员工持股认购额度分配方案

1、员工持股认购额度分配方案 治理层以及职员鼓舞持股咨询项目 职员持股认购额度分配方案 目录第一章 总则 1 1.1.职员持股的目的 1 1.2.股份认购的原则 2 第二章 股份总额 2 第三章 认购资格确定 2 第四章 认购级不划分 3 4.1认购级不划分的原则和依据 3 4.2认购级不划分的方法 3 4.3中联重科认购级不划分 3 4.4中标公司认购级不划分 4 4.5建机院内认购级不划分 4 第五章 认购系数及认购股数限额的确定 5 5.1认购系数的确定原则及依据：55.2认购股数限额的确定 5 第六章 其他事宜 5、/. 前言某机械研究院从 1985 年开始科研体制改革试点， 1992年创

2、办院办科技 企业中联公司，通过 10 余年的困难奋斗，国有资产净值目前差不多超过 5 亿元。在持续地探究和改革之中，建机院逐步完成了从应用类科研院所体 制向企业化改革的目标。然而作为一家企业化治理的科研院所，旧体制仍 是制约其进一步进展的瓶颈，为此，打破这一瓶颈，从整体入手建立现代 企业制度，差不多成为建机院进展进程中必须解决的咨询题。在国家科研院所改制新形势下，为进一步完善公司法人治理结构，实 现投资主体多元化并建立起现代企业制度，为企业今后进展奠定了良好的 制度基础，依据国办 20039 号文关于深化转制科研机构产权制度改革的 若干意见和国办 200248 号文国务院办公厅转发财政部科技部

3、关于国 有高新技术企业开展股权鼓舞试点工作指导意见的通知的精神，在建机 院通过企业职工持股使企业成为各方利益主体共同参与的利益平台，将有 利于稳固企业的经营治理和技术队伍，提升职工工作主动性，吸引更多优 秀人才，并保证企业的稳固进展，实现国有资产的保值增值。通过全体职员持股打算的实施，建机院将主动探究国有科研院所机制 转换的新思路与新方法，贯彻与实施国家关于国有企业改革的精神，为湖 南省及市科研院所领域的国有企业改革做出奉献，并通过职员持股打算达 到经营者与所有者合二为一、公司法人治理结构合理、代理成本降低、鼓 舞与吸引中高层治理人员的目的，从而提升企业经营效率，为企业进展提 供有力保证。依据

4、湖南省人民政府关于同意某机械研究院整体改制和并购重组浦 沅集团有限公司总体方案批复 （湘政办函 200398 号）总体精神和差不 多原则制订此次职员持股认购股额度分配方案。总则职员持股的目的 职员持股打确实是指企业为了鼓舞企业职员的工作行为与企业长期进 展战略保持一致，由企业职员出资认购企业部分股权，企业职员不然而企 业的治理者、工作者与经营者，同时也是公司股东的新型股权形式，通过 职员持股打算可达到以下目的：完善公司法人治理结构，解决所有者缺位咨询题； 经营者与所有者合二为一，提升企业治理效率； 产权结构调整，国有资本从一样竞争性领域退出； 鼓舞、吸引和保留关键人才。股份认购的原则股份认购的

5、实施原则 公平，公平，公布原则； 岗位区不原则，由于各岗位职责、重要性不同，持股比例要拉开差距， 充分体现岗位之间的相对价值；风险与收益共担原则，职员需要出资认购股份，以体现职员与企业共 同承担经营风险、共同享受经营收益；自愿购买，限额认购原则。股份总额 此次职员可认购股本总数为建机院改制后净资产总额的 30%。认购资格确定某机械研究院此次股份认购人员资格只限于在 2003年 6月 30日前人 事档案关系在建机院人员（同时包括建机院控股、参股公司及中标公司） 和建机院同意正在办理人事档案关系调入手续的职员，在此资格条件下具 体包括：所有上岗职员 离退休、病退、内退职员 下岗职员工残病休及病休人

6、员 公派学习人员 下列人员不参与分配 因私出国人员 公派出国逾期未归人员所有参与股份认购人员必须签订认购协议，保证在一定期限内不从事 同业竞争及其它损害企业利益活动（具体方法见附件一） 。认购级不划分4.1 认购级不划分的原则和依据 考虑到建机院系统现有要紧骨干职员集中在中联重科的现实，同时考 虑到中联重科对建机院以后进展的重要意义，此次认购级不划分采纳以中 联重科现有职务级不为基准，对职务级不适当归并，建机院及其他公司职 员向中联重科级不靠拢的原则。建机院及其他公司职员级不向中联重科级不靠拢时，按照不同单位的 实际情形，分不参照岗位工资（或收入水平）和职务级不进行靠拢。关于兼职职员以较高的级

