创建ISO9001廉政风险防控管理体系的实践与探索

1、精品文档创建 ISO9001 廉政风险防控管理体系的实践与探索扎紧制度笼子 规范权力运行 会昌县积极探索创建 基于 ISO9001 标准的廉政风险防控管理体系的做法及初步成 效 为贯彻落实中央提出 的全面推进从严治党要求，在省委、市委的正确领导和对口 支援部委国家质检总局的关怀帮助下，会昌县委、县政府结 合实际，借助中国方圆标志认证集团的鼎力支持，将质量认 证体系、风险管理理论和廉政风险防控工作有机结合，探索 建立了全国首创的基于 ISO9001 标准的廉政风险防控管理体 系。现将有关情况汇报如下：一、创建背景 2013 年以来， 会昌县委、县政府原主要领导因违纪违法连续被查处，对全 县各级党

2、委、政府和干部队伍形象造成了严重影响。会昌既 是反腐败斗争“重灾区”，更应该成为正风肃纪的“严管 区”。反思过去的深刻教训， 我们认为权力缺乏约束和监督， 是造成个别领导干部腐败堕落的重要原因。痛定思痛，当务 之急必须建立起一套管用的廉政风险防控体系，扎紧制度笼 子，确保权力在阳光下运行，这既是对广大干部的监督和约 束，更是一种保护和关爱。 省委、 市委特别是省委强卫同志、 市委史文清同志十分关心、高度重视会昌县的党风廉政建设 工作，先后亲临会昌指导，指示我县务必全面落实党风廉政 建设党委主体责任和纪委监督责任，努力营造风清气正的政治生态。为此，我县积极借助国家质检总局对口支援平台， 邀请总局

3、下属机构中国方圆认证集团，以第三方认证的方 式，帮助我县建立基于 ISO9001 标准的廉政风险防控体系， 晒出权力清单，厘清运行规则，找准廉政风险点，力争建立 覆盖全县党员干部的廉政风险防控管理体系网络。 2014 年 8 月，我县在县委组织部、县规划建设局、县房管局、县城管 局、县国土局、 县矿管局等 6个单位启动了第一批试点工作。 在第一批试点单位通过方圆认证集团认证的基础上，我县结 合实际，于 2015年 4月在 6个乡镇、 51个县直单位启动了 第二批试点工作。目前，各项工作正有序开展。二、主要做 法在体系建设过程中，我县按照质量管理、风险管理和廉政 建设“三位一体”的建设理念和目标

4、定位，立足风险防控， 做好结合文章。总体要求是做到“三个结合”：一是将质量 管理手段与基层廉政建设相结合，运用国际先进的 ISO9001:2008 质量管理体系， 对每一个岗位进行风险识别并 制定全方位、标准化、有针对性、可操作、可评估的防控措 施。二是将风险管理理论与廉政风险防控相结合，采取前期 预防、中期监控、后期处置等措施，依托PDCA循环管理机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大 限度地降低腐败行为发生的可能性。三是自我监督与第三方 社会监督相结合，将廉政风险防控效果和体系运行情况，交 给第三方认证机构进行评估、认证，并作出相应的评价或处 置。具体做法是：识别风险，“清

5、权”不含糊。风险识别是 风险防控的前提。为真正找准、找全廉政风险点，我县要求 试点单位及相关岗位人员按照“思想道德、岗位职责、业务 流程、制度机制、外部环境”五大分类，全面深入进行风险 识别查找，使每个岗位的权力、责任和风险都有清晰界限。 一是自己找。立足于“找准”，按照“定岗不定人、有岗就 有权、有权就有险”的原则，根据“三定方案”和岗位职责 绘制工作流程图，按照“五大类”廉政风险对号入座、逐项 对照、深挖细找， 做到不错位、 不越位、 不交叉；立足于“找 细”，采取“由权力推导责任、由责任倒推权力”的办法， 不仅找准“三重一大”方面的决策风险，也找细以往视为 “无权”的用印、 行文、采购、

6、受理等岗位风险； 立足于“找 全”，以业务流程为线，从科长、单位副职、单位正职到副 职县领导、县主要领导，只要是在某个业务流程体现了行政 权力的岗位，都要在单位的廉政风险防控管理分手册中予以 体现，既对岗位进行了确权，又实现了相互监督制约。二是 互相点。对自己认识不深、难于发现的廉政风险点，通过召 开廉政风险排查座谈会的形式，由领导给干部点、干部向领 导提、同事之间相互补充，最终达到查缺补漏的目的。三是 群众提。与教育实践活动相结合，通过发放调查问卷、邀请 群众座谈等形式，充分征求群众意见，再根据群众意见对风 险点清单进行完善，提高风险点识别的准确性和全面性。四 是组织审。风险点清单形成后，由

