减少至

23、80吨。吨。市场价格之下供给市场价格之下供给曲线之上的区域则曲线之上的区域则代 表代 表 “ 生 产 者 盈生 产 者 盈余余”。中国钢铁进口使中国钢铁进口使“生产者盈余生产者盈余”减减少了少了c部分。部分。从生产者的角度来从生产者的角度来讲，自由贸易并非讲，自由贸易并非一件好事，在廉价一件好事，在廉价进口的冲击下，生进口的冲击下，生产者损失了产者损失了9万元。万元。市场价格之上需求市场价格之上需求曲线之下的区域代曲线之下的区域代表表“消费者盈余消费者盈余”。由于钢铁价格下降，由于钢铁价格下降，“消费者盈余消费者盈余”增增加了部分加了部分由于廉价外国产品的由于廉价外国产品的进口，使得消费者可进

24、口，使得消费者可以付更少的钱而享受以付更少的钱而享受更多的产品：价格下更多的产品：价格下跌使消费量由跌使消费量由100增加增加到到120。“消费者盈余消费者盈余”增加了增加了c + d部分，计部分，计11万元万元价格价格（千元）（千元）P0=2.0P*=1.0供给曲线供给曲线需求需求曲线曲线c 0 80 100 120 数量数量市场价格之下供给市场价格之下供给曲线之上的区域代曲线之上的区域代表表“生产者盈余生产者盈余”。中国进口钢铁使国中国进口钢铁使国内市场钢铁价格下内市场钢铁价格下降从而降从而“生产者盈生产者盈余余”减少了减少了c部分。部分。进口钢铁使国内进口钢铁使国内钢铁生产者的盈余减少钢

25、铁生产者的盈余减少台湾出口大米进口钢台湾出口大米进口钢铁，使岛内大米涨价，铁，使岛内大米涨价，大米生产者剩余增加，大米生产者剩余增加，钢铁跌价，钢铁生产钢铁跌价，钢铁生产者剩余减少。者剩余减少。这对岛内土地（地主）这对岛内土地（地主）的收益、资本（资本的收益、资本（资本家）的收益和农民、家）的收益和农民、工人的工资有何影响？工人的工资有何影响？国际贸易：天使还是鸟人？国际贸易：天使还是鸟人？ 从上一章对个别商品市场的利益分析中我们可以看到，从上一章对个别商品市场的利益分析中我们可以看到，出口使本国生产者盈余增加，进口使本国生产者盈余出口使本国生产者盈余增加，进口使本国生产者盈余减少。减少。 这

26、里的这里的“生产者生产者”，是一个笼统的概念，包括了参与，是一个笼统的概念，包括了参与生产的所有要素：劳动力、资本、土地等。生产的所有要素：劳动力、资本、土地等。 所谓生产者受益或受损，是否是该产品生产中的所有所谓生产者受益或受损，是否是该产品生产中的所有要素都受益或都受损呢？要素都受益或都受损呢？ 或者说，基于要素秉赋所决定的比较优势或者说，基于要素秉赋所决定的比较优势 的国际贸易的国际贸易对出口行业的资本家、地主和劳动者都是好事吗，对对出口行业的资本家、地主和劳动者都是好事吗，对进口行业的资本家、地主和劳动者都是坏事吗？进口行业的资本家、地主和劳动者都是坏事吗？引言引言 20世纪初赫克歇尔

27、和俄林奠定的国际贸易分析新世纪初赫克歇尔和俄林奠定的国际贸易分析新框架为新古典国际贸易理论的发展开辟了一个广框架为新古典国际贸易理论的发展开辟了一个广阔的天地，对国际贸易理论作出了阔的天地，对国际贸易理论作出了“革命性贡革命性贡献献”。 在赫克歇尔和俄林的研究基础上，许多经济学家在赫克歇尔和俄林的研究基础上，许多经济学家进一步分析了贸易对本国收入分配和对各国收入进一步分析了贸易对本国收入分配和对各国收入差距的影响、经济增长对贸易的影响等，发展和差距的影响、经济增长对贸易的影响等，发展和完善了新古典贸易理论。完善了新古典贸易理论。 2 2 古典理论：基于比较优势的古典贸易可能使两国达古典理论：基

