2016年三体系内审检查表设计院

1、9001条款 及要求14001条款 及要求18001条款 及要求检查内容结果判定是否4.1理解 组织及其环境4.1理解组织及其所 处的环境4.1总要求Q: 1、询问高管层，公司确定的对经营和战略方向有影响的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息如何 进行监视和评审的？日S:有无制定相关的公司经营环境 有关文件？行业地方的新的法规要 求？E:组织的内部外部环境状况？有哪 些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？在策划和建立质量、环境管理体 系时考虑了以下内容：影响的外 部因素有：目前造成影响的外部 因素有：行业环境：供应厂家、 竞争对手、替代品；外部环境： 外部有：法律法规

2、、经济、社会 人口、技术和自然生态；内部有： 价值、文件、资源因素和能力因 素。有形成内外部环境识别控 制表列出了有影响的内外部因 素，并制定了方案和措施。在管理评审会议和季度总结会 上有进行了讨论，对措施的有效 性进行评价和分析。已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。Y4.2理解 相关方的 需求和期 望4.2理解相关方的需 求和期望Q:与组织质量管理体系有关的相关 方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的监视和评审如 何？E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪 些？这些需求和期望中哪些是合规义 务？是否具备相关的知识严格执 行？有无对这些相关方及其要求的

3、相关 信息进行监视和评审？查相关方需求和期望识别清 单公司的相关方包括：政府、 顾客、供方、居民、股东、员工 等。相关方需求和期望有：环境符合 法律法规要求，环境达标排放， 工作环境舒适、职业健康安全， 业务稳定等。并确定了环境符合 法律法规要求，环境达标排放作 为合规性义务。有识别这些要求，通过会议进行 监视和评审，并加以关注。Y4.3确定 质量管理 体系的范 围4.3确定环境管理体 系的范围Q: 1、公司是否有明确的质量管理 体系的边界和范围？并且该范围和 边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？日S:组织有无界定管理体系

4、的范围 的文件？日S:确定的地理边界和管理边界有 哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保 持和持续改进职业健康安全管理系 统的文件？公司基于内、外部环境影响和相 关方要求，结合公司产品和服 务，在管理手册中确定了管理体 系的边界和范围，覆盖以下场 所：厦门市思明区软件园二期望 海路12号之一 4层，家具的销 售环境和安全管理体系：规划、工 程建筑、景观、和市政有关的设 计服务确定边界和范围时考虑了内外 部因素和相关方的要求及确定 的合规性义务。未使用到监视和测量设备，故对7.1.5条款“监视和测量资源” 不 适用。公司确定体系范围符合标准要 求。Y4.4 质 理体系及 其过程4

5、.4.14.4环境管 理体系公司是否确定质量管理体系的整个 过程，包括：是否确定这些过程所需 的输入和期望的输出？是否确定这 些过程的顺序和相互作用？是否确 定和应用所需的准则和方法（包括监 视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否 确定这些过程所需的资源并确保其 可用性？是否分派这些过程的职责 和权限？是否按照 6.1的要求所确定 的风险和机遇？是否对前述过程进 行评价，是否按实实施变更， 以确保 实现这些过程的预期结果？是否有 改进过程？查有按照标准要求和企业实际， 策划了质量、环境体系所需的过 程，有制定产品实现流程图，其 中包括：业务过程、研发过程、 采购过程、评

6、审过程等。公司质量、环境和安全管理体系 包括实现过程、支持过程、绩效 评价、和改进过程，采用过程方 法加以运作和控制。支持过程：主要有人力资源、外 部供方、工作环境、内外部沟 通、文件控制等。Y4.4.2Q: 1、公司是否形成质量管理体系 文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体 系的正常运行？有策划了过程运行的程序文件、 服务质量管理规范、售后服务作 业指导书等及相关的记录表单。5.1领导作用与承诺5.1.1总则5.1领导作用与承诺4.2职业健康安全方针Q:最高管理者是否能证实对质量管 理体系的领导作用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织 环境和战略方向相一致；-体系