7、个人签字确认，再递交单 位党组织进行审议讨论，最后由县廉政风险防控工作小组进 行评估、审批。凡识别不全面、不到位的，一律退回重新识 别。五是科学评。按照 ISO9001 体系标准，根据岗位廉政风 险发生的概率和危害程度，对每个风险点进行科学评价，确 定“高、中、低”三个风险等级，再根据风险等级、表现形 式、发生原因制定防控措施。公开风险，“晒权”不遮掩。 阳光是最好的防腐剂。我县结合省委、省政府提出的“三单 一网”建设工作要求，把“晒权”、“亮责”作为廉政风险 防控的关键一招，将前一阶段识别查找出来的廉政风险点、 廉政风险防控措施以及权力清单、责任清单、负面清单、自 由裁量清单等，通过政务公开

8、网、电视台、手机报等渠道， 主动向社会进行公开，真正消除权力运行的“潜规则”和 “灰色区”。同时，坚持实行廉政公开承诺制，将行政审批 事项、审批依据、审批权限、审批条件、审批程序、审批结 果及相关办事流程一律对外公示，主动接受社会监督。防范 风险，“用权”不任性。廉政风险防控的关键，就是要在全 面、精准识别风险点的基础上，通过采取科学有效的防控措 施，把廉政风险发生的概率控制在最低点。为此，我县根据 不同部门、不同岗位的廉政风险种类和特点，对症下药、分 类施策，对廉政风险实施有效防范和控制。重点筑牢“两道 防线”：一方面，创新廉政教育，筑牢思想防线。针对思想 道德类的廉政风险，我县把干部廉政教

9、育作为廉政风险防控 的“第一道防线”，大力倡导“廉洁奉公、诚实守信、爱岗 敬业、公道正派”的廉政文化， 深入开展常态化的廉政教育。 今年初，我县与北京和君咨询集团合作举办了“岚山读书” 活动，为每位党员干部列出读书学习清单，要求每月“精读 一本书、阅读 1 2 篇文章、观看一部电影、 聆听一堂讲座”， 让干部在读书学习中接受廉政教育，强化廉政自觉。另一方 面，创新流程管理，筑牢制度防线。针对岗位风险、制度风 险、流程风险、外部风险，我县对现有制度漏洞进行查缺补 漏，对权力监管“盲区”及时增补相关制度。县级层面，专 门编印了会昌县廉政风险防控管理手册 、会昌县廉政风 险防控程序文件以及各单位的分

10、手册等，对原有的一些与 法律法规和廉政要求不符的议事规则、决策程序进行了修改 完善。部门层面，按廉政要求和业务工作规程，采用质量认 证和风险管理的办法， 对每一个岗位的决策事项、 运行环节、 审批流程都建立标准化、可追溯的廉政风险防控管理制度， 力求达到“有权必有责、 风险可防控、 任性须追责”的效果。 处置风险，“制权”不手软。建立廉政风险预警专用渠道和 处置机制，实行股室预警信息员、部门党委和县党风廉政建 设领导小组三级管理。对不符合廉政风险防控管理要求的苗 头性、倾向性问题，由预警信息员及时进行登记，并逐级向 上报告。县党风廉政建设领导小组对各类预警信息进行梳理 汇总、分析核实，并根据风

11、险等级和严重程度采取相应处置 措施，做到“有了苗头早提醒，一般问题早纠正，严重问题 早查处”。一是警示提醒。立足于“抓早抓小”，对不按规 定落实防控措施，接近风险临界点的现象与行为，情节轻微 的，下发廉政风险预警告知书 ，责令限期整改。二是诫 勉谈话。 立足于“治病救人”， 对于警示提醒后仍未纠正的， 发出廉政风险预警督办书 ，对有关人员分别进行诫勉谈 话，指出存在的问题和不足， 提出整改要求， 纠正错误倾向 三是依法查处。立足于“惩前毖后”，对于风险点排查不认 真、防控措施不落实、发现风险信息隐瞒不报的，严肃追究 相关领导和工作人员的责任。对涉及严重违纪违法的预警信 息，由县纪委或县检察院及

12、时介入调查，并严格实行“一案 双查”，对相关涉案人员和责任领导予以依法从严处理。常 态监测，“束权”不停歇。为确保廉政风险防控管理体系规 范、持久、有效运行，我县运用质量管理手段，邀请方圆集 团以第三方的名义，对全县廉政风险防控管理体系运行情况 进行常态监测。按照质量管理认证体系要求，方圆集团将对 我县廉政风险防控体系每年进行年审监督，发现问题及时反 馈、整改，对试点单位探索实践中的好经验、好做法进行总 结并予以标准化，对没有解决的问题提交给下一个循环周期 按照 PDCA的质量循环模式进行改进。同时，方圆集团每三 年还将对整个体系重新组织一次复评，如发现体系运行质量 不达标，或者出现法律法规修

