XXXX质量管理体系审核检查表

1、2016年内部质量审核检验表 2016年 月 日第 1 页 共 33 页 过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C1市场营销过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否对新产品开发中顾客要求相关相关信息（包括开发进度、特殊要求）进行了收集分析；查新产品开发的相关信息整理结果过程资源是否组织人员就新产品开发有关事宜与顾客进行了充分的沟通、咨询和洽谈；查与新产品开发有关的与顾客信息传递、及沟通洽谈记录。过程监控是否对过程实施了监控；查过程绩效指标：新产品相关信息的及时性、可靠性；过程输出是否获取新产品开发相

2、关的产品技术资料；是否明确顾客对新产品开发的特殊要求；是否对新开发产品的市场前景进行了分析；查顾客提供的新产品相关技术资料；查新产品开发市场分析报告。绩效管理是否对过程绩效指标实施考核；查考核记录及对应措施记录第 33 页 共 33 页 过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C2产品策划过程类型顾客导向过程所有者技术部/APQP小组审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入产品策划输入是否包括了顾客特殊要求及顾客指定的产品特殊特性；查产品策划输入及输出记录，验证是否包含顾客特殊要求及特殊特性；过程资源1是否成立了由跨部门组成的多功能小组

3、，小组是否进行了合理的分工。2 顾客代表是否参与了产品策划评审活动。查阅过程活动记录，验证是否符合规定要求。过程监控与产品有关的要求是否得到确定和评审；是否保持了相关确认和评审的记录；是否保证了就有关产品要求方面与顾客的有效沟通；查验策划输出记录；查验相关信息往来记录。过程输出策划输出是否包含了过程流程图、特殊特性清单及所需的新设备工装和检测设备清单，是否对组织的制造可行性进行了评审。查验产品策划输出记录绩效管理对策划项目的实施率指标是否进行了考核管理。查验绩效考核记录。 过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C3：投标过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章

4、条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入标书文件是否符合顾客有关投标文件的特殊要求；标书文件是否与产品策划结果相一致。查验标书文件；过程资源是否明确了专门人员负责进行标书的提交与信息传递与反馈。查验小组名单及分工表；过程监控有无投标前后与顾客的信息反馈及处理。查验相关信息反馈处理记录；过程输出标书文件是否按要求进行存档保存；是否与顾客签订有新产品开发试制协议是否对产品的设计开发活动进行了策划和控制。抽查投标文件验证是否符合文件管理要求；查验标书文件；查验开发计划是否符合顾客要求（如进度时间节点等）绩效管理对竞标中标率是否进行了统计分析；对不中标的情况是否进行了原因分析并制定了

5、针对原因的应对措施。查验相关记录； 过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C4：过程设计开发过程类型顾客导向过程所有者技术部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否对过程设计输入要求进行识别、形成文件并进行评审，并包括：产品设计输出数据；生产率、过程能力及成本目标；是否识别、开发产品过程特殊特性产品图/产品技术要求/产品接收准则/过程开发目标/过程资源过程开发所需资源是否得到识别并得到保证材料清单/新设备、工装、检测设备清单/过程监控在适当的阶段，组织是否依据所策划的安排对设计和开发进行系统的评审。是否对过程设计的输出进行了验证和

6、和确认，是否保持验证结果及任何措施的记录；有无设计更改，是否对设计更改进行了评审验证和确认并在实施前得到批准，是否保存了更改评审结果及任何必要措施的记录。查验：设计评审策划和记录/PFMEA/查验过程输出是否符合输入要求（产品检验报告/过程开发目标）；查验产品试、装机/车报告任何不合要求所采取的调整措施记录查验设计更改评审及必要措施的记录。过程输出过程设计输出是否以能根据过程设计输入的要求进行验证和确认的方式表示；过程设计输出是否包括：规范及图样/过程流程图/场地平面布置图/PFMEA/控制计划/作业指导书过程批准接收准则/有关质量、可靠性及可维护性测量性的数据/适当时防错活动的结果/产品/过