28、于比较优势的古典贸易可能使两国达到更高的福利水平到更高的福利水平 3 3 新古典理论：出口有利本国生产者，伤害消费者；新古典理论：出口有利本国生产者，伤害消费者；进口有利本国消费者，伤害生产者，但都是利大于弊。进口有利本国消费者，伤害生产者，但都是利大于弊。 4 4 新古典贸易模型（扩展和应用）新古典贸易模型（扩展和应用）“4.1 “4.1 国际贸易国际贸易和生产要素收益和生产要素收益”：在出口部门中，密集使用的生产：在出口部门中，密集使用的生产要素的收益提高。在进口部门中，密集使用的生产要要素的收益提高。在进口部门中，密集使用的生产要素的收益降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。素的收益降低

29、，而不论这些要素在哪个行业中使用。（定理）也就是说，中国出口大米进口钢铁，长期会（定理）也就是说，中国出口大米进口钢铁，长期会导致两部门工资提高，两部门资本所得的利润下降。导致两部门工资提高，两部门资本所得的利润下降。第第4章章 新古典贸易模型：新古典贸易模型： 扩展和应用扩展和应用 本章主要内容：本章主要内容： 4.1 国际贸易和生产要素收益国际贸易和生产要素收益 4.2 经济增长与国际贸易经济增长与国际贸易 4.3 特定要素模型特定要素模型国际贸易导致两国同一种商品的价格均等化国际贸易导致两国同一种商品的价格均等化 按照按照HO定理推断，国际贸易首先会促使两国同定理推断，国际贸易首先会促使

30、两国同一种商品价格趋于一致：封闭经济下本国较为便宜一种商品价格趋于一致：封闭经济下本国较为便宜的商品受到外国较高价格刺激而大量出口，价格随的商品受到外国较高价格刺激而大量出口，价格随之上升；本国原来较为昂贵的商品受到较为便宜的之上升；本国原来较为昂贵的商品受到较为便宜的进口货冲击而价格下降。进口货冲击而价格下降。 如果不考虑运输成本与贸易壁垒因素，国际贸易导如果不考虑运输成本与贸易壁垒因素，国际贸易导致两国同一种商品的价格均等化。致两国同一种商品的价格均等化。商品的价格生产要素的价格商品的价格生产要素的价格 假设两国的生产技术，需求偏好及收入水平相同，假设两国的生产技术，需求偏好及收入水平相同

31、，那么，商品的价格就是由生产要素的价格决定的。那么，商品的价格就是由生产要素的价格决定的。 国际贸易导致国内商品价格变化，这种变化会影响国际贸易导致国内商品价格变化，这种变化会影响到国内商品的供求，反过来对生产要素的价格产生到国内商品的供求，反过来对生产要素的价格产生影响，从而对生产要素所有者的收益产生影响。影响，从而对生产要素所有者的收益产生影响。 那么，基于比较优势分工基础上的国际贸易对生产那么，基于比较优势分工基础上的国际贸易对生产要素价格（收益）会产生怎样的影响呢？要素价格（收益）会产生怎样的影响呢？假设台湾出口大米进口钢铁，使岛内大米涨价，大米生假设台湾出口大米进口钢铁，使岛内大米涨

32、价，大米生产者剩余增加，钢铁跌价，钢铁生产者剩余减少。产者剩余增加，钢铁跌价，钢铁生产者剩余减少。这对岛内土地（地主）的收益、资本（资本家）的收益这对岛内土地（地主）的收益、资本（资本家）的收益和农民、工人的工资产生怎样的影响？和农民、工人的工资产生怎样的影响？生产要素收益的定义生产要素收益的定义 微观经济学告诉我们，在完全竞争的要素市场上，要微观经济学告诉我们，在完全竞争的要素市场上，要素收益等于其边际产量乘以产品的市场价格，即边际素收益等于其边际产量乘以产品的市场价格，即边际产量的市场价值（边际产品价值）。产量的市场价值（边际产品价值）。 劳动收益劳动收益: W = P : W = P 资

33、本收益资本收益: R = P : R = P 其中其中 P P为产出的价格为产出的价格, (i = L, K) , (i = L, K) 是要素是要素i i的边际的边际生产率（增加一个单位生产要素所增加的产量）。生产率（增加一个单位生产要素所增加的产量）。要素的边际生产率要素的边际生产率 要素的边际生产率要素的边际生产率: :增加一个单位生产要素所增加的产增加一个单位生产要素所增加的产量量 边际要素生产率的变化是生产组合变动和生产要素流边际要素生产率的变化是生产组合变动和生产要素流动的结果。动的结果。 贸易前：贸易前：1010亩地亩地1010人每年生产人每年生产100100单位大米。单位大米。