7、要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思 维；-确保体系所需资源的可用性；- 沟通管理体系的重要性和有效性；- 确保体系实现预期效果；- 促进、指导和支持人员为体系的有 效性做出贡献；- 推动改进；公司主要是通过标语、会议、文 件学习、培训、等方式，向全体 人贝传达将环境质重、环境官理 体系要求融入业务过程、符合质 量、环境、安全管理体系要求重 要性、遵守环保法规、满足顾客 要求和法律法规的重要性等。管理层批准了质量、 环境和 安全方针与目标；提供的资源、 环境能满足公司质量、环境环境 管理体系运行要求；本年度已按 公司计划有效组织实施了管理 评审。已提供管理承诺的相关证 据。Y

8、5.1.2 以顾客为关 注焦点4.4.1Q:最高管理者是否能通过确保以下 方面，证实其以顾客为关注焦点的领 导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要 求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务 的符合性以及增强顾客满意能力的 风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。最高管理者通过确定和评审顾客要求、法律法规要求，通过风 险和顾客需求的辨识，通过满意 度监视、评审等活动，通过及时 处理顾客反馈，以证实以顾客为 关注焦点。Y5.2方针 5.2.1 制 定质量方 针5.2.2 沟 通质量方 针5.2环境方针Q: 1、最高管理者是否制定质量方针？是否形成文件？a）适应组织的宗旨

9、和环境并支持其战略方向；b）为制定质量目标提供框架；c）包括满足适用要求的承诺；d）包括持续改进质量管理体系承诺。是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？是否满足要求和持续改进质量 /环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个 组织。查：公司制订了文件化的质量、 环境和安全方针：创新设计、绿 色生态、以人为本、持续发展， 方针适应组织的宗旨和环境并 支持其战略方向；为制定质量、 环境环境目标提供框架；包括满足适用要求的承诺；包括持续改 进质量、环境环境管理体系的承 诺。通过标语、会议、文件学习、 培训等方式

10、加以沟通和理解。满足标准要求。管理评审报告认为质量、环境和 安全方针适宜，继续保持和实 施。Y5.3组织 的岗位、 职责和权 限5.3组织的岗位、职责 和权限4.4.1 资源、作用、 职责、责任 和权限Q:公司内各职位职责是否明确？权 限分派、沟通和理解是否适宜？各职 责间关系是否明确？日S:查看部门职责与权限，各部门职 责是否后重叠或真空？权限是否明 确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体 系符合标准要求？确保各过程获得 预期效果？向最高管理者报告 QEOH的绩效和改进机会？在组织 推动以顾客为关注焦点？在策划和 实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担 特

11、定的职业健康安全职责，按标准建 立、实施和保持职业健康安全管理体 系，向最高管理者报告职业健康安全 管理体系业绩和任何改进的需求？ 被任命者是否被公开？所有管理人 员是否承诺对体系持续改进，并能在 控制的领域内承担责任?查公司质量、环境和职业健康安 全管理手册：公司有划分组织架 构图，包括：市场部、综合部、 设计院，明确了各部门的职责、 权限，通过文件加以规定和沟 通。公司任命副部胡志华担任QES管理者代表，任命练全胜担 任公司环境和职业健康安全事 务代表。经询问，管代能了解其 职责和权限并履行，如按策划组 织开展了内审和管理评审活动 等。查：岗位职责管理规范文件，有 明确总经理、各部门主管和

12、销售 员等岗位职责、权限，符合职能 分配表，规定合理，完整。询问 3名销售和综合部人员了解其职 责和权限。管理层有组织开展了 公司内审、管理评审活动和外部 联络工作。Y6.1应对 风险和机 遇的措施6.1.16.1应对风 险和机遇 的措施6.1.1 总 则Q:企业是否有明确可能所需要应对 的风险和机遇？为确定需要应对的 风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是 否考虑内部和外部因素？2、公司在策划质量管理体系时，是 否有理解相关方需求？E:策划环境管理体系时， 是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指 出环境管埋体系的范围？是否确定 需要应对的风险和机遇？以及潜在 的紧急情况？有无相

13、应的需要应对 风险和机遇的文件化信息？查有制定“风险与机遇识别控制 表”，“重要环境因素清单”，“法律法规清单”，考虑了企业 所处的内外部环境， 有影响的环 境因素，风险或机遇，制定有控 制措施等。其中措施包括：法律法规变动 时，及时组织相关人员进行合规 性评价；与相关方保持信息沟 通，对相关方的环境保护方面的 需求进行评估，并制定相应的应 对措施等措施。有通过检查和目标考核等方式 进行措施有效性的评价，效果有 效，减少了风险。Y6.1.26.1.2环境 因素4.3.1危险源辨识、风 险评价和 控制措施 的确定Q: 1.公司是否有策划应对风险和机 遇的措施？这些措施可能是产品及 服务的检查、监