7、程不合格的快速探测和反馈方法所有适用过程设计输出文件的有效性。绩效管理是否对过程绩效指标进行了考核和评价查验绩效指标考核记录（开发费用/开发周期/制造成本/过程能力）过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C5：订单管理过程类型顾客导向过程所有者销售部/多功能小组审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入合同评审的输入是否包括已识别的顾客及法律法规要求；合同评审输入是否包括了对产品的制造可行性评审；常规合同评审是否对产品的交付期要求进行了评审查验合同评审记录是否符合规定要求过程资源特殊合同的评审是否由跨部门的多功能小组人员进行。查验特殊合

8、同评审记录是否由多功能小组进行。过程监控合同评审是否确保：产品的要求得到了规定/与以前不一致的合同或订单的要求已予解决/组织有能力满足规定要求；若产品的要求发生变更，是否重新得到评审并确保了相关文件得到修改并得到沟通；签订的合同是否得到有效的履行。查验特殊合同评审记录；查验合同或产品变更评审及相关记录；查验产品销售计划/生产计划/产品交付记录。过程输出所有订单合同是否在接受前得到了适宜的评审；合同订单是否进行了登记管理；订单合同、产品销售计划、生产计划、产品交付是否能保持一致。查验合同及其评审记录；合同履行记录是否体现订单驱动。绩效管理合同评审率、评审及时率及合同履行率指标是否得到规定和考核。

9、查验相关文件及考核记录。过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C6：产品制造过程类型顾客导向过程所有者生产部/车间审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入组织的生产计划是否满足顾客要求；/作业人员是否获得文件化的作业指导书且易于得到/作业指导书是否表述了产品特性的信息/是否建立并保持服务信息与制造、工程和设计部门的沟通。查验生产计划和销售计划、合同订单/现场查验作业指导书/查验现场作业指导书/查验内外部反馈信息的内部传递沟通过程资源是否使用了适宜的设备/是否提供了适宜的生产环境/是否提供了策划所要求的工艺装备/关键工序岗位人员是否具备

10、资格/是否提供了策划要求的过程及产品监视测量设备现场查验关键过程设备状况/现场查验生产环境是否考虑安全、协调、有序、维护状态/查验控制计划中确定的工艺装备维护状况/抽查关键岗位人员上岗资格/现场查验过程测量设备状况。过程监控是否实施了作业准备验证/关键工艺装备是否处于完好状态是否实施了日常维护/是否按规定要求实施了产品和过程的监视测量活动查验作业准备验证记录/抽查现场关键设备的维护保养鉴定记录/抽查现场关键工装的维护保养鉴定记录/抽查关键工序的首检、巡检及工序检验记录过程输出过程输出产品质量是否符合规范要求/过程记录是否完整查验产品检验记录、交付业绩记录、顾客反馈记录绩效管理规定的过程绩效指标

11、是否进行了统计考核，是否实施了相应的应对措施查验：生产计划完成率、过程能力、产品制造成本、工序产品一次交检合格率、最终产品一次交检合格率及产品故障率等过程绩效指标的完成情况及应对措施实施情况过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C7：产品交付过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入产品交付计划按排是否满足订单要求/产品的包装、防护是否满足顾客的物流要求查验发货记录与合同订单/查验现行包装、防护是否符合顾客包装规范要求过程资源是否确保产品装运符合产品防护要求。查验装运、顾客满意度记录过程监控对承运供方是否

12、进行了评定确认/产品交付运输过程中是否提供了确保产品符合性的防护/一旦发现不合格品被发运，是否通知了顾客查验产品包装是否能满足防护要求过程输出顾客对组织的交付业绩满意程度是否得到测量和评价查验顾客满意调查记录及评价记录绩效管理组织是否对公司交付业绩指标进行了统计考核。是否采取了相应的应对措施。顾客生产中断包括退货及有关质量或交付问题的顾客通知等业绩指标的统计结果是否达到目标要求/查验应对措施的实施效果。过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C8：售后服务过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否保持了