34、 贸易后：贸易后：1010亩地亩地2020人每年生产人每年生产180180单位大米。单位大米。 贸易后与贸易前相比：贸易后与贸易前相比：80/10=880/10=8单位大米单位大米/ /劳动劳动 假设贸易后假设贸易后P P7 7元元/ /单位大米，则新增单位大米，则新增1 1个劳动创造的个劳动创造的价值：价值：W = P W = P 7 7 8 85656元元 国际贸易改变要素收益的渠道国际贸易改变要素收益的渠道 产品价格变化是国际贸易的直接结果，在短期内即产品价格变化是国际贸易的直接结果，在短期内即会影响工资和利润。会影响工资和利润。 而边际要素生产率的变化是生产组合变动和生产要而边际要素生

35、产率的变化是生产组合变动和生产要素流动的结果，只有在长期才对工资和利润产生影素流动的结果，只有在长期才对工资和利润产生影响。响。 1.1.短期，国际贸易改变短期，国际贸易改变P P，从而改变要素收益。，从而改变要素收益。 2.2.长期，国际贸易改变长期，国际贸易改变 ，从而改变要素收益。，从而改变要素收益。明年学费上浮明年学费上浮30%，明年学生免费用电量增加，明年学生免费用电量增加30%，学生和学校老板各喜欢哪个变化？，学生和学校老板各喜欢哪个变化？ 劳动收益: W = P 资本收益: R = P 4.1.1 国际贸易对本国要素收益的影响国际贸易对本国要素收益的影响l根据模型，国际贸易意味着

36、：一个国家将扩根据模型，国际贸易意味着：一个国家将扩大生产并出口其拥有比较优势的商品（密集大生产并出口其拥有比较优势的商品（密集使用其丰裕要素的产品），而减少生产并进使用其丰裕要素的产品），而减少生产并进口其处于比较劣势的商品（密集使用其稀缺口其处于比较劣势的商品（密集使用其稀缺要素的产品）。要素的产品）。l因而国际贸易的发展，将改变一个国家要素因而国际贸易的发展，将改变一个国家要素的供需格局，从而改变要素收益。的供需格局，从而改变要素收益。 4.1.1 国际贸易对本国要素收益的影响国际贸易对本国要素收益的影响 (1).短期短期 :要素不能在不同部门之间流动要素不能在不同部门之间流动, 劳动和

37、劳动和资本还没有足够的时间来变换工作和重新投资。资本还没有足够的时间来变换工作和重新投资。 短期中短期中, 要素收益的变化只取决于产品价格的变要素收益的变化只取决于产品价格的变化化 ,要素的边际生产率不变（因为各行业的要素要素的边际生产率不变（因为各行业的要素数量没有改变：土地不变，劳动力不变，人均产数量没有改变：土地不变，劳动力不变，人均产量不变）。量不变）。 (1).短期短期 :(要素不能在不同部门之间流动要素不能在不同部门之间流动) 中国出口大米：中国出口大米： W r (上升）上升）= P r（上升）（不变）（上升）（不变） (上升）上升） = P r （上升）（上升） （不变）（不变

38、） 中国进口钢铁：中国进口钢铁： W s (下降）下降）= P s（下降）（不变）（下降）（不变） (下降）下降） = P s （下降）（下降） （不变）（不变） (1).短期短期 :(要素不能在不同部门之间流动要素不能在不同部门之间流动) 在短期内，在短期内， 国际贸易导致出口商品价格上涨国际贸易导致出口商品价格上涨,该部门的该部门的两种要素收益均上升两种要素收益均上升. 国际贸易导致进口竞争部门的产品价格下国际贸易导致进口竞争部门的产品价格下降降,该部门的两种要素的收益均下降该部门的两种要素的收益均下降. (2).中期中期 :(劳动力流动而资本来不及流动劳动力流动而资本来不及流动) 假设中

