行政许可法的立法背景及其确立的主要制度(1)

1、 法学术语、行政法法学术语、行政法学上地位独立（行学上地位独立（行政行为的一种）；政行为的一种）； 确切的内涵；确切的内涵； 确定的外延。确定的外延。 习惯用语（俗语）、习惯用语（俗语）、在行政法学上没有地在行政法学上没有地位；位； 内涵不明确；内涵不明确； 外延不确定。外延不确定。行政许可法草案说明：行政许可，也就行政许可法草案说明：行政许可，也就是是“通常所说通常所说”的行政审批。的行政审批。在法律上，行政许可在法律上，行政许可“不等于不等于”行政审行政审批。批。清理工作中，将政府的行政行为分为两清理工作中，将政府的行政行为分为两类，一类是行政许可，一类是非行政许类，一类是行政许可，一类是

2、非行政许可的审批。可的审批。一是，行政许可是行政机关对事务实施控制管一是，行政许可是行政机关对事务实施控制管理的一种行政行为。理的一种行政行为。二是，行政许可是一种外部管理行为。二是，行政许可是一种外部管理行为。三是，行政三是，行政许可许可是一种依申请的行政行为。是一种依申请的行政行为。四是，行政许可是一种具体行政行为。四是，行政许可是一种具体行政行为。五是，行政许可的直接内容在于是否准予相对五是，行政许可的直接内容在于是否准予相对人从事特定活动。人从事特定活动。植物新品种权的授予、组织机构代码、商品条码植物新品种权的授予、组织机构代码、商品条码的注册、商标注册（强制注册商标除外）、弛名的注册

3、、商标注册（强制注册商标除外）、弛名商标认定、产权登记（船舶、航空器的抵押权、商标认定、产权登记（船舶、航空器的抵押权、优先权登记）、户籍登记优先权登记）、户籍登记政府定价、政府指导价的制定，行政事业性收费政府定价、政府指导价的制定，行政事业性收费项目的确定，地方实行政府定价或者政府指导价项目的确定，地方实行政府定价或者政府指导价的商品或者服务目录的审批的商品或者服务目录的审批卷烟生产年度计划的审批、全国企业债券发行年卷烟生产年度计划的审批、全国企业债券发行年度规模的审批度规模的审批对由政府直接投资和注入资本金方式投资的审对由政府直接投资和注入资本金方式投资的审批、对企业申请贴息、转贷和补助方

4、式使用政批、对企业申请贴息、转贷和补助方式使用政府投资的项目的审批、以工代赈资金的审批、府投资的项目的审批、以工代赈资金的审批、列入国家预算安排的项目资金的安排（比如，列入国家预算安排的项目资金的安排（比如，中央基本建设项目财务事项的审批、技改资金中央基本建设项目财务事项的审批、技改资金和科技三项费用的审批）和科技三项费用的审批）税收减免或者应征收费用的减免税收减免或者应征收费用的减免 一是，规范行政许可的设定和实施的实一是，规范行政许可的设定和实施的实践需要。践需要。 二是，深化行政审批制度改革的需要。二是，深化行政审批制度改革的需要。三是，适应加入世贸组织新形势的需要。三是，适应加入世贸组

5、织新形势的需要。 第二，制定行政许可法，是深化行政第二，制定行政许可法，是深化行政审批制度改革的需要。审批制度改革的需要。 第一批取消第一批取消789789项项; ;第二批取消第二批取消406406项项; ;另有另有8282项改变管理方式。项改变管理方式。第第三三批取消批取消40409 9项项， 3939项改变管理方式，项改变管理方式， 4747项下放项下放管理层级。管理层级。 第一，合法原则。第一，合法原则。 第二，第二，、公平、公正原则。、公平、公正原则。 第三，便民原则。第三，便民原则。 第四，救济原则。第四，救济原则。 第五，信赖保护原则。第五，信赖保护原则。 第六，监督原则。第六，监

6、督原则。 l设定行政许可，应当依照法定的权限、设定行政许可，应当依照法定的权限、范围、条件和程序。范围、条件和程序。l实施行政许可，应当依照法定的权限、实施行政许可，应当依照法定的权限、范围、条件和程序。范围、条件和程序。行政许可法第行政许可法第5条条有关行政许可的规定应当公布；未经公布的，不得有关行政许可的规定应当公布；未经公布的，不得作为实施行政许可的依据。行政许可的实施和结果，作为实施行政许可的依据。行政许可的实施和结果，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外，应当除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外，应当公开。公开。符合法定条件、标准的，申请人有依法取得行政许符合法定条件、标准的