14、视和测量、校准、产 品及过程设计、纠正措施、规定方法 和工作指导书、培训及使用有能力人 员等方面。Y2.应对风险和机遇的措施是否得到 实施和评价措施的有效性？日S:有哪些环境因素及重要环境因 素？如何进行环境影响评价？环境 因素信息是否及时更新？日S:外部相关方如何施加影响？6.1.3合规义务4.3.2法律法规和其 他要求日S:与组织环境因素有关的合规义 务有哪些？有无形成文件的信息？ 其他要求的适用性如何？ 版本是否及时更新？判断是否准 确？现场验证其适用性。查看部门的法律法规符合性评 价表，有对法规符合性进行评 价。Y6.1.4措施 的策划E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？如何评价这

15、些措施的有效性？有在管理评审和工作例会中加 以评审措施有效性并加以改进。Y6.2质量 目标及其 实现的策 划6.2.16.2.26.3变更 的策划6.2环境目 标及其实 现的策划6.2.1环境 目标6.2.2实现 环境目标 的策划4.3.3目标和方案Q: 1、公司质量目标是否与质量方 针保持一致？2、质量目标是否可测量？3、质量目标是否适用于公司？4、质量目标是否与产品和服务合格 以及增强顾客满意相关？5、是否对质量目标进行监视？6、是否将质量目标与各相关方进行 沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成文件并保存？日S:是否建立 QEOH目标，目标是否 围绕职责、是否围绕部门确定的

16、重要 环境因素、合规义务并考虑风险和机 遇？目标值、目标项适当时是否提 供？目标是否选择适当的参数来量 化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？评价目标结果的参数是哪些？查，制定了公司和各职能部门质 量目标，质量目标包括满足产品 要求所需的内容，可测量，与质 量方针保持一致。有明确了目 标、考核方法、完成时间等。查目标统计达成情况：*制订的公司质量目标具体见公司目标达成统计表。经查以上目标均达成， 查看其它 月份目标统计均能达成。Y7.1资源7.1.1总则7.1资源4.4.1 资源、作用、 职责、责任 和权限Q: 1、公司是否有对为满足质量管 理体系要求的人力资源、材料、能力、 信息、设施

17、等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即 为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？日S:组织为建立、实施、保持和持续 改进管理体系所需的资源有哪些？ 是否配备所需的人员、 基础设施？如 何确定、提供并维护所需的环境？ 是否有相应的文件确定组织所需的 知识，并在必要的范围内可得到？现场查看，组织已策划并按文件 要求提供质量、环境和安全运行 过程有关的资源，包括人力资 源、设施、硬件（软件）、信息、 专项技术、工作环境和财务资 源，公司为实施、保持质量、环 境、安全管理体系并持续改进其 有效性，增强顾客满意，对资源 的需求予以识别并及时给予提 供。Y7.1.2人员Q: 1）是否对从

18、事影响质量活动的 部门、层次、人员进行了识别？2）是否确定了从事影响产品质量工 作人员所必需的能力？是否对影响 产品质量工作的人员能力胜任与否 进行了评价和考核？查已确定了影响质量管理体系 运行的人员，如设计技术人员、 市场销售人员、人力资源等。 目前人员可满足要求。Y7.1.3基础设施Q: 1、组织在质量/环境/职业健康安 全体系策划和为实现产品 /服务过程 策划中是否确定和提供并维护为实 现产品符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所 和相关设施、过程设备（硬件和软件） 等是否进行了适当的维护？并能保 持实现产品的符合性？3、支持性服务如运输或通讯等是否 能确定和提供？查“设

19、备台帐”，主要设备有： 电脑、打印机、传真机、空调、 设计软件、档案柜等，配备了办 公室、会议室等基础设施。抽查2017年1-2月设计部、 综合部电脑等日常有清理、杀 毒。打印机、复印机日常有维护。现场查看办公设施运行良好，可以满足要求。特种设备：无Y7.1.4过程运行环境Q: 1、公司是否提供适当的工作环 境？2、公司是否为员工提供培训机会？3、公司是否合理安排工作，预防人 员筋疲力尽？现场查看公司办公现场，清洁、 明亮、通风、定置存放、标识清 楚、配置消防器材、通道畅通， 员工有空调、净水机、休息室等。 环境适宜，能满足要求。Y7.1.5监视和测量资 源4.5.1绩效测量和监 视Q: 1、