13、服务信息在制造、工程和设计部门的沟通/是否与顾客达成了服务协议/查验外部质量信息处理记录/查验有关合同订单及有关与顾客达成的协议/过程资源是否确保了与顾客达成的服务协议要求的有关人员、专用工具或测量设备及机构等方面的资源需求查验服务协议及相关文件规定过程监控合同、订单中约定的服务要求是否制定了相应措施并得到有效实施/顾客反馈及顾客走访中识别的有关服务要求是否制定相应措施并得到实施查验合同订单服务条款的实施记录/查验顾客反馈的信息的处理记录是否符合规定要求过程输出是否对服务中的顾客满意程度进行了调查评价/是否针对服务中顾客的不满意实施了改进措施，改进措施实施是否有效查验顾客满意程度评价结果/查验

14、针对服务方面的改进活动记录绩效管理对服务提供过程的绩效指标是否确立了明确的目标，是否对这些目标的实现情况进行了统计考核并采取对应措施查验服务的及时性、顾客对服务的满意程度等指标的完成情况及应对措施的实施效果过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C9：顾客反馈处理过程类型顾客导向过程所有者质管部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否收集整理了所有来自顾客的信息（包括电话、传真及顾客走访记录）查验顾客信息接收反馈记录过程资源销售部是否设立顾客投诉热线电话及传真，是否确立专人负责接收和反馈顾客信息。查阅相关文件及记录过程监控接受的顾客

15、信息是否在内部得到及时的传递处理，是否将处理的结果及时按顾客要求的方式进行了反馈查问相关顾客信息接收、传递、处理及反馈记录，验证是否符合规定要求。过程输出对来自顾客信息的处理措施是否得到有效的实施/是否对信息处理的顾客满意程度进行了调查评价，是否实施了针对评价结果的应对措施跟踪查验顾客信息处理措施实施的有效性验证记录/查验顾客满意程度调查评价记录及应对措施实施记录绩效管理是否对顾客信息传递处理的相关绩效指标确立了目标并对目标的完成情况实施了考核评价查验有关信息处理及时率、反馈及时率和处理有效性考核评价记录过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S1：人力资源管理过程类型支持过程过程所

16、有者人力资源部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求查验岗位能力和职责描述/抽查验证关键过程及岗位业绩分析记录过程资源是否指定专门人员从事人力资源管理/查验岗位人员能力矩阵表/过程监控是否对岗位人员业绩和能力进行了定期的鉴定/是否根据鉴定结果对现有岗位人员能力编制岗位人员能力矩阵图/组织是否确保具有产品设计责任的人员有达到设计要求的能力，且熟练掌握适用的工具和技术查验岗位人员能力鉴定记录/查验岗位人员能力矩阵图/查验从事产品、过程开发设计人员资格及相关培训记录/过程输出

17、现有岗位人员能力矩阵图是否作为优化、合理配置岗位人力资源和岗位人员培训需求及培训计划制定的依据/是否制定实施员工激励管理制度/查验人员调整配置记录，培训需求及计划/查验员工激励相关文件及实施记录绩效管理对现有岗位人员配置的合理性是否进行了评估查验相关记录过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S2：培训管理过程类型支持过程过程所有者人力资源部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否根据产品、过程及人员能力要求识别了培训要求/是否根据培训需求制定了年度及日常培训计划查验培训需求调查记录/查验培训计划及相关文件。过程资源是否确定了培训所

18、需的师资、教材、教具及场所等软硬件资源。查验相关文件资料，查看相关硬件资源。过程监控是否建立员工培训档案/员工上岗、转岗前是否得到相应的培训/特殊岗位人员是否获得相应的资格/培训计划是否得到有效实施（人员范围、内容及课时）/是否对人员培训效果实施了有效性评估查验员工培训档案/查验上岗转岗人员培训记录/查验特殊工种人员资格证及培训记录/查验培训计划及相应培训记录/查验培训有效性评价记录。过程输出是否保持了教育、培训、技能和经验的适当记录查验相关培训教育记录是否按规定要求保存绩效管理对培训计划的实施率及培训的有效性指标是否确立适宜的目标，对目标的实现情况是否进行了统计分析并采取应对措施查验相关文件