13、订、上级组织要求改变、单位 和社会需求提升、部门和岗位职责权限发生调整或发生重大 廉政事件，须对防控措施进行改进和完善，并重新颁发认证 证书。若经过整改完善仍不达标，将收回认证证书。三、初 步成效与以往类似的做法相比，这套基于 ISO9001 标准的廉 政风险防控管理体系，重点解决了主体责任不明确、用权不 透明、监督没抓手、评估没依据、认证没标准等问题，初步 达到了“五个更加”的工作成效。一是实现了认识大转变， 落实主体责任更加自觉。这套体系，首先从自我查找风险点 开始，整个过程成为一次自我教育、自我警示的过程，使广 大党员干部对党风廉政建设的认知更趋清晰。特别是单位 “一把手”落实主体责任的

14、意识更加强烈，思想认识上实现 了从“要我建”到“我要建”的深刻转变。试点之前，不少 干部认为“只有领导有风险，一般干部无险可防”；试点以 后，越来越多的干部认识到，“有权力就有责任，有权力就 有风险”，“有岗位职权就有廉政风险”。去年上半年，县 国土局原局长因违法违纪被查处，下半年建成防控体系后， 县国土局干部纷纷感叹：“如果早一点建成这套体系，前任 局长可能就不会出事了。”目前，各单位对建立 ISO9001 标 准廉政风险防控体系自觉性更强了，纳入第二批试点范围的 乡镇和单位都是“一把手”主动向县委请求纳入的。二是推 动了风险大排查，权力责任清单更加清晰。通过深入查找“思想道德、岗位职责、业

15、务流程、制度机制、外部环境” 五大类廉政风险，有效地识别了各个岗位的廉政风险点，突 破了责任、风险难以“量化”、难以“考核”的问题，对各 岗位的职责权限、行权流程、岗位风险进行了明确、量化， 并以清单形式明确列示出来，实现了权力运行的公开透明， 不仅提高了办事效率，更提升了部门形象，深受广大群众好 评。第一批 6 个试点单位共查找各类廉政风险点 1327 个。 不少干部对查找出来的岗位廉政风险点之多、风险等级之高 感到吃惊。县规划建设局局长陈运明说：“不查不知道，一 查吓一跳。查了才知道，原来规划建设局权力这么大，风险 点这么多，真是让人出了一身冷汗。”三是促进了行为大规 范，风险防范措施更加

16、明确。通过定岗、清权、查找风险、 制定措施等步骤， 第一批 6 个试点单位共制定防控措施 1579 条，制定完善了 75 项制度，不仅进一步完善了廉政风险防 控措施，而且进一步规范了各类行政行为，使各项制度的涵 盖面更广、执行力和约束力更强。如县委组织部针对查找出 来的干部档案管理风险问题，制定了干部人事档案管理工 作制度；县规划建设局针对行政审批效率低的问题，制定 了行政审批内部运行工作意见 、行政审批周例会制度 等，并形成了廉政制度、工作制度、管理制度三大类制度汇 编，使各项工作均有制度规范和保障，从源头上减少了廉政 风险的发生。四是推进了作风大整顿，监督检查方式更加有效。通过建立股室预警

17、信息员、部门党委、县党风廉政建设 领导小组以及县纪检监察机关、第三方认证的五级监督体 系，形成了全方位、多维度、立体化的权力运行监督模式， 极大的促进了全县干部作风的改进。特别是在第三方力量监 督下，建立了有效的廉政主体责任倒逼和传导机制，各级各 部门权力运行更加规范、透明，真正实现了由“体内循环” 向“体外监督”的重大转变。今年年初，方圆认证集团组织 对 6 个试点单位的首次外审中，就发现了县国土局耕保规划 股在乡镇农民建房用地审核记录中无受理人、受理时间及初 审意见；县矿管局开发股行政受理大厅岗位人员对本岗位工 作职责和受理程序不清等 35 个问题。对此，各试点单位都 逐一进行了整改。一名

18、试点单位的干部说：“现在感觉监督 无处不在，工作可不能马虎了。”五是适应了基层“三转” 大提速，惩治腐败举措更加有力。廉政风险防控体系进一步 明确了各单位的主体责任，并牢牢抓住这一“牛鼻子”，构 建了一个完整的责任链条，为全县纪检监察工作有效实现 “三转”创造了前提条件，夯实了工作基础。特别在再监督 再检查、立足抓早抓小、开展“一案双查”、确保监督责任 到位等方面提供了一个重要的抓手和载体。体系运行以来， 县纪委切实加强责任追究，坚决惩治廉政风险点暴露出的违 纪问题。目前，有 11 个试点单位因廉政风险防控不到位被 通报， 25 名干部受到倒查责任追究，给予党纪政纪处分 人，其中科级领导干部 7 人；诫勉谈话 1 人，