20、公司是否具备测量设备？测 量设备是否经检定或校准？2、监视和测量是否有计划？记录是 否保存？日S:如何管理监视和测量资源？公司未使得到监视和测量设备， 不适用此条款。Y7.1.6 组织的知识Q:公司是否定期总结并收集各项管 理经验，并进行交流？以确保经验知 识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作 伙伴方面收集知识； 获取组织内部存 在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知 识；根据改进的结果更新必要的组织 知识。在岗位职责管理制度中明确 了每个与质量、环境管理体系运 行有关的岗位所需的知识及能 力抽查3名：技术员、检验员所需 产品知识等。有收集相关的

21、文件、 视频、图纸， 在公司内部有组织学习和可以 借阅。通过内部会议，就失败和成功经 验教训、经历获得知识等进行分 享Y7.2能力7.2能力4.4.2 能力、意识和培训Q: 1）是否对从事影响质量活动的 部门、层次、岗位人员进行了识别， 对各类人员所需的教育、培训、技能 和经验提出了要求？2）针对需求是否提出了培训计划（包 括特殊工种、工作人员）或采取其他 措施并组织实施？3）通过何种方式宣传/培训确保员工 意识到所从事活动的相关性和重要 性，并为实现质量目标做出贡献？4）是否适当地保存了教育、培训、 技能、经验的记录？5）查培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录验证计划 完成情况，

22、抽查相关培训和评价记 录。有编制人力资源管理程序明 确了人员招聘、培训、考核、处 置等要求。编制了岗位职责管理规范对 市场销售人员、设计人员等能力 要求进行了规定。经查有从教 育、培训、技能、经验等方面进 行了规定，规定合理。查提供的2016年培训计划，有 对培训内容/时间等进行了策划。-查2016.10.21实施的管理体系 文件培训记录，培训项目： ISO9001-2015 和 ISO4001 和GB/T28001标准；参加人员：行 政综合部、业务和采购等共7人， 经过提问考核合格。7.3意识7.3意识Q:1、公司员工及各相关方是否知晓抽查市场部、米购部、行政综合公司质量方针、质量目标2、公

23、司员工及各相关方是否明确何接受”产品和不合格”产品和服务的 知识和理解。以及当产品和服务不满 足规范时，该如何去做。3、公司是否质量体系有相关沟通过 程。日S:员工是否知晓与工作相关的重 要环境因素和相关环境影响？ 是否知晓其对管理体系的贡献？部各2名员工，询问质量、环境 方针和目标，能了解。能明白他 们对管理体系有效性的贡献，包括改进质量、环境环境绩效的益 处；不符合质量、环境环境管理 体系要求的后果。7.4沟通7.4信息交流4.4.3通、老 协商沟方与和Q: 1）组织是否确定与质量环境管 理体系相关的内部和外部沟通包括 哪些方面？是否包括：沟通的职责、 沟通对象、沟通内容、沟通时机、沟 通

24、方式？经查阅管理手册，明确了内、外 部信息交流和沟通的职责、沟通对象、沟通内容、沟通时机、沟 通方式。抽查：2016-12-16等内外部协商Y日S:组织如何进行内外部沟通？ 如何策划内外部沟通的过程？ 有哪些记录来证明？与沟通记录表已通过书面沟通等方式与综合 部等部门进行沟通。 称目前沟通 顺畅。查外部沟通：已通过电话、邮件 等与客户、供方和政府部门就环 境管理体系和安全方面进行有 效沟通。重要划、境囚半、 划、境绩效、合规义务 和持续改进建议相关信息。E:内部交流是否包括最适当的职能 和层次？是否包括员工提出的合理 化建议？外部信息交流的内容？止面的？负 面的（如投诉）？是否及时给出清晰 回

