第六章国际贸易政策分析

1、o前面五章内容主要说明自前面五章内容主要说明自由贸易政策会为世界带来由贸易政策会为世界带来更多的好处，各参与国会获得更多的贸易利益，根更多的好处，各参与国会获得更多的贸易利益，根据这样的贸易理论各国应该据这样的贸易理论各国应该奉行自由贸易政策以获奉行自由贸易政策以获得更多的福利得更多的福利o现现实经济运行并非如此，绝大多数国家在参与国际实经济运行并非如此，绝大多数国家在参与国际经济过程中实际上不同程度的都存在贸易保护问题，经济过程中实际上不同程度的都存在贸易保护问题，国际经济就是在贸易保护和自由经济的矛盾中不断国际经济就是在贸易保护和自由经济的矛盾中不断发展的过程发展的过程o本章说明不同的贸本

2、章说明不同的贸易政策对世界经济的影响以易政策对世界经济的影响以及贸及贸易保护主易保护主义存在的义存在的真正真正原因。原因。第六章第六章 国际贸易政策分析国际贸易政策分析第一第一节节 国际贸国际贸易的易的关税关税分析分析第二第二节节 进进口口关税与关税与配配额额的比的比较较分析分析第三第三节节 幼稚幼稚产业产业的保的保护护第四第四节节 倾销与倾销与反反倾销倾销的的经济经济分析分析 生产者剩余与消费者剩余生产者剩余与消费者剩余o在市场经济运行中，最有效率的量是从社会的有限在市场经济运行中，最有效率的量是从社会的有限资源中得到最大的价值量资源中得到最大的价值量o从竞争市场的交换双方来说，最大的价值可

3、以用代从竞争市场的交换双方来说，最大的价值可以用代表消费者剩余与生产者剩余之和的总剩余来表示表消费者剩余与生产者剩余之和的总剩余来表示o消费者剩余消费者剩余（CS)是是指指消费者在购买一定数量的某种消费者在购买一定数量的某种商品时愿意商品时愿意支付支付的最高价格的最高价格与实际与实际支付的总价格支付的总价格之之间间的差额，的差额，从图形上反映为需求价格曲线以下和实从图形上反映为需求价格曲线以下和实际支付价格以上的面积，因而价格的变化会引起消际支付价格以上的面积，因而价格的变化会引起消费者剩余和总剩余的变化费者剩余和总剩余的变化o消费者剩余能衡量消费者总的净收益，反映了买者消费者剩余能衡量消费者

4、总的净收益，反映了买者的经济福利的经济福利 生产者剩余与消费者剩余生产者剩余与消费者剩余o生产者剩余生产者剩余（PS)是是指指生产者在提供一定数量的生产者在提供一定数量的某种产品时实际接受的总支付和愿意接受的最某种产品时实际接受的总支付和愿意接受的最小支付之间的小支付之间的差额，从图形上看就是供应曲线差额，从图形上看就是供应曲线上方和实际价格下方上方和实际价格下方的面积。的面积。o当市场当市场上存在上存在买卖双方时，消费者剩余与生产买卖双方时，消费者剩余与生产者剩余之和就是社会总剩余，者剩余之和就是社会总剩余，代表了一个社会代表了一个社会的总福利水平，总福利水平越高说明这个社会的总福利水平，总

5、福利水平越高说明这个社会的总经济效率越高的总经济效率越高o总剩余总剩余=生产者剩余生产者剩余+消费者剩余消费者剩余 生产者剩余与消费者剩余生产者剩余与消费者剩余o PAP1P2DQ2Q1BACSP1P2Q1Q00PCBQ生产者剩余生产者剩余消费者剩余消费者剩余 生产者剩余与消费者剩余生产者剩余与消费者剩余o说明：说明： 需需求曲线为求曲线为D，代表在这条曲线上各点所，代表在这条曲线上各点所对应的消费者愿意付出的价格与购买数量的对应的消费者愿意付出的价格与购买数量的关系，假如价格为关系，假如价格为P1，消费者实际购买量为，消费者实际购买量为Q1，如果小于，如果小于Q1，则消费者愿意支付的价格，则

6、消费者愿意支付的价格都会高于都会高于P1，只有在这个量上实际购买的价，只有在这个量上实际购买的价格与消费者愿意支付的价格是相等的，因而格与消费者愿意支付的价格是相等的，因而总的消费者剩余为面积总的消费者剩余为面积A，如果价格跌到，如果价格跌到P2，则总的消费者剩余上升到则总的消费者剩余上升到A+B+C，反之，反之，消费者剩余就消费者剩余就会减少。会减少。 生产者剩余与消费者剩余生产者剩余与消费者剩余o对于生产者而言，供应曲线为对于生产者而言，供应曲线为S，在，在P1价格条件价格条件下，愿意供应的数量为下，愿意供应的数量为Q1，假设销售量同样为，假设销售量同样为Q1，则生产者可以获得的总效益为，