39、期劳动力流动而资本来不及流动，中假设中期劳动力流动而资本来不及流动，中国出口大米，进口钢铁，那么，国出口大米，进口钢铁，那么， 中国生产大米行业的人均资本下降，从而下中国生产大米行业的人均资本下降，从而下降，降， 上升；上升； 中国生产钢铁行业的人均资本上升，从而上中国生产钢铁行业的人均资本上升，从而上升，下降。升，下降。 (2).中期中期 :(劳动力流动而资本来不及流动劳动力流动而资本来不及流动) 中国出口大米：中国出口大米： 贸易前：每亩地贸易前：每亩地1人每年生产人每年生产5单位大米。单位大米。 贸易后：每亩地贸易后：每亩地2人每年生产人每年生产7单位大米。单位大米。 W r (？）？）

40、= P r（上升）（下降）（上升）（下降） (上升）上升） = P r （上升）（上升） （上升）（上升） (2).中期中期 :(劳动力流动而资本来不及流动劳动力流动而资本来不及流动) 中国进口钢铁：中国进口钢铁： 贸易前：贸易前：1台机器台机器2人每年生产人每年生产10单位钢铁。单位钢铁。 贸易后：贸易后：1台机器台机器1人每年生产人每年生产 6单位钢铁。单位钢铁。 W s (？ ）= P s（下降）（上升）（下降）（上升） (下降）下降） = P s （下降）（下降） （下降）（下降） 从中期看，流动要素的收益不确定，而不流动的要从中期看，流动要素的收益不确定，而不流动的要素在出口行业受益

41、，在进口行业受损。素在出口行业受益，在进口行业受损。台湾出口大米，进口钢铁，从中期看，对地主一定是好台湾出口大米，进口钢铁，从中期看，对地主一定是好事，对资本家一定是坏事，对农民和工人难说。事，对资本家一定是坏事，对农民和工人难说。 (3).长期长期 : 假设要素可以充分流动，在封闭经济下，同一要素假设要素可以充分流动，在封闭经济下，同一要素在不同行业的收益是一样的，即同一劳动力无论是在不同行业的收益是一样的，即同一劳动力无论是种大米还是在钢铁厂打工，工资是一样的；种大米还是在钢铁厂打工，工资是一样的；1K资本资本无论是投资农场，还是投资钢铁厂，利润一样。无论是投资农场，还是投资钢铁厂，利润一

42、样。 在开放经济下，假设各种要素长期都可以充分流动，在开放经济下，假设各种要素长期都可以充分流动，那么，同一要素在不同行业的收益也是一样的。那么，同一要素在不同行业的收益也是一样的。 问题是：同封闭经济相比，开放经济下中美不同要问题是：同封闭经济相比，开放经济下中美不同要素（资本和劳动）的收益是降低还是提高了？素（资本和劳动）的收益是降低还是提高了？ 4.1.1 国际贸易对本国要素收益的影响国际贸易对本国要素收益的影响这是为什么呢？这是为什么呢？l 美国经济学家美国经济学家W. E. W. E. 斯托尔帕和斯托尔帕和P. A. P. A. 萨缪尔森萨缪尔森19411941年年1111月在经济研

43、究评论（月在经济研究评论（ ）上联名发表）上联名发表了保护与实际工资（了保护与实际工资（ ）的论文，集中研究了）的论文，集中研究了诸如关税等保护主义政策措施对国内收入分配的影响。诸如关税等保护主义政策措施对国内收入分配的影响。l 该论文后被收入美国经济学会编印的国际贸易理论该论文后被收入美国经济学会编印的国际贸易理论论文集（论文集（ ） 。斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理( ( ，定理，定理) )（斯托尔珀（斯托尔珀萨缪尔森）定理萨缪尔森）定理l 国际贸易对一国生产要素收益的长期影响是：国际贸易对一国生产要素收益的长期影响是：l 在出口（价格上升的）部门中，密集使用的生产要素在出口（价

44、格上升的）部门中，密集使用的生产要素（本国充裕的要素）的收益提高。在进口（价格下跌）（本国充裕的要素）的收益提高。在进口（价格下跌）部门中，密集使用的生产要素（本国稀缺的要素）的部门中，密集使用的生产要素（本国稀缺的要素）的收益降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。收益降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。l 也就是说，中国出口劳动密集型产品大米、进口资本也就是说，中国出口劳动密集型产品大米、进口资本密集型产品钢铁，长期会导致两部门工资提高，两部密集型产品钢铁，长期会导致两部门工资提高，两部门资本所得的利润下降。门资本所得的利润下降。中国出口大米，大米密集使用的生产要素是中国出口大米，大米密集