7、，申请人有依法取得行政许可的平等权利，行政机关不得歧视。可的平等权利，行政机关不得歧视。l两人实地核查；听取第三人意见制度；听证制度；特许类许两人实地核查；听取第三人意见制度；听证制度；特许类许可的招标、拍卖；有数量限制的，遵循先来后到的原则；等可的招标、拍卖；有数量限制的，遵循先来后到的原则；等等。等。行政许可法第行政许可法第6条条实施行政许可，应当遵循便民的原则，实施行政许可，应当遵循便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。提高办事效率，提供优质服务。l相对集中行政许可权（试点）相对集中行政许可权（试点）l一个窗口对外（义务性规定）一个窗口对外（义务性规定）l统一办理、联合办理或者集中办理

8、（倡导性规定）统一办理、联合办理或者集中办理（倡导性规定）l不必使用申请书格式文本；如必要，免费提供；不必使用申请书格式文本；如必要，免费提供；一次性告知；禁止要求提供不必要的材料和重复一次性告知；禁止要求提供不必要的材料和重复提供材料；当场决定；期限制度。提供材料；当场决定；期限制度。行政许可法第行政许可法第7条条公民、法人或者其他组织对行政机关实施行公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依政机关

9、违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。法要求赔偿。行政许可法第行政许可法第8条条公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。行政许可。三种例外：一是，法律、法规、规章修改三种例外：一是，法律、法规、规章修改或者废止；二是，准予行政许可所依据的客观情或者废止；二是，准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化；三是，行政机关违法作出准予况发生重大变化；三是，行政机关违法作出准予行政许可的决定。行政许可的决定。l撤回或者撤销行政许可，公民、法人或者其他组撤回或者撤销

10、行政许可，公民、法人或者其他组织受到财产损失或者合法权益受到损害的，行政织受到财产损失或者合法权益受到损害的，行政机关应当给予补偿或者赔偿。机关应当给予补偿或者赔偿。信赖保护原则信赖保护原则行政许可法第行政许可法第10条条l政府对其职能部门、上级机关对下级机关的监政府对其职能部门、上级机关对下级机关的监督（政府内部的层级监督）；督（政府内部的层级监督）；l行政机关对管理相对人的监督。行政机关对管理相对人的监督。行政许可的设定行政许可的设定行政许可的实施行政许可的实施行政许可的监督检查与法律责任行政许可的监督检查与法律责任l行政许可的设定事项范围行政许可的设定事项范围l行政许可的设定权行政许可的

11、设定权l行政许可的设定规行政许可的设定规则则功能：配置稀缺资源、纠正功能：配置稀缺资源、纠正市场失灵；市场失灵；特征：与资源有关，一般有特征：与资源有关，一般有数量限制；被许可人往往要支数量限制；被许可人往往要支付一定的费用；遵循法定的条付一定的费用；遵循法定的条件和程序，可以转让；一般要件和程序，可以转让；一般要求通过招标、拍卖等公平竞争求通过招标、拍卖等公平竞争方式确定被许可人。方式确定被许可人。l例证：例证：国有土地使用权国有土地使用权出让许可、海域出让许可、海域使用权许可、无使用权许可、无线电频率配置许线电频率配置许可、排污许可、可、排污许可、自然垄断行业的自然垄断行业的市场准入许可。

12、市场准入许可。功能：提供证明力，确认从业水平或者技能、信誉功能：提供证明力，确认从业水平或者技能、信誉特征：一般没有数量限制；一般通过考试、考核等特征：一般没有数量限制；一般通过考试、考核等方式并根据考试、考核结果决定是否给予资格认可；方式并根据考试、考核结果决定是否给予资格认可；行政机关一般没自由裁量权；不得转让。行政机关一般没自由裁量权；不得转让。例证：执业律师、执业医师、注册建筑师、教师、例证：执业律师、执业医师、注册建筑师、教师、注册会计师、建筑企业资质、测绘单位资质注册会计师、建筑企业资质、测绘单位资质功能：控制风险、保障安全；功能：控制风险、保障安全；特征：是否给予许可的标准和条件

13、往往是技术特征：是否给予许可的标准和条件往往是技术性、专业性的；行政机关一般没有自由裁量权；性、专业性的；行政机关一般没有自由裁量权；通常没有数量限制；不能转让。通常没有数量限制；不能转让。例证：锅炉压力容器的检测、消防验收、生猪例证：锅炉压力容器的检测、消防验收、生猪制品的检疫、禽类制品的检疫制品的检疫、禽类制品的检疫 其他国家机关，包括国务院部门，一律无权设其他国家机关，包括国务院部门，一律无权设定行政许可。定行政许可。 四类主体、五种方式设定行政许可四类主体、五种方式设定行政许可l全国人大及其常委会法律全国人大及其常委会法律l国务院行政法规、国务院决定国务院行政法规、国务院决定l省级地方

14、人大及其常委会和较大的市的地方人省级地方人大及其常委会和较大的市的地方人大及其常委会地方性法规大及其常委会地方性法规l省省级级人民政府省级人民政府规章人民政府省级人民政府规章 行政许可设定权限行政许可设定权限法律行政法规、国务院决定法律行政法规、国务院决定地方性法规省级人民政府规章地方性法规省级人民政府规章l行政许可的实施主体行政许可的实施主体l行政许可实施主体制度的创新行政许可实施主体制度的创新l行政许可的实施程序行政许可的实施程序l行政许可的费用行政许可的费用 第一，实施行政许可的主体第一，实施行政许可的主体 行政许可作为一项重要的行政权力，原则上只能由行政许可作为一项重要的行政权力，原则