7、则生产者可以获得的总效益为A+B,净收益净收益=总效益总效益-总成本总成本=A+B-B=A,这时，生产者剩这时，生产者剩余就是面积余就是面积A，如果市场价格提高到，如果市场价格提高到P2，则生产，则生产者剩余会增加面积者剩余会增加面积Co上述论断的基础为供给曲线同时表示这是一条上述论断的基础为供给曲线同时表示这是一条成本曲线，如果均衡点位于曲线下方企业就会成本曲线，如果均衡点位于曲线下方企业就会亏损，同样，对于需求曲线也是同样的道理亏损，同样，对于需求曲线也是同样的道理生产者剩余与消费者剩余生产者剩余与消费者剩余o生生产者出售一种商品得到的收入减去成本就是生产者剩产者出售一种商品得到的收入减去

8、成本就是生产者剩余即企余即企业赚的利润业赚的利润。企业的企业的成本低成本低，相应获得生，相应获得生产者剩产者剩余更多。比如余更多。比如4家电脑供应商，家电脑供应商，A的成本的成本是是700元，元，B的成本是的成本是800元，元，C的成本是的成本是900元，元，D的成本为的成本为1000元元，市场销售价格为市场销售价格为1000元那元那么他们出售么他们出售1台电脑将分别获得台电脑将分别获得300元、元、200元元和和100元的生产者剩元的生产者剩余。余。Scba1000Q0P900800700432生产者剩余与消费者剩余生产者剩余与消费者剩余以某品牌以某品牌手手机市场为例，消机市场为例，消费者费

9、者ABCD分别愿意支付分别愿意支付1000元、元、900元、元、800元和元和700元。元。一一部手部手机销售，机销售，A得得到手机，假到手机，假如如手手机的价格为机的价格为950元，元，则则50元即为他元即为他获得的获得的“消费者剩余消费者剩余”，若出现四若出现四部手机部手机，以，以700元的价格出售，元的价格出售，则剩则剩余分余分别别300、100和和200元，合计为元，合计为600元，构元，构成消成消费费者剩余。者剩余。P1000900800700Q0cba423D 生产者剩余与消费者剩余生产者剩余与消费者剩余o总剩余如何达到最大化是每个社会需要解决的问题，这总剩余如何达到最大化是每个社

10、会需要解决的问题，这个问题在市场运作中应该是需求曲线与供给曲线的交叉个问题在市场运作中应该是需求曲线与供给曲线的交叉点，脱离此点社会就会遭受损失点，脱离此点社会就会遭受损失PABP00DSP0P1PQQ2Q0Q10QQ1DSbcedEaP1S 生产者剩余与消费者剩余生产者剩余与消费者剩余o说明：说明：o在自由竞争条件下，供给曲线与需求曲线的交点决定市在自由竞争条件下，供给曲线与需求曲线的交点决定市场价格，相交于场价格，相交于E点，对应的价格为点，对应的价格为P0,这时，社会总剩这时，社会总剩余为面积余为面积A+Bo假如不是相交于假如不是相交于E点，由于某种原因价格上升到点，由于某种原因价格上升

11、到P1，则，则消费需求减少到消费需求减少到Q1，则消费者剩余损失了面积，则消费者剩余损失了面积a，生产，生产者剩余变为者剩余变为a+b+c+d，但由于实现这样条件的基础，但由于实现这样条件的基础为所有生产者生产的产为所有生产者生产的产品都可品都可以卖出去，但以卖出去，但事实上供过事实上供过于求迫使企业得到的价格只能为于求迫使企业得到的价格只能为P1。o因而生产者剩余这时只有面积因而生产者剩余这时只有面积d，与均衡点相比不但没，与均衡点相比不但没有增加反而损失了面积有增加反而损失了面积b，总剩余损失了面积，总剩余损失了面积a+b 生产者剩余与消费者剩余生产者剩余与消费者剩余o上述分析还没有考虑过

12、剩产品上述分析还没有考虑过剩产品的生产成本的生产成本，如果加，如果加上这部分损失，则对于整个社会而言就会更大上这部分损失，则对于整个社会而言就会更大o同样，如果价格下降，总剩余也会损失同样，如果价格下降，总剩余也会损失o结论结论o在自由竞争条件下，受市场规律的自发调节，最终在自由竞争条件下，受市场规律的自发调节，最终可以达到总剩余的最大化，这也可以达到总剩余的最大化，这也是反是反对政府的干预，对政府的干预，提倡自由经提倡自由经济的主要理论依据。济的主要理论依据。1.按征税对象分按征税对象分进口关税进口关税出口关税出口关税过境税过境税2.按征收方法分按征收方法分从价税从价税从量税从量税复合税复合

13、税从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的税赋。从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的税赋。从量税：从量税：对进口货物每个单位量征收定量的税赋。对进口货物每个单位量征收定量的税赋。复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。 具有针对性的惩罚性关税具有针对性的惩罚性关税“禁止性关税禁止性关税”： 关税征收比率高到使商品无法进口的程度时关税征收比率高到使商品无法进口的程度时的关税。的关税。第一节第一节 国际贸易的关税分析国际贸易的关税分析一、关税的类型一、关税的类型二、小国进口关税的局部均衡和一般均衡分析二、小国进口关税的局部均衡和一般均衡分析1、进口关