19、及统计分析记录过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S3： 基础设施管理过程类型支持过程过程所有者设备部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入基础设施的配置策划是否来源于产品、过程及法律法规要求查验基础设施配置策划记录过程资源基础设施的配置策划是否采用多方论证的方式进行查验基础设施配置策划记录过程监控工厂布局是否最大限度地优化材料的转移、搬运以及对场地的增值使用并便于材料的同步物流，是否制定并实施对现有操作的有效性进行评价和监视的方法/现有工作场所是否能满足产品符合性要求所需的工作环境/现有工作环境是否最大程度降低了对员工造成的潜在

20、风险现场查验场地布置情况，要验相关文件/现场查验工作现场环境，查验相关文件/现场查验生产现场工作环境，查验相关策划文件。过程输出现有基础设施是否得到良好的维护现场查验基础设施的维护情况绩效管理是否对现有基础设施的完好情况进行鉴定分析，是否采取了相应的应对措施查验相关鉴定记录及应对措施实施记录过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S4： 生产设备管理过程类型支持过程过程所有者设备部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否根据产品及过程要求对关键设备进行了识别/是否对设备的配制、维护进行了有效的策划/查验关键设备清单/查验设备配置策划

21、记录，查验关键设备的预防性维护计划/过程资源是否配备有设备管理的机构或人员（管理、维修、维护人员），是否配备了设备维护（修）所需的的工具、设施查验相关文件及现场查验相关资源过程监控是否对新配置的设备实施了策划要求的验证/对过程关键设备是否实施了有计划的预防性维护/关键设备的备件是否得到识别和保证/是否利用预知性维护的方法以持续改进生产设备的效率和有效性。抽查新配置设备的安装验证记录/查验关键设备维护性维护计划及实施记录/查验关键设备备件清单及库存情况/查验生产过程中采用预知性维护实例的维护记录过程输出现有过程关键设备是否得到良好的维护，是否保持状态良好。查验关键设备鉴定评价及维护记录，现场查验

22、关键设备的完好状况。绩效管理对关键设备的维护是否形成文件化的维护目标并得到评估和改进查验设备总效率、关键设备完好率及关键设备故障停机率等维护目标是否得到确立和统计评估。过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S5： 工装管理过程类型支持过程过程所有者设备部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否对工装配置进行了策划/是否对工装的维护进行了策划/是否制定了易损工装更换计划查验工装清单、工装工程图样、工装验收标准等策划文件/查验工装定期维护计划/查验易损工装更换计划过程资源是否为工具、量具的设计、制造和验证活动提供适当的技术资源/是否为

23、工装的维护维修确立人员和设施询问并查阅相关记录/查验岗位配置文件，现场查验相关设施。过程监控工装在使用前是否实施了验证/工装在使用过程中是否得到适宜的维护/在用或库存工装是否按要求进行了标识以明确其状态/工装设计制作是否实施了外包，如果有是否对外包活动实施了监控/查验工装验收活动中的验证记录/查验工装日常及定期维护记录/现场检查工装标识状态验证是否符合规定要求/查验工装外包活动的监视记录。过程输出现有工装是否能满足产品制造过程的需要/查验工装鉴定记录及制造过程业绩分析评价记录绩效管理是否对工装管理的绩效指标确定了目标并对目标的实现情况进行了考核评价。查验相关文件及目标考核评价记录。过程审核检查

24、记录表RM8-05-03（A）过程名称S6：监视和测量装置管理过程类型支持过程过程所有者质管部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据/查验过程开发策划记录验证所确定的监视测量装置的准确度及测量精度是否满足测量要求过程资源是否配置了专（兼）职人员负责管理监视测量装置，是否为监视和测量装置的检定校准提供了必要的资源查验相关文件资料。过程监控是否对所有的在用测量装置按规定的时间间隔或在使用前实施了校准或检定/是否对测量装置的校准状态进行了标识/是否保持了所有量具、测量和试

25、验设备的校准验证记录，记录的内容是否符合标准规定要求/是否对控制计划中提及的测量系统实施符合顾客规定要求的测量系统分析研究/有无内部实验室，若有是否明确实验室范围/使用的外部实验室是否获得GB/T15481或国家等效文件或顾客的认可查验检测设备台帐及检定校准记录/抽查现场检测设备是否对校检状态进行了标识/查验校检证书内容是否符合规定要求/抽检控制计划中提及的测量系统分析记录，验证是否符合规定的接收准则/查验相关实验室文件是否符合标准要求/查验相关实验室认可文件过程输出现场所使用的监视和测量装置是否处于校准状态抽查现场监视测量装置，验证其是否处于校准状态/绩效管理程序文件规定的绩效指标是否确定了

