保险公司反洗钱自查报告(精选多篇)

1、优质文档在您身边/双击可除保险公司反洗钱自查报告（精选多篇）正文第一篇：保险公司反洗钱自查报告XX中支反洗钱自查自纠报告XX中支在收到人民银行下发的 关于开展反洗钱工作自查的通知 后， 总经理 室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经XX洋担任，小组成员分别是公共资源部经理XX、 反洗钱合规专员XX、 财务部经理XX、 运营部 经理XX、培训部经理XX、保费部经理XX、营销部人管岗XX。要求各部门认真做 好我中支的反洗钱自查自纠工作，由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为20XX年3月25至4月30日，自查时间

2、跨度：20XX年10月1日至20 xx年3月30日。我 中支反洗钱自查工作已完成，现将自查情况汇报如下：一、反洗钱组织机构建设情况：我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制， 成立了反洗钱管理工作小组”，公 共资源部经理任合规官，财务部经理及运营部经理任合规专员， 其它部门经理及 前台岗为合规情报员。人员发生变更，我中心支公司能及时按要求报备市人行。二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况根据反洗钱法的规定要求，我中心支公司在在20XX年12月制定了XX保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程xx茂发20 xx第010号、xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检

3、查制度xx茂发20 xx第011号、xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价 办法XX茂发20 xx第012号、XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱1工作保密制度XX茂发20XX第013号、XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度xx茂发20XX第014号、xxxx茂名中心支公 司反洗钱审计制度的通知xx茂发20XX第015号、关于进一步明确xxxx茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责的通知xx茂发20XX第016号，在20 xx年3月制定了关于20 xx年度反洗钱工作计划的报 告XX茂发20 xx第001号、关于20XX年度反

4、洗钱检查计划的通知xx茂 发20 xx第002号、 关于20 xx年度反洗钱培训计划的通知xx茂发20 xx第003优质文档在您身边/双击可除号、关于20 xx年度反洗钱宣传计划的通知xx茂发20 xx第004号。通过制订反洗钱相关制度，进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度，规范 业务操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。三、大额和可疑交易报告情况茂名中心支公司基本能按照 XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则20 xx修订版 xx茂发20 xx第007号的文件的要求， 加强对转帐支付交易的监 测，落实大额和可疑交易报告制度，及时并准

5、确的填制各类报表向上级管理机构 报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的准确性。四、客户身份识别情况在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照xxxx茂名中心支公司客户身份 识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则【20XX修订版】XX茂发20 xx第007号来执行。五、客户身份资料和交易记录保存情况茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行扫描，保留电子文档， 公司有专门的业务档案管理人员，所有的业务资料按照发生日期分类存档， 按照xxxx保险股份有限公司业务实物档案管理办法有序管理，客户投保、退保、 给付等均保存资料记录。六、反洗钱培训情况通

6、过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司 内外勤员工进行培训。20 xx年共举行了x次的反洗钱专场培训，培训内容包括 反洗钱基础知识、业务操作知识、反洗钱工作流程等内容，培训人员包括全体内 勤、外勤；每次培训都进行了相应的知识测试，测试成绩归档，并作为个人年终 绩效考核的一项重要依据。将反洗钱内容纳入代理制保险营销员合规培训教材，在全中支范围内的代理 制保险营销员的新人培训班中使用，充分利用新人培训班对相关新进外勤员工进 行反洗钱相关知识培训，做到反洗钱培训制度化、普及化。七、反洗钱宣传情况为响应人民银行茂名市中心支公司和省公司的号召，茂名中心支公司结合自身的情况进