14、税的局部均衡及其福利分析、进口关税的局部均衡及其福利分析abcdefSdDdQPOS0S1D0D1PtPw（1）关税的消费效应（）关税的消费效应（Consumption effect）: (a+b+c+d)（2）关税的生产效应（）关税的生产效应（Production effect）: +a（4）关税的财政收入效应（）关税的财政收入效应（Fiscal revenue effect）: +c（5）关税的收入分配效应（）关税的收入分配效应（Income distribution effect）: 根据斯托尔珀萨谬尔森定理，关税将增加受保护商品根据斯托尔珀萨谬尔森定理，关税将增加受保护商品中密集使用的

15、生产要素的收入。中密集使用的生产要素的收入。（进口替代反出口）（进口替代反出口）（6）关税对市场竞争的影响：征收进口关税意味着保护）关税对市场竞争的影响：征收进口关税意味着保护本国的厂商垄断或默认国内厂商的垄断，妨碍竞争机制发本国的厂商垄断或默认国内厂商的垄断，妨碍竞争机制发挥作用，可能造成资源配置的扭曲。挥作用，可能造成资源配置的扭曲。破坏自由竞争破坏自由竞争（6）进口关税对一国利益的净影响）进口关税对一国利益的净影响（损失三角）（损失三角）： (a+b+c+d)a+c= (b+d) 关税造成一国关税造成一国社会福利净损失（社会福利净损失（Deadweight loss），），也称为也称为关

16、税的保护关税的保护成本（成本（Protection cost），），其中其中b为为生产扭曲（生产扭曲（Production distortion），），即征即征税后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，从而使资源配置效税后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，从而使资源配置效率下降；率下降；d为为消费扭曲（消费扭曲（Consumption distortion），），即征税后由于价格提高即征税后由于价格提高使得消费者需求和消费量下降，从而造成资源闲置的损失。使得消费者需求和消费量下降，从而造成资源闲置的损失。abcdefSdDdQPOS0S1D0D1PtPwcSDb+dPQO附

17、：考虑两个国家情况下的关税效应附：考虑两个国家情况下的关税效应 考虑出口国的情况，考虑出口国的情况，进口国征收进口关税，将刺激进口国国内进口国征收进口关税，将刺激进口国国内生产者增加产品的生产，相应地会代替一部分进口。同时征收关生产者增加产品的生产，相应地会代替一部分进口。同时征收关税以后，该产品的价格上升，会导致进口国对进口品需求的减少，税以后，该产品的价格上升，会导致进口国对进口品需求的减少，这种这种进口规模的缩减意味着出口国的出口商不得不减少产品的出进口规模的缩减意味着出口国的出口商不得不减少产品的出口口。如果。如果出口商生产规模保持不变，出口商生产规模保持不变，该国的该国的国内市场国内

18、市场上在原有价上在原有价格水平上的供给就会大于需求，从而迫使厂商格水平上的供给就会大于需求，从而迫使厂商降低降低商品的市场商品的市场售售价价。这种价格的降低显然对出口国消费者有利，而对生产者不利。这种价格的降低显然对出口国消费者有利，而对生产者不利。 进口关税有利于进口国的生产者和政府以及出口国的消费者，进口关税有利于进口国的生产者和政府以及出口国的消费者，而不利于进口国的消费者和出口国的生产者。而不利于进口国的消费者和出口国的生产者。oA F的的Y产品产品按国际价按国际价格（与原国际价格线格（与原国际价格线平行的国际价格线）平行的国际价格线）交换交换FC的的X产品，由产品，由于关税，于关税，

19、AF 的的Y产品产品只能交换只能交换FD的的X产品，产品，此时交换是按照国内此时交换是按照国内的价格，即过的价格，即过A点的点的更为陡峭的价格线更为陡峭的价格线（国内消费者面临的国内消费者面临的新的价格线）。新的价格线）。DYEOBTwTWXCCAFA2.小国进口关税一般均衡的图形说明小国进口关税一般均衡的图形说明 特征：特征：任何阻碍自由贸易的做法，尽管会使得任何阻碍自由贸易的做法，尽管会使得征收进口关税的国家的征收进口关税的国家的国内进口替代部门生产增加国内进口替代部门生产增加，财政收入增加，但从总体来看，征收进口关税必然财政收入增加，但从总体来看，征收进口关税必然会使得该国的福利有所下降

20、，必然会导致经济福利会使得该国的福利有所下降，必然会导致经济福利的净损失。的净损失。 启示启示: : 采用关税保护国内市场时，决策者必须采用关税保护国内市场时，决策者必须考察本国该产品的供给与需求弹性。如果供求弹性考察本国该产品的供给与需求弹性。如果供求弹性大，则关税的保护作用大；反之则并不一定理想。大，则关税的保护作用大；反之则并不一定理想。3.3.小国征收关税后贸易均衡的特征及其启示小国征收关税后贸易均衡的特征及其启示 1.大国在国际贸易条件下的总供给曲线（自由贸易）大国在国际贸易条件下的总供给曲线（自由贸易）PhPh+fPfOhQhOh+fQh+fOfQfShSh+fSf三、大国进口关税

21、的局部均衡与一般均衡分析三、大国进口关税的局部均衡与一般均衡分析2.大国征收进口关税的局部均衡分析及其福利效应大国征收进口关税的局部均衡分析及其福利效应 三个价格，即国际价格三个价格，即国际价格PW，征收关税之后的价格，征收关税之后的价格Pt，该国，该国利用自己大国地位所压低的价格利用自己大国地位所压低的价格Pw；确定；确定关税的生产效应、关税的生产效应、收入效应、贸易效应与福利效应。收入效应、贸易效应与福利效应。POQQ4QeQ1PwSh+fSh+f+tShEPePtPwPwabcd3.大国关税一般均衡的图形分析大国关税一般均衡的图形分析以以B国进口国进口X为例为例YCEBTBATrDXGT