15、上只能由行政机关实施。行政机关实施。 同时，从我国目前的实际情况出发，行政许可法又作同时，从我国目前的实际情况出发，行政许可法又作了两点补充性规定：了两点补充性规定： 一是一是, , 授权实施行政许可授权实施行政许可( (事业单位、社会团体等）；事业单位、社会团体等）； 二是，委托实施行政许可。二是，委托实施行政许可。l委托机关遵循职权法定的原则；委托机关遵循职权法定的原则；l委托的依据法律、法规、规章；委托的依据法律、法规、规章；l接受委托的主体行政机关；接受委托的主体行政机关；l受托行政机关在委托范围内行事；受托行政机关在委托范围内行事；l委托机关对受托机关负责监督；委托机关对受托机关负责

16、监督；l受托行政机关不得转委托；受托行政机关不得转委托；l公告委托内容。公告委托内容。第二，行政许可实施主体制度的创新第二，行政许可实施主体制度的创新 一是，相对集中行政许可权（试点）。一是，相对集中行政许可权（试点）。 二是，二是，“一个窗口一个窗口”对外（强制的义务性规定，行政对外（强制的义务性规定，行政许可法第许可法第2626条第一款）。条第一款）。 三是，统一办理、联合办理或者集中办理（倡导性、三是，统一办理、联合办理或者集中办理（倡导性、引导性规定，行政许可法第引导性规定，行政许可法第2626条第二款）。条第二款）。一般程序：申请与受理；一般程序：申请与受理；审查与决定；审查与决定；

17、期限；期限；听证；听证；变更与延续。变更与延续。特别程序：招标、拍卖；考试、考核；检验、特别程序：招标、拍卖；考试、考核；检验、 检疫、检测；登记。检疫、检测；登记。l通常情况下，通常情况下，20天；必要时，延长天；必要时，延长10天（法律、天（法律、法规可以作更长或者更短的规定，规章只能作短法规可以作更长或者更短的规定，规章只能作短的规定）。的规定）。l统一办理，联合办理或者集中办理的，统一办理，联合办理或者集中办理的，45天，必天，必要时，延长要时，延长15天。天。l层级审查：层级审查：20天（法律、法规可以作更长或者更天（法律、法规可以作更长或者更短的规定，规章只能作短的规定）。短的规定

18、，规章只能作短的规定）。l发证时间：发证时间：10天。天。实施行政许可的程序实施行政许可的程序归纳起来，主要是两个方面：归纳起来，主要是两个方面： 一是，有关方便申请人的程序。比如，规定行政机关公开一是，有关方便申请人的程序。比如，规定行政机关公开行政许可规定、说明解释、免费提供格式文本的义务；规定申行政许可规定、说明解释、免费提供格式文本的义务；规定申请人可以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等请人可以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请，不必事事都亲自到行政机关去申请；允许当场方式提出申请，不必事事都亲自到行政机关去申请；允许当场更正无关紧要的错误；一次性告

19、知；等等。更正无关紧要的错误；一次性告知；等等。 二是，有关确保行政机关及时、公正地办理行政二是，有关确保行政机关及时、公正地办理行政许可的程序许可的程序。比如：比如：两人实地核查；两人实地核查；听取第三人意见制度；听取第三人意见制度；听证制度（继行政处罚法之后，扩大了听证范围、听证制度（继行政处罚法之后，扩大了听证范围、 确立了听证笔录的排他性效力）；确立了听证笔录的排他性效力）；期限制度；期限制度；作出行政许可决定的标准制度（招标、拍卖；先来作出行政许可决定的标准制度（招标、拍卖；先来 后到）；等等。后到）；等等。 实施行政许可和对行政许可事项进行监实施行政许可和对行政许可事项进行监督检查

20、，不得收取任何费用，除非法律、督检查，不得收取任何费用，除非法律、行政法规另有规定。行政法规另有规定。各级财政应当保证行政机关实施行政许各级财政应当保证行政机关实施行政许可的经费。可的经费。监督检查机制监督检查机制撤销行政许可撤销行政许可注销行政许可注销行政许可行政许可的法律责任行政许可的法律责任第第一，监督检查机制一，监督检查机制 一是，书面检查；一是，书面检查；二是，抽样检查与实地检查；二是，抽样检查与实地检查；三是，属地管辖与异地抄告；三是，属地管辖与异地抄告；四是，举报。四是，举报。l行政机关违法作出准予行政许可决定；行政机关违法作出准予行政许可决定；l被许可人违法取得行政许可。被许可人违法取得行政许可。l行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守；行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守；l超越法定职权；超越法定职权；l