7、不为准进行靠拢。4.2 认购级不划分的方法认购级不划分的方法 按岗位工资级不并结合所任职务，将中联重科技术、营销系列的职员 归并到相对等的治理系列级不中，并按照现有的治理系列分级，将职员分 为H1、H2、H3、M1、M2、M3、F2以上、F3及以下八个级不。参照现岗位工资或工资收入并考虑到相应的职务级不，将建机院及其 他公司职员归并到相对等的 8 个级不中。4.3 中联重科认购级不划分 按照中联岗位工资所确定的职级，并考虑到对技术人员及销售人员的 重视，将中联职员划分为 8 个级不，即：高层 1、高层 2、高层 3、中层 1、 中层 2、中层 3、职员层 1、职员层 2：高层 1 包括中联现岗

8、位为 H1 级不人员；高层 2 包括中联现岗位为 H2 级不人员；高层 3 包括中联现岗位为 H3 级不人员；中层 1 包括中联现治理系列岗位： M1 级不人员及中科北斗副总；销售 系列岗位：营销公司副总、上海 /北方 /南方公司总经理；技术系列岗位：二 级和三级技术首席。中层 2包括中联现治理系列岗位： M2 级不人员；技术系列岗位：一级 技术主任；销售系列岗位： 上海 /北方/南方公司副总经理、 分公司销售经理；中层 3包括中联现治理系列岗位： M3 级不人员及湖南某集团财务总监、 中联国贸副总经理；技术系列岗位：二 /三级技术主任、一级主管工程师及 主管治理工程师；销售营销系列岗位： Y

9、M1Y 、 YM2Y 人员；职员层1包括中联现治理系列岗位：F1、F2级不人员；技术系列岗位:二 /三级主管工程师及主管治理工程师、一级工程师及治理工程师；销售营 销系列岗位： YM3Y、 YM4Y 、 YM5Y 人员；职员层 2指中联不在上述范畴内的其他人员。中联重科认购级不划分见表 1 所示。4.4中标公司认购级不划分 参照中标公司中工的收入水平，并与中联职员级不进行对比，以此对 中标公司中工进行划分。中标公司总经理依据兼职从高的原则按高层 3 对待。中标公司副总经理按中层 1 对待；中标公司营销副总、二级部门正职、 一级主任工程师按中层 2对待；二级部门副职、二 /三级主任工程师、一级

10、主管工程师按中层 3 对待。中标公司营销服务岗位 G1/G2职员、现有F1/F2职员按职员层1对待 其他职员按职员层 2对待。中标公司认购级不划分见表 2 所示。4.5 建机院内认购级不划分 由于建机院、检测中心、中旺公司、设计公司人职员资构成与中联工 资构成的参照性不大，在人员类不划分时侧重职务级不的对应。建机院副院长、院长顾咨询按高层 2 对待。 建机院财务处长、综合办主任、检测中心副主任、中旺公司总经理、 设计公司总经理按中层 1 对待；杂志社社长按中层 2对待；中旺公司副总 经理、设计公司副总经理、建机院高级职称、中旺公司高级职称、设计公 司高级职称按中层 3 对待。建机院副处级、建机

11、院中级职称，中旺公司中级职称、设计公司的中 级职称按职员层1对待。其他人员及建机院离退休职员按职员层 2对待。建机院、检测中心、中旺公司、设计公司认购级不划分见表 2。认购系数及认购股份数额的确定5.1认购系数的确定原则及依据：职员认购股份应与其所任职务级不承担的责任、风险和奉献相对应。 采纳国内外通用的对职务级不评判的海氏价值曲线确定职务级不之间的比例系数，并以此系数作为该级不的股份认购系数。表5.1:认购系数级不对比表级不高层1高层2高层3中层1中层2中层3职员层1职员层2级不序列12345678认购系数25.71711.26.934.252.811.6915.2认购股数限额的确定依据职工

12、股的股份总额、各级不职员的认购系数以及各级不职员人数运算每人的认购股数限额，运算公式如下:个人认购股数限额=个人认购系数全体员工认购系数和股份总额其中：全体职员认购系数和=E（各级职员人数x该级职员认购系数） 兼任两个以上职位的人员只认定其最高岗位认购股数限额，不累计运其他事宜有关股份认购的程序、股份认购的价格、股份持有者的权益以及股份 回购等咨询题由改制后公司另行规定。本方案未尽事宜由院党政联席会议研究解决。表1:中联重科人员认购级不划分表人员类不治理系列技术系列营销系列其他治理人员高层1H1高层2H2高层3H3中层1M1一级技术首席 二级技术首席营销副总上海、北方、南方公司总经理中科北斗副总中层2M2一级技术主任上海、北方、南方公司副总经理 分公司销售经理湖机副总湖南某集团财务总监 中联国贸副总中层3M3一级技术主任/二级技术主任 一级主管（治理）工程师YM1Y、YM2Y职员层1F1、F2二/三级主管（治理）工程师 一级（治理）工程师YM3Y、YM4Y、YM5Y职员层2F3及以下二级（治理）工程师及以下YM6Y及以下人员表2:建机院、中标、中旺、设计公司人员认购级不划分表人员级不建机院设计公司中旺