22、EO福利效应是不确定的：福利效应是不确定的： 贸易条件的改善效应与生产扭曲与消费扭曲效应之和的对比。贸易条件的改善效应与生产扭曲与消费扭曲效应之和的对比。四、有效保护率与关税结构四、有效保护率与关税结构 关税的有效保护程度与关税结构有关，并不必然等于名义关关税的有效保护程度与关税结构有关，并不必然等于名义关税率。要提高或降低有效保护程度，就要改变关税结构。税率。要提高或降低有效保护程度，就要改变关税结构。 关税的有效保护率关税的有效保护率（Effective Rate of Protection, ERP）反映反映某一行业生产或加工中增加的价值（附加值）受保护的程度，通某一行业生产或加工中增加

23、的价值（附加值）受保护的程度，通过关税引起的国内生产附加值的变动率来表示。过关税引起的国内生产附加值的变动率来表示。 ERP=(Vj-Vj)/V其中其中Vj和和Vj 分别表示征收关税前后分别表示征收关税前后j行业国内生产附加值。行业国内生产附加值。 假定自由贸易条件下，每套服装价格假定自由贸易条件下，每套服装价格1000元，国内生产需元，国内生产需使用进口使用进口500元中间投入品，则在自由贸易条件下，国内生产元中间投入品，则在自由贸易条件下，国内生产附加值为附加值为1000500500元。元。 假定对服装征假定对服装征30%（名义保护率）进口关税，中间投入品（名义保护率）进口关税，中间投入品

24、不征税，则征税后国内生产附加值为不征税，则征税后国内生产附加值为1000（130%）500800元，元，ERP（800500）/500100%60%。 如果对中间投入品征如果对中间投入品征30%进口关税，则征税后国内生产进口关税，则征税后国内生产附加值为附加值为1000（130%）500（130%）650元，元，ERP（650500）/500100%30%。如果对中间投入品征如果对中间投入品征40%进口关税，则征税后国内生产附加进口关税，则征税后国内生产附加值为值为1000（130%）500（140%）600元，元，ERP（600500）/500100%20%。 如果制成品关税保持不变，随着对

25、中间产品征税上升，制成品的有效如果制成品关税保持不变，随着对中间产品征税上升，制成品的有效保护率下降，甚至出现负保护。保护率下降，甚至出现负保护。 发达国家关税结构一般具有随生产加工深度的增加提高关税税率的特发达国家关税结构一般具有随生产加工深度的增加提高关税税率的特征，即对初级产品进口实行低关税，而对制成品则实行较高的关税，这种征，即对初级产品进口实行低关税，而对制成品则实行较高的关税，这种现象称为现象称为“关税升级关税升级”（Tariff Escalation）。）。五、最优关税论五、最优关税论 在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，因而关税有可能改

26、善本，因而关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益，这构成最国的福利水平，即实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益，这构成最优关税论（优关税论（The optimum tariff）的核心思想。的核心思想。1、供求弹性与关税承担、供求弹性与关税承担 关税负担是由关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。 需求富于弹性是指当产品的市场价格变化时，需求量变化的程度（百分率）超需求富于弹性是指当产品

27、的市场价格变化时，需求量变化的程度（百分率）超过该产品价格本身的变化程度。从国际贸易的角度看，需求弹性决定于三个因素，过该产品价格本身的变化程度。从国际贸易的角度看，需求弹性决定于三个因素，即消费者对该产品本身的需求弹性；对来自国外出口商产品的依赖程度以及外国即消费者对该产品本身的需求弹性；对来自国外出口商产品的依赖程度以及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。出口商产品所面临的替代品的多寡。 供给富于弹性是指当商品价格变化后，供给量变化的程度超过其价格变化的程供给富于弹性是指当商品价格变化后，供给量变化的程度超过其价格变化的程度。从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性，决定于将该产品出口到

28、征度。从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性，决定于将该产品出口到征税国市场的依赖程度。税国市场的依赖程度。总的来说，当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外出口商和国内消费总的来说，当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外出口商和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，决定于被征税厂商商品的供给弹性与需求者承担关税与否以及承担关税的程度，决定于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。弹性。 如果出口国对进口国的市场依赖程度较大，征税商品的供给弹性很小，就如果出口国对进口国的市场依赖程度较大，征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税；如果出口国对进口国的市场依赖程度较意

29、味着外国出口商要承担更多的关税；如果出口国对进口国的市场依赖程度较小，那么出口商就不愿意承担任何关税。小，那么出口商就不愿意承担任何关税。 如果进口国对该产品的需求有弹性，结果其出口规模会随着关税的上升如果进口国对该产品的需求有弹性，结果其出口规模会随着关税的上升而下降；而下降； 如果进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口如果进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。国的消费者可能承担绝大部分进口关税。2、最优关税、最优关税 使本国福利达到最大的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国由征使本国福利达到最大的关税水平。确定最佳关税的条