7、行了多种形式的反洗钱宣传。优质文档在您身边/双击可除我中心支公司于20 xx年xx月在全市所辖服务部开展了 反洗钱宣传月”活动，宣传活动由公共资源部牵头，成立了相应的反洗钱宣传活动小 组，对活动的时间、形式和要求进行了安排。通过全年不间断在职场内更新反洗钱宣传专栏”内容、反洗钱宣传折页、x展架、横幅等，在职场显要位置摆放。 通过在闹市区设置宣传点等活动，面向内外勤员工和广泛的客户，进一步提高了 员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性， 同时也让我们的客户更加了解与配 合我们的反洗钱工作。八、对发现问题的整改计划（一） 存在的问题：1、内控制度有漏报现象。2、公司员工的反洗钱综合水平有待提高。（

8、二） 整改措施：1、完善反洗钱内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报市人行的现象。2、我中心支公司加强对员工进行反洗钱培训，将反洗钱知识测试以及实际工作 中反洗钱操作结合在一起，纳入年终的考核中。今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱宣传培训的力度，确保全体员工树立应有的反洗钱 意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性；在工作中， 严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动特此报告xxxx保险股份有限公司茂名中心支公司20 xx年xx月x日第二篇：保险公司20XX年反洗钱自查自纠报告自查自纠公司名称： 自查自纠公 司反洗钱领导小

9、组组长：自查自纠业务范围：20XX年1月1日-20XX年5月31日自查自纠涉及分支机构数：个自查自纠复查机构数：个自查自纠截止时间：年月日一、20XX年自查自纠准备工作情况20XX年我公司坚决贯彻落实州公司关于反洗钱工作的要求，在反洗钱工作坚持 以风险为本的原则，以反洗钱法律法规、监管规定和公司规章制度为依据，加强 组织领导，强化制度执行，加大反洗钱工作自查自纠的力度，加强了对反洗钱薄优质文档在您身边/双击可除弱环节的监督检查和缺陷整改。 在接到上级公司下发的xxxxxxxx分公司20XX年发洗钱自查自纠工作方案后，按照文件精神对公司业务进行了自查自纠工作： 首先，经理挂帅，将反洗钱工作作为一

10、项重要工作来抓。通过对文件的学习，使 公司员工认识到为什么要开展反洗钱工作，以及它的重要性和意义。其次，深入开展反洗钱的培训宣导。利用晨会、各项培训、工作会议等机会，采取各种形式 深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传，认真组织开展反洗钱 宣传活动，普及反洗钱知识，提升公司广大员工、 保险代理人和社会公众的反洗钱意识。 第三，对各岗位进行反洗钱工作检查。 主 要就：客户身份识别、风险等级划分和尽职调查工作、大额现金交易风险监测、 大额现金交易管理台账等方面的工作进行了深入检查。最后，积极总结反洗钱工 作的经验，为做好反洗钱工作，防范风险打基础。、20XX年自查自纠基本情况及自查内容

11、（一）自查自纠工作开展基本情况此次自查自纠，我公司主要采用：1、访谈的方法。组织座谈或个别询问，主要 了解员工对反洗钱法律法规、公司相关制度及数据报送流程的熟悉程度。2、测试的方法。抽取样本对反洗钱流程中的控制点进行测试， 了解控制点是否真实有 效，与相关文件规定是否相符等。（二）自查内容自查情况1、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别 制度识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人， 核对客户 的有效身份证件或者其他身份证明文件， 登记客户身份基本信息，并留存有效身 份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。2、客户洗钱风险等级划分。了解客户身

12、份、业务和交易信息，结合客户洗钱风 险分类，客观、审慎评定洗钱风险等级，持续进行客户风险等级跟踪评价。除此 之外，提高客户交易的检查频率，根据不同客户分类级别采取措施对客户进 行识别，并就此对客户风险等级划分进行管理3、大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可疑报告制度 并根据实际制定了大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程。4、反洗钱内控制度执行情况和其他基础工作情况。20XX年，我公司按照上级要求成立了以县支公司经理为组长，各部门负责人及区乡服务所所长为组员的反 洗钱工作小组，将反洗钱工作职责落实到岗，落实到人；并结合公司实际制定了 反洗钱内控工作制度，在早会、工作会