25、复？是否涉及绩效的改进？7.5形成文件的信7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3形成7.5文件化 的信息7.5.1总则7.5.2创建 和更新7.5.3文件4.4.44.4.5 控制4.5.4 控制文件 文件记录Q:组织质量管理体系包括哪些文件？是否满足标准的要求和确保质量管理体系有效性的需要？在创建和更新文件时， 是否确保了适当的：a）标识和说明；b）格式和媒介；c）评审和批准，以确保适宜性和充 分性。如何控制文件和记录？有建立了受控文件清单其中 包括了产品设计控制程序、内部审核控制程序等,由综合 部收集，识别将有关信息传达给 相关部门和人员，外来文件归档 保存妥当。见文件有专用的文

26、件夹存放于 文件柜内，标识清晰，易于查询 未能提供设计有关适用的法律 法规清单。查：有在 QES手册和记录管 理程序文件，规定由综合部归N文件的信 息的控制化信息的 控制是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？是否采取了措施防止泄密、 不当使用和不完整？是否关注下列活动：a）分发、访问、检索和使用；b）存储和防护，包括保持可读性；c）更改控制；d）保留和处置。识别的外来义件有哪些？如何对外来义件进行控制？是否对记录实施了保护，防止非预期 的更改？口管理，明确了记录的编制、审 批、填写、标识、贮存、保护、 检索、保存和处置等要求。明确 了记录的标识、归档、保存、处 置等要求。有建立了记录一览表，

27、其中明 确了表单名称，保管部门，等。查2016年10-12月“环境 及安全检查记录”有编号，保存 期三年，“危险源调查评价表”有编号，保存期三年，由行政部 保存，按先后顺序存档，记录填 写清楚，保存妥当。现场查看：记录填写清楚，方便 识别和检索，保存妥当。有专门 的文件夹和文件柜进行记录的 归档和存放，能防潮防雨8.1运行 的策划和 控制8.1运行策划和控制4.4.6运行控制Q: 1、在在确定产品和服务要求时， 公司是否考虑如下因素：顾客和法律 法规要求、组织战略要求、 利益相关 方的相关要求？2、是否建立过程控制，产品和服务 验收的准则，公司是否考虑：风险和 机会、质量目标、产品和服务要求？

28、3、根据产品和服务提供过程的性质 和复杂度，公司是否确定所需的资源 以及现有资源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控 制：确认满足了准则、 交付了预期的 输出、识别了需要改进的区域？5、公司是否形成并保持、保留准则 及支持准则的运行的成文信息？日S:组织有哪些运行控制？根据运 行的性质、识别出风险和机遇、重要 环境因素及确定的合规义务有哪些 运行控制要求？有无明确运行准 则？对变更的控制？异常情况的评 审？产品设计开发的输出的有关信 息中是否包括生产周期每一阶段的 环境要求？采购过程的控制？对外 部供方的控制的类型与程度？运输、 交付、使用、最终处置等？现场验证 控制是否有效：噪声控制、

29、化学品控 制、废弃物控制、污水控制、 废气控 制、能源资源控制、职业病防治管理 等？查公司有策划了设计过程有关的风险和措施，并提供了实现所 需的资源，明确了设计过程控制 的文件和监视方法。综合部有对本部门的需控制的 重要环境因素和需控制危险源， 有编制了以下程序 /工作文件规 定了以上重要环境因素及须控 制危险源的控制要求：运行控制程序 应急准备和 响应控制程序、应急预案相关方管理控制程序安全操作管理制度消防安全管理 制度、等以上文件规定具有针 对性、可操作性。现场查火灾、触电控制和查固废 排放控制和节约水电控等符合文件要求。综合部办公室每月组织相关部 门主管对环境运行情况检查并 记录。已从生

30、命周期观点出发，在采 购、与供方接洽时就产品噪声、 环保方面进行沟通。Y8.2应急准备和响应4.4.7应急准备与响 应日S:有无应急准备预案？应急准备 物资是否齐全？现场有效性如何？ 响应的管理？是否进行J预案演 练？是否定期评审响应措施？是否 发生过紧急情况？是否进行纠正措 施？是否向有关相关方提供信息或 培训？潜在事件、事故是否遗漏？预防手段 如何保持？应急程序是否有验证？ 如火灾、报警、灭火整个过程是否按 规定去做？查，建立有应急准备与响应控 制程序、火灾事故应急控制 预案、突发事故应急控制预 案，规定了对火灾、触电等紧 急状态的应急准备和响应要求， 编制应急响夙块案并准备相关 物资，定