30、件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。 最佳关税不会是禁止性关税最佳关税不会是禁止性关税 。在禁止性关税下，进口国不能进口该。在禁止性关税下，进口国不能进口该产品，因而也就无从获利。最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进产品，因而也就无从获利。最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获得比自由贸易更多的经济利益。因此，最佳关税是在零关税与禁口国获得比自由贸易更多的经济利益。因此，最佳关税是在零关税与禁止性关税之间，寻找某一最佳点，在这一点，止性关税之间，寻找某一最佳点，在这一点，因贸易条件

31、改善而额外获因贸易条件改善而额外获得的收益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的得的收益恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失。额外损失。AWCBt*tHtO (前提：征税国为贸易大国）最优关税的图形说明前提：征税国为贸易大国）最优关税的图形说明 图中横坐标表示关税率，纵坐标表示征收国的福利水平，曲线图中横坐标表示关税率，纵坐标表示征收国的福利水平，曲线AB表示关税水平对本国福利的影响。表示关税水平对本国福利的影响。A点对应的关税为零，即点对应的关税为零，即OA代表自由贸易状态下的社会福利水平。代表自由贸易状态下的社会福利水平。 tH表示禁止性关税，对应

32、于表示禁止性关税，对应于该关税水平，国内经济又回到了封闭状态下，所以当关税水平大于该关税水平，国内经济又回到了封闭状态下，所以当关税水平大于或等于或等于tH时，社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。如图所时，社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。如图所示，曲线示，曲线AB在在C点的切线斜率为零，即在这一点，进口国的福利达点的切线斜率为零，即在这一点，进口国的福利达到最高，对应于这一点的关税税率为到最高，对应于这一点的关税税率为t*，该税率即为最佳关税。该税率即为最佳关税。P=50-2QP=10+2QPQ30t10QtOP=10+2QP=50-2QP=30Q=1050-2Q=10+2Q+t

33、Q=10-1/4tL=(30+1/2t-30)(10-10+1/4t)=1/16t2R=(30-30+1/2t)(10-1/4t)=5t-1/8t2Max(R-L) t*=40/3 Max(R-L)=100/3 最优关税的计算最优关税的计算 例：某贸易大国的需求曲线和供给曲线如下图所示。其中供给例：某贸易大国的需求曲线和供给曲线如下图所示。其中供给曲线反映国内进口替代部门和国外出口商提供的全部产品与价格曲线反映国内进口替代部门和国外出口商提供的全部产品与价格组合，试确定该国征受最优关税（从价税）的税率为多少？组合，试确定该国征受最优关税（从价税）的税率为多少？3、关税战、关税战 贸易保护可能使

34、一国获得比自由贸易更多的利益，但这种利益的贸易保护可能使一国获得比自由贸易更多的利益，但这种利益的获得是以他国利益的牺牲为代价的。因为征收最佳关税在改善进口获得是以他国利益的牺牲为代价的。因为征收最佳关税在改善进口国贸易条件的同时，它的贸易伙伴国的贸易条件自然也就恶化了。国贸易条件的同时，它的贸易伙伴国的贸易条件自然也就恶化了。这种这种“以邻为壑以邻为壑”的做法自然容易遭到受害一方的报复。的做法自然容易遭到受害一方的报复。 如果贸易伙伴国进行报复，反过来对来自原征税国的进口产品如果贸易伙伴国进行报复，反过来对来自原征税国的进口产品也征收最佳关税，就会使得最初征收关税国家的目的落空，最终甚也征收

35、最佳关税，就会使得最初征收关税国家的目的落空，最终甚至可能爆发关税战。至可能爆发关税战。 最为著名的一次关税战发生在最为著名的一次关税战发生在20世纪世纪30年代。美国提高关税，年代。美国提高关税，西班牙、瑞士、意大利、加拿大、澳大利亚、古巴、法国、墨西哥西班牙、瑞士、意大利、加拿大、澳大利亚、古巴、法国、墨西哥和新西兰加入关税战。这场关税战对和新西兰加入关税战。这场关税战对30年代的大危机产生了极大的年代的大危机产生了极大的消极影响，阻碍了经济恢复。消极影响，阻碍了经济恢复。第二节第二节 进口关税与进口配额的比较分析进口关税与进口配额的比较分析一、进口配额分析一、进口配额分析 进口配额进口配

36、额（Import Quota）属于非关税壁垒的一种阻碍属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由进行的措施，可分为直接和间接两种。贸易自由进行的措施，可分为直接和间接两种。1、概念与种类、概念与种类 指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措施。接限制的措施。o按分配方法可分为两种：一是按分配方法可分为两种：一是全球配额。全球配额。它规定该国对某种商品在它规定该国对某种商品在一定时间内的进口数量或金额，它适用于来自任何一国的商品进口。一定时间内的进口数量或金额，它适用于来自任何一国的商品进口。主管机关按本国进口商的申请次

37、序批给一定的允许进口的数量或金主管机关按本国进口商的申请次序批给一定的允许进口的数量或金额，直至发放完规定的全部限额为止。二是额，直至发放完规定的全部限额为止。二是国别配额国别配额 。它是进口国它是进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口限额。对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口限额。o按实施方式和限制程度还可分为按实施方式和限制程度还可分为绝对配额绝对配额和和关税配额关税配额 总的来说，配额的影响取决于其对进口的总的来说，配额的影响取决于其对进口的限制程度；在一般条件下，由于其所规定的进限制程度；在一般条件下，由于其所规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配口量通常要小于自