45、使用的生产要素是.？其收益？其收益一定提高。而不论这些要素在哪个行业中使用。一定提高。而不论这些要素在哪个行业中使用。按比较优势分工贸易，长期看对国内哪种生产要素（的所有者）有按比较优势分工贸易，长期看对国内哪种生产要素（的所有者）有好处：好处：A.稀缺要素稀缺要素 ，B.丰裕要素？丰裕要素？ 对国内哪种生产要素有坏处？对国内哪种生产要素有坏处？中国进口钢铁，钢铁密集使用的生产要素是中国进口钢铁，钢铁密集使用的生产要素是.？其收益？其收益一定降低。而不论这些要素在哪个行业中使用。一定降低。而不论这些要素在哪个行业中使用。美国出口钢铁进口大米，长期会导致两部门所得提高，两美国出口钢铁进口大米，长

46、期会导致两部门所得提高，两部门所得下降。部门所得下降。l原因在于，根据原因在于，根据HO定理，一国出口商定理，一国出口商品实际上是间接地出口其丰裕要素，一国品实际上是间接地出口其丰裕要素，一国进口商品实际上是间接地进口其稀缺要素进口商品实际上是间接地进口其稀缺要素 。l进出口导致该国丰裕要素不那么丰裕，因进出口导致该国丰裕要素不那么丰裕，因而其收益提高，稀缺要素不那么稀缺，因而其收益提高，稀缺要素不那么稀缺，因而其收益降低。而其收益降低。定理的逻辑推理定理的逻辑推理 假定：中国出口大米（假定：中国出口大米（R，劳动密集型），劳动密集型），进口钢铁（进口钢铁（S，资本密集型，资本密集型). 贸易

47、前要素市场均衡：贸易前要素市场均衡： 短期，贸易使要素收益变动：短期，贸易使要素收益变动： + + - - 定理的逻辑推理定理的逻辑推理 长期看，部分生产钢铁的劳动和资本会转移至大米长期看，部分生产钢铁的劳动和资本会转移至大米部门。部门。 由于大米部门是劳动密集型的，所以，大米部门生由于大米部门是劳动密集型的，所以，大米部门生产扩张需要相对较多的劳动与较少的资本相匹配。产扩张需要相对较多的劳动与较少的资本相匹配。但由于钢铁部门是资本密集型的，钢铁部门只能释但由于钢铁部门是资本密集型的，钢铁部门只能释放出相对较少的劳动和更多的资本。放出相对较少的劳动和更多的资本。 于是在生产要素流动配置过程中，

48、对资本新增加的于是在生产要素流动配置过程中，对资本新增加的需求（大米部门生产增加所需的资本）低于资本新需求（大米部门生产增加所需的资本）低于资本新出现的供给（钢铁部门所释放的资本），而劳动新出现的供给（钢铁部门所释放的资本），而劳动新出现的供给低于对劳动新增加的需求。出现的供给低于对劳动新增加的需求。定理的逻辑推理定理的逻辑推理 生产要素自由流动的结果是，整个社会的生产要素自由流动的结果是，整个社会的劳动力会由于大米生产的扩大而变得相对劳动力会由于大米生产的扩大而变得相对不足，资本则因为钢铁生产的萎缩而变得不足，资本则因为钢铁生产的萎缩而变得相对过剩。相对过剩。 从而在要素市场上，劳动价格将会

49、上涨，从而在要素市场上，劳动价格将会上涨，而资本价格将会下跌。而资本价格将会下跌。 定理的逻辑推理定理的逻辑推理 长期看，要素流动使要素市场达到新的均衡：长期看，要素流动使要素市场达到新的均衡： + 与贸易前相比：与贸易前相比： W 而而 R 假定劳动是中国充裕的要素，资本是中国稀缺的要素，假定劳动是中国充裕的要素，资本是中国稀缺的要素，中国出口大米进口钢铁，长期会导致两部门工资提高，中国出口大米进口钢铁，长期会导致两部门工资提高，而资本所得的利润下降。而资本所得的利润下降。定理的推论之一定理的推论之一: :放大效应放大效应 国际贸易使一国要素价格（收益）的变动幅度大于国际贸易使一国要素价格（