31、期进行检查，每年组织 培训和演习。查有按计划实施了 2017年火 灾和突发事件的应急演练，符 合。Y8.2产品 和服务的 要求8.2.1顾客 沟通 内容包与顾客沟通的内容包括哪些？是否包括：a）提供有关产品和服务的信息；b）处理问询、合同或订单，包括更 改；c）获取有关产品和服务的顾客反馈， 包括顾客抱怨；d）处置或控制顾客财产；询问负责人目前主要通过电话、 拜访、投标、产品、网页、样品、 电话简介等方式向顾客介绍产 品信息，通过与客户订单确认回 传进行售前沟通，通过电话和 E-MAIL与顾客沟。Y括：8.2.2产品 和服务要 求的确定8.2.3产品 和服务要 求的评审8.2.4产品 和服务要

32、 求的更改e）关系重大时，制定有关应急措施 的特定要求。产品和服务的要求是否已经规定？是否包括：1）适用的法律法规要求；2）组织认为的必要要求。对于提供的产品/服务，组织声称的要求有哪些？是否满足？在承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对各项要求进行评审？若与先前合同或订单的要求存在差异，有关事项是否已得到解决？若顾客没有提供形成文件的要求，在接受顾客要求前是否对顾客要求进行确认？有由业务负责组织对客户订单 合同评审。包括产品设计方案、 价格、交付期等，评审通过后， 回复顾客接受订单。评审内容 有：规定的要求：按合同要求执 行、隐含的要求：法律法规要求、合 同法等目前的订单形式：投标或订单。抽查

33、2016.12-2017.3月的设计文 件有评审和明确顾客要求及法 律法规要求。Y8.3产品 和服务设 计与开发8.3.1 总Q:公司是否建立和实施设计开发过 程？查有制定“设计开发控制程序”， 明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含 评审、验证和确认）的内容。Y8.3.2 设计和开发 策划Q: 1）是否对新产品的设计和开发 进行了策划和控制？2）策划输出是否形成了文件？其法律内容是否 确定了设计开发阶段和进程、各阶段 活动（含评审、验证和确认）的内容？ 3）是否明确了开发活动中人员的职 责和权限？4）设计过程中不同之间小组的接口 管理是否明确职责分工？沟通和衔 接是否有效？5

34、）策划输出是否随设计进展适当予 以更新？查有制定“设计开发控制程序”， 明确了设计过程所需的设计开 发阶段和进程、各阶段活动（含 评审、验证和确认）的内容。有明确了设计人员的职责和权 限。和不同之间小组的接口。Y8.3.3设计和开发输 入Q: 1）与产品要求有关的设计开发 输入是否有规定？形成何种文件？ 有关输入是否保持其记录？2）是否明确了输入的内容，其中包 括：产品功能和性能要求， 适用的法 律、法规要求，适用时以前类似设计 提供的信息，设计和开发所必需的其 他要求？3）输入的充分性与适宜性是否进行 了评审，以保证其完善、清楚且不自 相矛盾？随机抽查2016.10月新设计项 目，有保持了设

35、计输入记录：并 包括：产品功能和性能要求，适 用的法律、法规要求，适用时以 前类似设计提供的信息，输入的 内容具有充分性与适宜性，并有设计人员进行了评审。Y8.3.4 设计和开发 控制Q: 1）组织如何对设计和开发过程进行控制？是否规定拟获得的结果？是否实施评审活动？是否实施验证活动？是否实施确认活动？针对评审、验证和确认过程中确定的 问题，是否已经采取必要措施？相关活动的记录是否得到保留？查2016.10月景观设计、市政设 计项目的设计评审、验证和确认记录，保持完整，内容清晰。均 有设计人员和负责人签名评审、 验证和确认结果合格后上交政 府部门审查备案后实施。设计过程控制有效。Y8.3.5

36、设计和开发 输出Q: 1）设计和开发的输出是否规定 形成文件？并对设计输出进行了验 证？2）输出文件是否包含或规定：满足设计和开发输入的要求，为采购、生 产和服务提供适当信息、包含或引用 产品接收准则、规定对安全和正常使 用所必需的产品特性？3）输出文件在开发之前是否按规定 权限批准？查2016.10-12月新城市规划设 计、市政设计项目的输出文件： 技术交底，设计图纸等保持完 整、清晰。Y8.3.6 设计和开发 更改Q1）应识别设计和开发更改并保存 记录。适当时，应对设计和开发的更 改进行评审、验证和确认，并在实施 之前得到批准。2）设计和开发的更改对产品组成部 分和已交付产品的影响， 是否