38、由贸易下的进口量，所以配额实施会引起进口商品在国内市场的价格上涨，额实施会引起进口商品在国内市场的价格上涨，从而导致福利的下降。从而导致福利的下降。以小国为例分析如下：以小国为例分析如下：2、进口配额对一国福利的影响、进口配额对一国福利的影响在自由贸易下，国内外价在自由贸易下，国内外价 格相同，格相同，为为Pw ，国内生产和消费分别为国内生产和消费分别为OQ1、OQ2，进口为进口为Q1Q2。现对进口设置现对进口设置一限额，假定限一限额，假定限 额为额为Q3Q4，而且而且Q3Q4 Q1Q2，于是国内价格由原来于是国内价格由原来的的Pw上涨为上涨为Pq，国内生产增加至国内生产增加至OQ3，国内消费

39、减少至国内消费减少至OQ4。abcdefSdDdQPOQ1Q3Q2Q4PqPw 生产者剩余增加了，生产者剩余增加了，a为增加部分，而消费者剩余减少了为增加部分，而消费者剩余减少了 ，损失为（损失为（ a+b+c+d）。）。与关税不同的是，与关税不同的是，实施配额不会给政府带实施配额不会给政府带来任何财政收入。综合起来，配额的净福利效应来任何财政收入。综合起来，配额的净福利效应=生产者剩余增生产者剩余增加加-消费者剩余损失消费者剩余损失=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)，其中其中b、d分别为生分别为生产扭曲和消费扭曲，产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的净损失。为配额的净损失。至于至于c，在

40、关税情形下在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配配额收益（额收益（quota revenue）或配额租金（或配额租金（quota rent），），它实际上它实际上是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。分配进口配额通常与进口许可证相结合。分配进口配额通常与进口许可证相结合。分配许可证的方法主要有：分配许可证的方法主要有： （1）竞争性拍卖。）竞争性拍卖。政府拍卖。一般情况下，进口商政府拍卖。一般情况下，进口商所付购买许可证的成本要加到商品的销售价格上。

41、但这所付购买许可证的成本要加到商品的销售价格上。但这种方法属于市场方法，种方法属于市场方法，具有较高的效率。具有较高的效率。 （2）固定的受惠制。）固定的受惠制。它是政府根据现有进口某种产它是政府根据现有进口某种产品的企业在上一年度在进口该商品总额中的比重，将固品的企业在上一年度在进口该商品总额中的比重，将固定的份额分配给某些企业的方法。这种方法比较简便，定的份额分配给某些企业的方法。这种方法比较简便，其问题是（其问题是（i）政府不再有关税收入或拍卖许可证的收入；政府不再有关税收入或拍卖许可证的收入；（ii）这种方式带有某种垄断性，它意味着，新增的企业这种方式带有某种垄断性，它意味着，新增的企

42、业难以获得此种商品进口的特权。这种分配方式难以获得此种商品进口的特权。这种分配方式不利于打不利于打破垄断，实现资源的有效配置。破垄断，实现资源的有效配置。 （3） 资源使用申请程序法。它是指在一定的时期内，政资源使用申请程序法。它是指在一定的时期内，政府府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额序分配进口商品配额的方法。这种方法形成了申请人的方法。这种方法形成了申请人获得所需进口品的自然顺序，即按照先来后到获得所获得所需进口品的自然顺序，即按照先来后到获得所需商品。其缺点是，可能给管理部门留有需商品。其缺点是，可能给管理部门留有

43、利用职权利用职权 “寻租寻租 ”（rent-seeking）的机会。的机会。比较而言，比较而言，公开拍卖公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。可能是分配进口配额的最好方法。等效关税：特定的关税水平所导致的进口量等于进口配额等效关税：特定的关税水平所导致的进口量等于进口配额所允许的进口量。所允许的进口量。1 1、进口配额与等效关税的进口数量分析、进口配额与等效关税的进口数量分析 实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税则不能。（前者确定性强，后者可使国外的出口商提则不能。（前者确定性强，后者可使国外的出口商提高生产效率、产品质量或承担部分关税渗透国

44、内市场，高生产效率、产品质量或承担部分关税渗透国内市场，而配额可完全排国外出口商对市场的渗透。而配额可完全排国外出口商对市场的渗透。2 2、关税的征收是通过价格变动影响国内对进口品的需求，关税的征收是通过价格变动影响国内对进口品的需求，而配额的实施则是限制商品的进口量或进口金额，因而配额的实施则是限制商品的进口量或进口金额，因此此配额在实施上和对进口限制的程度方面更直接、更配额在实施上和对进口限制的程度方面更直接、更易于控制。易于控制。二、进口配额与等效关税的比较分析二、进口配额与等效关税的比较分析3 3、配额比关税更严厉。配额比关税更严厉。在征收关税的情况下，如在征收关税的情况下，如果一国出