50、收益）的变动幅度大于产品价格变动幅度，美国经济学家琼斯谓之产品价格变动幅度，美国经济学家琼斯谓之“放大效放大效应应”（ ) )。 中国出口大米进口钢铁，长期会导致两部门工资提中国出口大米进口钢铁，长期会导致两部门工资提高，工资增长率大于大米价格增长率，同时资本的高，工资增长率大于大米价格增长率，同时资本的利润下降，利润的负增长率大于钢铁价格的跌价率。利润下降，利润的负增长率大于钢铁价格的跌价率。定理：长期看，国际贸易使本定理：长期看，国际贸易使本国充裕要素的收益提高，稀缺国充裕要素的收益提高，稀缺的要素的收益降低，而不论这的要素的收益降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。些要素在哪个行业中使用

51、。定理的推论之一定理的推论之一: :放大效应放大效应 如果我们分别将如果我们分别将 和和 定义为劳动和资本价格变动定义为劳动和资本价格变动率，把率，把 和和 定义为大米和钢铁价格变动率的话，定义为大米和钢铁价格变动率的话，那么，中国参与国际贸易后要素价格变动与产品价那么，中国参与国际贸易后要素价格变动与产品价格变动的关系可以写成：格变动的关系可以写成： 如果中国的大米价格上升如果中国的大米价格上升5，劳动工资的上升就会，劳动工资的上升就会超过超过5（比如（比如8%）；如果钢铁的价格上涨）；如果钢铁的价格上涨-3，资，资本收益的上涨幅度就会超过本收益的上涨幅度就会超过-3(比如比如-5%）。）。

52、 而而 则反映了大米相对价格的上升。则反映了大米相对价格的上升。 RPPWsrsrPPWRrPsP%5%3%5%8长期的要素流动改变要素边际生产率长期的要素流动改变要素边际生产率 中国中国贸易前贸易前长期分工长期分工贸易，假贸易，假设马钢倒设马钢倒闭，有闭，有5劳动劳动6资资本转移至本转移至大米部门大米部门贸易后贸易后大米大米部门部门5资本资本/10劳动劳动=0.511资本资本/15劳动劳动=0.7资本资本/劳动劳动（类似贸易前人（类似贸易前人均均0.5亩地，现亩地，现在在0.7亩）亩）大米部门的边大米部门的边际劳动生产率际劳动生产率提高，边际资提高，边际资本生产率下降本生产率下降钢铁钢铁部门

53、部门（资（资本本 密集）密集）16资本资本/8劳动劳动=2宝钢：宝钢：10资本资本/3劳动劳动马钢：马钢： 6资本资本/5劳动劳动10资本资本/3劳动劳动=3.3资本资本/劳动劳动（类似贸易前人（类似贸易前人均均2台机器，现台机器，现在在3.3台）台）钢铁部门的边钢铁部门的边际劳动生产率际劳动生产率提高，边际资提高，边际资本生产率下降本生产率下降何来何来“放大效应放大效应”？ 中国出口大米，大米价格上涨和长期的边际劳动中国出口大米，大米价格上涨和长期的边际劳动生产率提高造成工资（劳动力价格）上升。生产率提高造成工资（劳动力价格）上升。 工资上升的幅度应是价格上涨和劳动生产率提高工资上升的幅度应

54、是价格上涨和劳动生产率提高幅度之和。幅度之和。 P r P r 、 W r W r rPW何来何来“放大效应放大效应”？ 中国进口钢铁，钢铁价格下跌和长期边际资本中国进口钢铁，钢铁价格下跌和长期边际资本生产率下降使得资本收益率下降，其下降幅度生产率下降使得资本收益率下降，其下降幅度也应是两者下跌幅度之和【其下降幅度超过单也应是两者下跌幅度之和【其下降幅度超过单一的钢铁价格下跌幅度】。一的钢铁价格下跌幅度】。 P s P s 、 ）比如（）比如85(RPs国际贸易使一国要素价格的变动幅度大于产品国际贸易使一国要素价格的变动幅度大于产品价格变动幅度，美国经济学家琼斯谓之价格变动幅度，美国经济学家琼