26、明确的目标，是否对这些确定的目标的完成情况进行了考核评价。查验目标考核评价记录。过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S7：文件、记录管理过程类型支持过程过程所有者人力资源部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否编制了公司受控文件清单/文件是否建立了发放回收记录/是否编制有包含公司质量体系所有记录的质量记录一览表查验受控文件清单/文件发放回改记录/查验质量记录一览表或类似文件/过程资源是否为文件和记录提供适宜的保存条件/是否明确了文件管理人员及其职责现场查验文件资料室环境条件/查验岗位职责描述等相关文件/过程监控文件的发放前是否

27、对其适宜性和充分性进行了评审/公司受控文件清单是否清楚表明每个受控文件的有效状态/文件发放记录是否清楚表明了文件每个版本的预期使用场所/文件的更改是否确保了该文件的所有受控版本均得到同步更改/来自顾客的工程规范及更改是否在规定的时间内得到评审、发放和实施；是否保持了其在生产中实施的记录/所有质量记录是否确定了其保存的期限，确定的保存期是否满足了法规和顾客要求/查验归档文件是否经过批准/查验受控文件清单/查验文件发放回收记录/抽查一文件的所有受控版本验证其修订状态是否一致/抽查来自顾客的规范或更改的评审记录及实施记录/查验质量记录一览表，验证记录的保存期是否合标准、法规及顾客的要求过程输出各预期

28、场所的文件是否现行有效/质量记录是否保持清晰、易于识别和检索抽查各预期场所（包括生产现场）所使用的文件，验证其版态、修订状态是否现行有效/抽查各部门、场所质量记录，验证其是否保持清晰、易于识别和检索/绩效管理文件的充分性适用性目标及记录的完整性目标是否得到确立，目标的完成情况是否进行了考核和评价/查验相关文件及考核记录/过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S8： 生产计划过程类型支持过程过程所有者生产部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入生产计划的制定是否来源于销售计划，是否体现了订单驱动查验生产计划、销售计划和合同订单，验证是

29、否为订单驱动过程资源生产部是否指定了专门人员进行生产计划的制定查验相关文件过程监控生产计划是否明确了产品生产完成的具体日期和数量/生产计划中是否体现了对产品安全库存水平的保持查验生产计划/查验生产计划、安全库存水平、库存统计结果过程输出生产计划是否按时按量得到完成/当生产计划未能完成时是否进行了原因分析和实施了相应的措施查验生产记录、生产报表等记录/查验相关记录绩效管理是否确立了生产计划按时完成率目标，是否对目标的完成情况进行了统计分析和评价查验生产计划完成率统计记录/过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S9：采购控制过程类型支持过程过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章

30、条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否建立了公司合格供方名单/是否编制了物资采购清单、采购计划等文件/是否为供方的评价制定了准则查验公司合格供方名单/查验物资采购清单采购计划/ 查验相关文件过程资源是否为采购产品制定了采购标准规范/抽查采购物资的采购标准或规范文件/过程监控对合格供方是否实施了选择评价确认和再确认/是否实施了供方质量体系开发/采购是否按确定的采购标准、规范要求进行，是否对采购产品的质量实施了验证，验证的方法是否符合标准要求/抽查合格供方的选择评价确认记录和再确认记录验证是否符合规定要求/查验供方质量体系开发记录/查验采购产品的验证活动记录/过程输出采购产

31、品的质量、数量、进度是否满足生产计划实施的要求。抽查采购产品的验证记录、采购计划完成率分析、生产计划完成情况分析等资料记录，验证是否满足生产要求/绩效管理是否对采购产的按时交付率、采购产品交付接收率等规定的绩效指标确立了目标值，并对目标完成情况进行了考核评价。查验过程目标考核评价结果。过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S10：物流管理过程类型支持过程过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入生产现场的物流策划是否利于材料的转移、搬运及场地的增值使用/生产过程中的产品、物料是否确定了确保可追溯性的标识方法/是否确定了产

