绩效评定与持续改进管理制度

1、绩效评定与持续改良管理制度 为确认平安生产管理体系是否符合体系的要求，是否得到了 有效的实施和保持，并为平安生产管理体系的持续改良提供 依据，特制定平安生产绩效评定管理制度。 园区平安生产委员会作为绩效评定领导小组，全面负责平安 生产绩效评定工作，决策绩效评定的重大事项。由领导小组 选定 3-5 人含平安管理员作为绩效评定工作小组，工作 小组负责制定平安生产绩效评定方案，编制平安生产绩效评 定报告，提出不符合项报告，对不符合项纠正措施进行跟踪 和验证。一、平安生产绩效评定时间规定 每年至少应组织一次平安生产绩效评定。可以根据实际情 况，适当缩短平安生产绩效评定的周期，以期及时发现体系 中存在的

2、问题。出现以下情况时由安委会及时组织进行平安生产绩效评定： 组织机构、管理体系、业务范围发生重大变化； 出现重大事故； 法律、法规及其他外部要求的重大变更； 在接受外部评审认定之前。二、工作小组成员能力要求1. 熟悉相关的平安、健康法律法规、标准；2. 接受过平安生产标准评价技术培训；3. 具备与评审对象相关的技术知识和技能；4. 具备操作平安生产绩效评定过程的能力；5. 具备区分危险源和评估风险的能力；6. 具备平安生产绩效评定所需的语言表达、沟通及合理的 判断能力。三、平安生产绩效评定方法与技术要求一平安生产绩效评定方法1、询问最了解所评估问题的具体人员 提开放式的问题。即尽量防止提对方能

3、用是，不是 答复的圭寸闭性问题。提问可以用5w+1H做疑问词即什么what，哪一个which ，何时when,哪里where, 谁who和如何how。其它关键词包括：出示、解释、 记录，多少、程度、达标率、情况等。采用易被理解的语言； 使用事先准备好的检查表；采取公开讨论的方式，激发对方 的思考和兴趣。在面谈时应注意交谈方式，尽可能防止与被 访者争论，仔细倾听并记录要点。2、通过记录进行回忆 记录是整个平安生产体系实施的客观证据，平安生产绩效评 定员必须调阅相关审核内容的记录，对记录进行回忆。3、现场检查情况 平安生产工作的最终落脚点都在作业现场，因此，必须重视 作业现场的检查。通过作业现场检

4、查发现问题，再对相关的 文件或记录进行回忆，查明深层次的原因，为制定纠正与预 防措施奠定根底，到达体系持续改良的目的。二技术要求1 、平安生产绩效评定应重点关注重要的活动。2、平安生产绩效评定应包含标准化系统的所有内容。 3、评价结果应包括以下分析： 系统运作的效力和效率； 系统运行中存在的问题与缺陷； 系统与其他管理系统的兼容能力； 平安资源使用的效力和效率； 系统运作的结果和期望值的差距；纠正行动。四、过程要求 一平安生产绩效评定的依据、范围、频次和方法1、平安生产绩效评定的依据是?冶金等工贸行业小微企业 平安生产标准化评定标准? 、国家有关平安生产的法律、法 规、标准、标准和规章、平安生

5、产管理体系文件等。2、平安生产绩效评定范围是管理体系所覆盖的全过程及相 关部门。二 平安生产绩效评定前的准备1、方案的编制要具有严肃性及灵活性，其内容主要包括： 平安生产绩效评定的目的、范围、方法、依据； 平安生产绩效评定的工作安排； 平安生产绩效评定组成员； 平安生产绩效评定时间、地点； 受评定部门及评价要点； 预定时间、持续时间； 开会时间； 平安生产绩效评定报告分发范围、日期。注：平安生产绩效评定的时间和部门安排也可采用滚动的方 式。2、工作小组根据实施方案收集和审阅有关文件，编制平安生产绩效评定检查表，平安生产绩效评定检查表要列出评定 工程、依据、方法，确保无遗漏，评定能顺利进行。3、

6、各单位接到平安生产绩效评定方案后，应提前做好准备。三平安生产绩效评定的实施1、首次会议 由工作小组组长主持，安委会和工作组成员参加，做好会议 记录。工作小组组长介绍平安生产绩效评定的方案安排，包括目 的、范围、依据、评定方法、工作程序等。2、现场评定首次会议结束后即进入现场评定。工作小组根据平安生产绩 效评定检查表采用观察、交谈、询问、查阅有关文件等方法 实施现场评定，并做好客观证据的记录。对发现的不符合事 实，应由受评定部门陪同人员确认。评价过程中，由工作小组召开平安生产绩效评定内部会议， 讨论现场评定中的有关问题，确定不符合项，填写不符合项 及纠正措施报告。3、末次会议 由工作小组组长主持

7、，安委会、各责任单位负责人参加，做 好会议记录。工作小组组长报告平安生产绩效评定结果，宣读不符合项及 纠正措施报告和分布情况，并宣布平安生产绩效评定结论。 安委会组长总结本次平安生产绩效评定的情况，并对纠正措 施提出整改期限要求。1安委会对平安生产绩效评定质量进行评价。2末次会议结束后，责任单位负责人签字、领取不符合项 及纠正措施报告。四平安生产绩效评定报告与分析要求1、平安生产绩效评定报告 平安生产绩效评定结束一周内，工作小组根据平安生产绩效 评定结果编写平安生产绩效评定报告，经安委会审批后，由 工作小组分发到各责任单位。平安生产绩效评定报告的内容 包括： 平安生产绩效评定的目的、范围、依据

8、、评定日期； 工作小组负责人及成员； 本次平安生产绩效评定情况总结，管理体系运行有效的结 论性意见； 工作小组组长根据不符合项及纠正措施报告进行汇总分 析，填写平安生产绩效评定不符合项矩阵分析表。不符合项 及纠正措施报告、矩阵分析表作为平安生产绩效评定报告的 附件。注：平安生产绩效评定报告的发放范围为管理层、各责任部 门。2、评定结果分析应包括以下内容： 系统运作的效力和效率； 系统运行中存在的问题与缺陷； 系统与其他管理系统的兼容能力； 平安资源使用的效力和效率； 系统运作的结果和期望值的差距；纠正行动。五纠正措施及验证1、责任部门在接到平安生产绩效评定报告及不符合项及纠 正措施报告十五日内 ，针对不合格项进行原因分析，制订 切实可行的纠正措施和期限等，经工作小组组长确认后，由 责任部门组织实施。2、工作小组负责对责任部门纠正措施完成情况进行跟踪和 验证，确认不合格项得到纠正。将跟踪、验证、关闭情况向 安委会汇报。六文件更改和记录保存1、对实施纠正措施所取得的实效和引起文件的更改，按?文件和档案管理制度?中的有关规定执行。2、所有平安生产绩效评定记录由园区行政部保管。五、持续改良1、园区行政部应根据绩效评定中发现系统薄弱环节要加以 改良，对平安生产目标措施不适宜、不充分性应进行调整； 修订