55、斯谓之“放大放大效应效应”因为：因为： ，又：又：所以所以rPW RPssrPP?RPPWsr国际贸易使一国要素价格（收益）的变动幅度大于产品国际贸易使一国要素价格（收益）的变动幅度大于产品价格变动幅度，美国经济学家琼斯谓之价格变动幅度，美国经济学家琼斯谓之“放大效应放大效应”。中国的大米价格上升中国的大米价格上升5，劳动工资的上升，劳动工资的上升8%；钢铁的；钢铁的价格上涨价格上涨-3，资本收益的上涨，资本收益的上涨-5%。定理的推论之二定理的推论之二: :实际收入效应实际收入效应 国际贸易虽然可以改善一国整体的福利水国际贸易虽然可以改善一国整体的福利水平，但这种福利水平的分配在不同要素拥平

56、，但这种福利水平的分配在不同要素拥有者之间是有差别的，贸易会对一国要素有者之间是有差别的，贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性影响。收入分配格局产生实质性影响。 国际贸易会提高一国丰裕要素所有者的实国际贸易会提高一国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。定理：长期看，国际贸易使本国充裕要素的收益提高，定理：长期看，国际贸易使本国充裕要素的收益提高，稀缺的要素的收益降低，而不论这些要素在哪个行业稀缺的要素的收益降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。这说的是名义收益中使用。这说的是名义收益何来何来“实际收入效应实际收入效应”？ 要素实际收益

57、的变动率为要素名义收益变动率要素实际收益的变动率为要素名义收益变动率减去产品价格变动率。减去产品价格变动率。 因为因为,所以，所以，RPPWsr 1. a . 2 a .利益集团与贸易政策利益集团与贸易政策 这样，一国国内占有相对丰裕的生产要素，这样，一国国内占有相对丰裕的生产要素，因而在出口产品上享有比较优势的利益集因而在出口产品上享有比较优势的利益集团（团（ ） ，一般都倾向于采取自由贸易政策。，一般都倾向于采取自由贸易政策。 反之，只占有相对稀缺的生产要素，因而反之，只占有相对稀缺的生产要素，因而在进口竞争产品上处于比较劣势地位的利在进口竞争产品上处于比较劣势地位的利益集团，一般都倾向于

58、采取贸易保护主义益集团，一般都倾向于采取贸易保护主义政策。政策。中国出口大米进口钢铁，长期可以提高工人农民的名义和实际中国出口大米进口钢铁，长期可以提高工人农民的名义和实际工资，降低地主资本家的名义和实际利润。工资，降低地主资本家的名义和实际利润。中国哪种人应该倾向于自由贸易，因为他们是中国的中国哪种人应该倾向于自由贸易，因为他们是中国的.要素？要素？一座城市理工类院校的女生是赞成对外开放学一座城市理工类院校的女生是赞成对外开放学生舞厅，还是反对？因为她们是生舞厅，还是反对？因为她们是要素。要素。利益集团与贸易政策利益集团与贸易政策 如早期的美国同英、法、德等国相比，土地如早期的美国同英、法、

59、德等国相比，土地相对丰裕，而资本相对稀缺，因此，美国中相对丰裕，而资本相对稀缺，因此，美国中西部和南部的农场主，都竭力主张在对欧洲西部和南部的农场主，都竭力主张在对欧洲进行农产品贸易上采取自由贸易政策。进行农产品贸易上采取自由贸易政策。 而美国东北部新英格兰地区的产业资本家则而美国东北部新英格兰地区的产业资本家则强烈要求对欧洲工业制成品的进口实行保护强烈要求对欧洲工业制成品的进口实行保护主义政策。主义政策。 贸易影响收入分配的政策建议贸易影响收入分配的政策建议 从从SS定理出发，我们知道国际贸易会降低当代美国定理出发，我们知道国际贸易会降低当代美国这样的资本丰裕、劳动稀缺的国家的工资和劳动的实

60、际这样的资本丰裕、劳动稀缺的国家的工资和劳动的实际收入。那么美国政府是否应当限制自由贸易？收入。那么美国政府是否应当限制自由贸易？ 回答是否定的。原因是，贸易导致的劳动者的损失小于回答是否定的。原因是，贸易导致的劳动者的损失小于贸易导致的资本所有者的收入。贸易导致的资本所有者的收入。 用合适的财政政策可以使收入在资本所有者和劳动者之用合适的财政政策可以使收入在资本所有者和劳动者之间重新分配，使得两种生产要素所有者都可以在国际贸间重新分配，使得两种生产要素所有者都可以在国际贸易中获利。易中获利。 这种再分配政策可以是重新培训被进口所替代的劳动，这种再分配政策可以是重新培训被进口所替代的劳动，也可