32、品搬运、贮存、发运过程的防护措施查验产品场地平面布置图/查验相关文件，现场查验产品标识/查阅相关文件，现场验证是否符合产品防护要求过程资源是否提供了产品、物料在生产、搬运、发运过程中有防护作用的工位器具/是否为产品、材料提供了符合防护要求的贮存条件现场查验生产、搬运中产品物料流转、停放的工位器具是否符合产品防护要求/现场查验进货、成品、工具库房是否具备要求的贮存条件过程监控是否按策划的适宜时间间隔检查库存产品的状况，以便发现变质情况/库存物资、产品是否进行了标识以做到状态清楚，帐、物、卡相符/查验库检记录及相应措施记录/现场查看库存物资、产品的标识是否符合规定要求/过程输出生产过程中的物料、半

33、成品、产品是否能清楚地识别出其检验实验状态/生产现场物流是否畅通有序，流转产品是否得到良好的防护，流转产品是否具备可追溯性/现场查看过程产品的检、试验状态是否得到识别/现场查看验证物流管理状态是否符合规定要求。绩效管理是否对物流管理过程绩效指标确立目标值并对目标的完成情况进行了考核评价查验相关文件及考核评价记录过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S11：质量信息管理 过程类型支持过程过程所有者质管部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入内部产品/过程的不良信息是否得到传递和收集/外部服务及不良质量信息是否得到收集/来自供方的产品过

34、程信息是否得到收集查验质量信息接收登记表过程资源质管部是否设立信息管理员岗位并明确其职责/各部门是否明确负责本部门质量信息的传递、接受及处理人员的职责查验各职能部门相关文件或记录过程监控来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结抽查内部、外部质量信息处理记录，验证其是否符合文件规定要求/抽查对质量信息的整理分析记录，验证其是否符合文件规定要求。过程输出是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意查验相关文件更改记录/查验相关持续改进记录绩效管理是否对信息处理的绩效指

35、标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。查验相关文件及绩效考核记录。过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S12：顾客特殊要求识别管理过程类型支持过程过程所有者技术部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否建立顾客特殊要求的收集渠道/规定的顾客特殊要求是否得到收集和评审查验相关文件规定过程资源是否赋予相关人员职责，负责对顾客特殊要求进行识别并组织评审整理和下发实施。查验相关文件和记录过程监控顾客特殊要求是否得到适时的更新，是否按文件控制要求实施了更改控制。验证是否满足受控文件的控制要求过程输出顾客特殊要求是

36、否得到满足验证是否得到满足绩效管理顾客特殊要求评审及时率及顾客特殊要求实施率等指标是否确立目标并对目标的完成情况进行了考核评价查验目标考核评价记录过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S13：产品过程监视和测量过程类型支持过程过程所有者质管部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否依据过程流程图及控制计划制定了产品和过程监视和测量的作业指导书查验产品进货、工序及最终检验作业指导书是否符合控制计划要求过程资源是否配备了充分的产品、过程监视测量所需的人员，是否供了产品、过程监视测量所需的足够的监视和测量装置。查验相关策划文件过程监控是

37、否对制造过程的过程能力实施了研究/PPAP中顾客批准的制造过程能力或性能是否得到保持/控制图中是否记录了重要的过程事件/是否按策划的要求对进货、过程及最终产品实施了检验试验以证实产品的符合性/是否规定了产品检实验活动的接收准则，对于计数型抽样接收准则是否是零缺陷/是否按控制计划中规定的频次对所有产品实施了全尺寸检测和功能试验/查验新过程的初始能力研究文件/查验生产过程控制图验证过程能力是否得到维护/抽查生产过程控制图/查验进货、过程及最终产品检验记录/查验检验作业指导书及检验记录过程输出产品和过程监视结果是否满足了顾客规定的要求，不稳定的过程是否通过纠正措施的实施而恢复稳定，能力不足的过程是否