45、口商试图进入课征关税的市场，那么果一国出口商试图进入课征关税的市场，那么只要在产品价格或质量上有竞争力就有可能渗只要在产品价格或质量上有竞争力就有可能渗透进该国的市场；而在采取进口配额措施的情透进该国的市场；而在采取进口配额措施的情况下，无论出口国生产的产品在价格或质量上况下，无论出口国生产的产品在价格或质量上有多强的竞争力，由于进口的数量是确定的，有多强的竞争力，由于进口的数量是确定的，出口国都不可能打入进口国市场。出口国都不可能打入进口国市场。进口配额与等效关税效应的图形比较（以小国为例）进口配额与等效关税效应的图形比较（以小国为例）QOQ5Q4Q7PSxBPEAEPQPQPWABDxQ3

46、Q1QeQ6Q2Dx 为限制进口，该国设置为限制进口，该国设置Q3Q4 的进口配额，而的进口配额，而PQ 是设置进口配额形成的是设置进口配额形成的新价格，在某种意义上这种做法可看成设置新价格，在某种意义上这种做法可看成设置PQ-PW的等效关税，国内需求为的等效关税，国内需求为OQ4。国内需求增加时，进口配额引起均衡价格上升至。国内需求增加时，进口配额引起均衡价格上升至PQ,均衡产量增加，而均衡产量增加，而等效关税均衡价格不变，均衡产量增加值大于前者。即使忽略关税收入，等等效关税均衡价格不变，均衡产量增加值大于前者。即使忽略关税收入，等效关税对国内福利的消极影响低于进口配额。效关税对国内福利的消

47、极影响低于进口配额。第三节第三节 幼稚产业的保护幼稚产业的保护贸易保护主义的理论基础贸易保护主义的理论基础一一、幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论 幼稚产业的观点最早由美国政治家幼稚产业的观点最早由美国政治家汉密尔顿（汉密尔顿（Alexander Hamilton）于于1791年提出的，但真正引起人们注意的是在德国年提出的，但真正引起人们注意的是在德国经济学家经济学家李斯特李斯特(Friedrich List)的论述之后，他在的论述之后，他在1841年出版年出版的的政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系一书中详细阐述了幼稚产业保护一书中详细阐述了幼稚产业保护的理论：的理论： 幼稚产业幼稚产业(

48、infant industry)是指目前国内处于成长阶段尚未是指目前国内处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。成熟、但具有潜在优势的产业。 1.基本观点基本观点 一国实行贸易政策必须同本国工业发展的进程相适应。各国一国实行贸易政策必须同本国工业发展的进程相适应。各国经济发展的历史都要经历经济发展的历史都要经历5个阶段，即原始未开化时期、畜牧时期、个阶段，即原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。不同时期应该采取不同的农业时期、农工业时期、农工商业时期。不同时期应该采取不同的贸易政策。贸易政策。在农工业时期要实行贸易保护政策，对本国有发展潜力在农工业时期要实行贸易保护

49、政策，对本国有发展潜力的工业，采取贸易保护措施，防止外国的竞争，实现本民族工业的的工业，采取贸易保护措施，防止外国的竞争，实现本民族工业的建立与发展。建立与发展。在农工商业时期，当本国的工业已经有了相当的基础在农工商业时期，当本国的工业已经有了相当的基础以后，可以采取自由贸易政策，并用先进的工业品打入别国市场，以后，可以采取自由贸易政策，并用先进的工业品打入别国市场，以获取最大的贸易利益机会。以获取最大的贸易利益机会。 保护关税制度的核心思想：保护关税制度的核心思想： 关税保护对象关税保护对象 关税保护措施关税保护措施 课收关税的限度课收关税的限度 关税保护措施的有步骤进行关税保护措施的有步骤

50、进行（2）巴斯塔布尔标准（巴斯塔布尔标准（Bastable s test ） ：判断一种产业是否属判断一种产业是否属于幼稚产业，应将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴于幼稚产业，应将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。(巴斯塔布尔巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能

51、够自立，而且还必须能够补偿保护期间的时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失损失)。（1）穆勒标准（）穆勒标准（Mills test）：）：当某一产业规模较小、其生产成当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护，使本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那么该该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。2.幼稚产业的判定标准：幼稚产业的判定标准：（3）坎普标准（坎普标准（Kemps test

52、）：）： 幼稚产业保护应以实现被保护产业的外部规幼稚产业保护应以实现被保护产业的外部规模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护之模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。虑的。在内部规模经济的情形下，即使某一产业符在内部规模经济的情形下，即使某一产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为企业自身的牟利性决定了该产业会是必要的。因为企业自身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去；而自动地发展下去；而当外部规模经济存在时，私人当外部规模经

53、济存在时，私人边际收益与社会边际收益之间可能出现偏离。只要边际收益与社会边际收益之间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，则其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的必要。仍有保护的必要。(与强调内部规模经济的前两个与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。幼稚产业保护之间的关系。)图图6868幼稚产业发展的局部均衡分析幼稚产业发展的局部均衡分析 该国最初的均衡价格太高，世界价格很低，由于价格差距，国内供给无该国最初的均衡价格太高，世界价格很低，由于价格差距，国内供