13、议上向公司员工及营销伙伴进行宣导，保 证了制度的执行效果。5、其他基础工作情况优质文档在您身边/双击可除(1)组织机构建设情况按照规定设立领导小组和工作组:组长：副组长： 组员：配备反洗钱专岗及公司反洗钱联系人，由客户服务部经理XXXX担任。(2)反洗钱培训和宣传工作利用b柜面摆放反洗钱宣传资料，开展对客户的反洗钱宣传工作。并将反洗钱培 训摆上工作日程，采用以会代训的形式，让工作人员尽量掌握有关反洗钱的法律、 行政法规及规章制度的规定，提 高可疑支付交易资金的识别和分析能力，增强反洗钱工作能力。三、20XX年自查自纠发现问题整改计划 我公司基本上能按照反洗钱的有关规定开展工作，但仍存在一些不足

14、，如基层员 对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别判断能 力；一线营销人员素质差次不齐，培训缺乏针对性等。改进措施：我公司要以此次反洗钱专项检查为契机，针对检查中发现的问题，认 真对照金融机构反洗钱规定、上级公司反洗钱相关要求以及相关的法律、法 规及规章制度，坚决纠正存在的薄弱环节。为此我们要借员工会的机会进一步对 全公司员工进行金融机构反洗钱规定及其相关法律制度的教育，使全公司员工全面掌握反洗钱业务基础知识，熟练处理，把好审查关，严防一切违法犯罪分子 通过保险公司洗钱的发生。其次，对b柜面人员进行宣导，不要因为反洗钱工作 而忽略对客户的服务质量，要大力搞好柜面反洗钱宣

15、传力度，进一步提高柜员素 质，提高服务质量，使我公司反洗钱管理工作更好的服务于业务发展的需要。最后，针对公司营销伙伴情况，组织适合他们的早会专题，挺高一线营销人员的反 洗钱意识及反洗钱业务水平。XXXXXX县支公司二一四年八月十六日20XX年我公司坚决贯彻落实总公司关于反洗钱工作的要求，在反洗钱工作坚持 以风险为本的原则，以反洗钱法律法规、监管规定和公司规章制度为依据，加强 组织领导，强化制度执行，加大反洗钱工作自查自纠的力度，加强了对反洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改。 在接到上级公司下发的XX财产保险公司20XX年反洗钱自查自纠工作方案后，按照文件精神对公司业务进行了自查自纠工作： 首先，

16、经理挂帅，将反洗钱工作作为一项重要工作来抓。通过对文件的学习，使 公司员工认识到为什么第三篇保险公司反洗钱报告20XX年自查自纠准备工作情况优质文档在您身边/双击可除要开展反洗钱工作，以及它的重要性和意义。其次，深入开展反洗钱的培训宣导。利用晨会、各项培训、工作会议等机会，采取各种形式 深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传，认真组织开展反洗钱 宣传活动，普及反洗钱知识，提升公司广大员工、保险代理人和社会公众的反洗 钱意识。第三，对各岗位进行反洗钱工作检查。主要就：客户身份识别、风险等 级划分和尽职调查工作、大额现金交易风险监测、大额现金交易管理台账等方面 的工作进行了深入检查。最

17、后，积极总结反洗钱工作的经验，为做好反洗钱工作， 防范风险打基础。二、20XX年自查自纠基本情况及自查内容（一） 自查自纠工作开展基本情况此次自查自纠，我公司主要采用：1、访谈的方法。组织座谈或个别询问，主要了解员工对反洗钱法律法规、公司相关制度及数据报送 流程的熟悉程度。2、测试的方法。抽取样本对反洗钱流程中的控制点进行测试， 了解控制点是否真实有效，与相关文件规定是否相符等。（二） 自查内容自查情况1、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。严格按照客户身份识别 制度识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件， 登记客户身份基本信息，并留存有效身 份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。2、客户洗钱风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息，结合客户洗钱风 险分类，客观、审慎评定洗钱风险等级，持续进行客户风险等级跟踪评价。除此