38、实施了改进计划而得到改善。查验产品交付业绩，查验生产过程控制图及相关纠正措施实施记录，查验相关过程改进措施实施记录。绩效管理是否确定了产品检验及时性、产品错检率及产品漏检率等指标的目标值，并对目标的完成情况实施考核评价。查验相关指标的考核评价记录。过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S14：不合格、纠正和预防过程类型支持过程过程所有者质管部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入不合格品是否得到分类、标识和隔离并将整理的不合格描述填写在不合格品通知/评审单中查验不合格品记录及不合格品通知评审单过程资源是否规定了不合格评审及处置人员及

39、纠正预防措施人员的职责权限查阅相关文件规定过程监控不合格品是否得到及时评审处置/让步接收是否获得顾客或授权人的批准/产品返工是否有作业指导书，经返工的产品是否重新进行了验证/纠正措施是否针对不合格原因制定，是否对纠正措施实施的有效性进行了评审/是否对拒收零件进行了分析并采取了纠正措施/是否识别有潜在不合格原因并采取了相应的预防措施查验不合格品评审处置记录/查验让步接收批准记录/查验返工作业及检验记录/查验顾客特许生产相关记录/查阅纠正措施记录验证是否针对不合格原因制定/查验拒收零件分析及相应纠正措施记录/查验预防措施实施记录过程输出对实施验证有效的纠正预防措施是否纳入相关文件实施查验相关文件更

40、改记录及实施记录绩效管理对不合格品评审及时率、纠正预防措施及时率及有效率指标是否确立目标并进行考核评价查验相关考核记录。过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称S15：顾客满意度测量过程类型支持过程过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否建立了顾客满意信息的收集渠道和方法检验相关文件及记录过程资源是否赋予相关人员职责，负责收集、整理顾客满意信息并组织进行评价查验相关文件过程监控顾客满意调查表的发放是否确保能收集顾客采购、技术、装配等顾客主要部门的满意程度信息/顾客满意度评价报告是否包含了以下内容：调查的感受信息数据、

41、基于客观的业绩数据、与标杆的对比（目标、竞争对手、去年等）、评价结论及建议查验调查表发放的对象是否包含了顾客采购、技术、质量及装配部门/检验顾客满意程度评价报告，验证是否包含了上述内容/过程输出针对顾客满意评价结果是否采取了相应的措施，实施效果如何查验顾客满意程度评价报告及对应措施实施及验证记录绩效管理是否确立了顾客满意方面的指标和目标，是否对目标完成情况实施了考核评价。查验顾客满意度目标考核评价记录过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称M1：企业方针M2：业务计划、目标指标过程类型管理过程过程所有者管理层审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般

42、严重过程输入是否制定了与公司宗旨相适应的公司质量方针，公司质量方针是否包括了对满足要求和持续质量管理体系有效性的承诺与总经理交流，查验相关文件过程资源是否确保质量方针在公司各职能层次上的展开查阅相关文件验证是否以质量目标的形式使质量方针在公司内部得到展开贯彻。过程监控质量方针、质量目标是否在公司内得到有效沟通理解/是否确保了质量方针在持续适宜方面得到评审与总经理交流、查验相关文件/查验管理评审策划文件及实施记录，验证是否对质量方针的持续适宜性方面得到评审过程输出公司质量方针目标是否得到良好的实现查验公司经营计划各项指标完成情况考核记录绩效管理是否针对经营计划中各项指标的完成情况制定实施了相对应

43、的措施以改进体系运行的绩效与总经理交流，查验相关文件记录过程审核检查记录表RM8-05-03（A）过程名称M3：组织机构和职责过程类型管理过程过程所有者人力资源部审核人审核日期项目标准/文件章条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否确保了公司内的职责、权限得到规定和沟通查验公司组织机构图、部门岗位职责描述、公司各职能分配表等相关文件过程资源是否建立机构职责确立及变更的讨论决策机制与总经理交流过程监控是否任命了管理者代表及顾客代表并赋予其职责和权限/是否赋予了负责产品质量的人员停止生产的权力以纠正质量问题/与总经理交流，查阅相关文件过程输出公司现有组织机构与公司业务流程、经营模式、经营环境及公司人力资源状况相适宜与总经