54、给无法进入法进入国际市场。国际市场。该国决定对之实行保护政策，经过一个阶段的保护，供给曲线该国决定对之实行保护政策，经过一个阶段的保护，供给曲线从从S S移至移至SS，这时进口停止，进而供给曲线右移至，这时进口停止，进而供给曲线右移至S, S, 该国由于成本很低，产该国由于成本很低，产品便可参与国际竞争。品便可参与国际竞争。DSSSBCEFPeAPWPQOQeQ1Q2幼稚产业发展的一般均衡分析幼稚产业发展的一般均衡分析B 进口（X）出口（Y）C 出口（X）A进口（Y）O X1 X0 XYY1Y0幼稚产业发展的一般均衡分析幼稚产业发展的一般均衡分析在实行贸易保护之前，该国比较利益在于生产（生产点

55、为在实行贸易保护之前，该国比较利益在于生产（生产点为A，消费点为，消费点为C）、出口）、出口X产品，产品，之后随生产力向之后随生产力向Y产品方向的发展，比较利益在于生产（生产点为产品方向的发展，比较利益在于生产（生产点为B，消费点为，消费点为C）、出）、出口口Y产品，比较利益随着产业结构的变化而得到了标的，说明保护的目的达到了。产品，比较利益随着产业结构的变化而得到了标的，说明保护的目的达到了。a.a.积极的推动作用积极的推动作用 确立保护贸易理论在国际经济学中的一席确立保护贸易理论在国际经济学中的一席之地；把生产力研究放在首位，强调结合国情和经济发展水平选之地；把生产力研究放在首位，强调结合

56、国情和经济发展水平选择贸易政策，择贸易政策，对发展中国家国际贸易发展有一定的借鉴作用对发展中国家国际贸易发展有一定的借鉴作用;突出突出贸易保护的过渡性和选择性，具有积极意义。贸易保护的过渡性和选择性，具有积极意义。b.理论上的缺陷理论上的缺陷 对生产力的理解不当以至于认为工业生产力高对生产力的理解不当以至于认为工业生产力高于农业生产力于农业生产力c.具体操作困难，措施效率低具体操作困难，措施效率低 选择保护对象、保护手段困难选择保护对象、保护手段困难 直接补贴效率较关税保护更可取（世贸组织倡导的低关税趋势）直接补贴效率较关税保护更可取（世贸组织倡导的低关税趋势）保护幼稚产业保护贸易政策的评价保

57、护幼稚产业保护贸易政策的评价二二、新贸易保护理论、新贸易保护理论（普雷维什普雷维什的的“中心中心外围外围”理论理论） 整个世界经济体系分为两部分：一部分是少数工业化国家，整个世界经济体系分为两部分：一部分是少数工业化国家，处于国际经济体系的中心；另一部分是广大的非工业化发展中处于国际经济体系的中心；另一部分是广大的非工业化发展中国家，处于国际经济体系的外围。国家，处于国际经济体系的外围。 中心国家和外围国家在世界经济中的地位截然不同。中心国中心国家和外围国家在世界经济中的地位截然不同。中心国家依靠资本和技术优势占据主导地位，享受着国际分工产生的家依靠资本和技术优势占据主导地位，享受着国际分工产

58、生的绝大多数利益；而外围国家由于技术水平落后，生产效率低下，绝大多数利益；而外围国家由于技术水平落后，生产效率低下，在国际经济体系中处于十分被动的地位，主要靠出口初级产品在国际经济体系中处于十分被动的地位，主要靠出口初级产品与中心国家发生交往，成为中心国家的经济附庸，几乎享受不与中心国家发生交往，成为中心国家的经济附庸，几乎享受不到国际分工的利益。因此，发展中国家如果依据传统的比较优到国际分工的利益。因此，发展中国家如果依据传统的比较优势原则参与国际分工，将永远无法改变贫穷落后状况。势原则参与国际分工，将永远无法改变贫穷落后状况。 外围发展中国家出口初级产品，但中心国家对初级产品的需外围发展中

59、国家出口初级产品，但中心国家对初级产品的需求弹性很低，收入增加并未带动对初级产品需求的明显增加。求弹性很低，收入增加并未带动对初级产品需求的明显增加。外围国家进口工业制成品，而制成品的需求弹性较高，收入的外围国家进口工业制成品，而制成品的需求弹性较高，收入的增长会显著增加对制成品的需求。增长会显著增加对制成品的需求。 上述特点决定了初级产品的相对价格不断下降，工业制成上述特点决定了初级产品的相对价格不断下降，工业制成品相对价格不断上升，外围发展中国家贸易条件恶化。品相对价格不断上升，外围发展中国家贸易条件恶化。 发展中国家通过实施贸易保护政策，促进国内工业化进程，发展中国家通过实施贸易保护政策

60、，促进国内工业化进程，改善在世界经济体系中的地位，摆脱受控制、受剥削的处境。改善在世界经济体系中的地位，摆脱受控制、受剥削的处境。在外围发展中国家实行保护贸易政策的同时，中心国家应向外在外围发展中国家实行保护贸易政策的同时，中心国家应向外围国家开放市场。围国家开放市场。外围国家实行贸易保护是为了实现工业化，外围国家实行贸易保护是为了实现工业化，从而摆脱在世界经济中的不平等地位而采取的措施，它不会妨从而摆脱在世界经济中的不平等地位而采取的措施，它不会妨碍世界贸易的增长速度。外围国家向中心国家出口增长后，便碍世界贸易的增长速度。外围国家向中心国家出口增长后，便会增加从中心国家的进口，特别是机器设备