37、进行了 评审？3）更改评审结果及任何必要措施是 否记录？目前未发生设计更改情况Y8.4外部 提供的过 程、产品 和服务的 控制8.4.1 总 则Q: 1、公司是否识别由外部提供的 过程、产品和服务？2、公司是否制定措施对外部提供的 过程、产品和服务进行管控？查有在管理手册中明确了采购流程以及对供方进行评价、 选 择、再评价的准则。有合格供应商目录，包括： 电脑、设计软件、晒图等供方，有相应供应商评价表， 能提供评 价依据资料如营业执照、检测报 告、管理体系等Y8.4.2外供 类型及控 制程度8.4.3向外 部供方提 供的信息Q: 1、对外供单位是否明确管理控 制目标？是否能满足顾客要求及满 足

38、适用法律法规要求？2、公司是否确定并实施对外部供应 商实施的具体管控？是否进行供应的验证？有在管理手册中明确再评价的 准则，每年对供应商的交付产品 质量、交期、服务等方面的情况 进行登记。记录在供方业绩评 价表中，每年进行一次年度评 审。通过采购单明确质量要求。Y8.5生产 和服务提 供8.5.1产品 和服务提 供的制.Q: 1）组织是否策划并在受控条件 下进行设计和服务提供。2）生产及设计现场是否得到相应表 明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？3）生产、设计和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求 进行了实施？4）设计/生产/服务设备机具/设

39、施是 否满足生产/服务运行的要求？是否 鉴定通过？是否进行了维护和保养？5）监视和测量设备是否齐备并满足 要求？是否鉴定通过？6）是否实施监视和测量活动，收集 和检查生产、服务的过程记录？7）是否对需要确认的过程进行确认 或再确认？查公司设计和服务过程有制定 相应的控制文件，并实施了监视 和测量，设计软件和设备有维护 良好。设计人员能力能满足设 计要求，有资质和培训记录。设 计方案和图纸有经评审、验证和 确认，并经政府部门评审和经顾 客确认，能满足相关方式要求。Y8.5.2输出 的标识和1、在适当时是否在设计和服务运行 的全过程规定了适宜的方法对产品经查有在设计方案和图纸上实 现标识，有编号，

40、项目号和备案Y可追溯性进行标识，并实施？2、当后可追溯性要求时，是否控制 和记录了产品惟一性标识？3、针对产品监视和测量要求，是否 有规定并进行识别产品状态的标 识？登记等多种方式实现标识。并通过唯一性编号实现可可追 溯性要求。8.5.3顾客 或外供方 财产的控制Q: 1、是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括知识产权，并作 出控制的规定？2、如何爱护和保管顾客财产或外供 方财产（包括识别、验证、保护和维 护供其使用或构成产品一部分的顾客财产或外供方财产）？3、出现的问题（如损坏、丢失、不 适用等）是否做好记录及报告？查管理手册，明确由市场部 负责顾客财产接收、管理；询问部门叶小姐， 称公

41、司目前产 品通过展销和产品宣传册介绍 给顾客，目前涉及的顾客财产主 要是顾客方案图、和信息，经查 有妥善保管，未出现顾客财产遗 失、损坏、不适用情况；Y8.5.4防护Q: 1、是否针对产品或服务在组织 内或到交付预定地点期间对产品符 合性提供防护要求和措施？2、是否按要求对产品或服务及产品 或服务的组成部分标识、搬运、包装、 贮存和保护已实施适用的防护？现场查看设计过程和设计产品 有存放文件袋，放置在档案柜， 有防尘、防潮、防腐管理，防护 得当，未发现有不符合规定情 况。Y8.5.5交付后的活动Q: 1、是否有针对此次产品或服务 的实施进行合格性评价？2、是否实施与产品和服务相关的服 务？3、

42、是否满足顾客要求？4、是否收集顾客反馈记录？经查公司交付后活动有上顾客 现场进行施工指导和交流，保持 有现场服务记录。Y8.5.6更改控制Q: 1、生产和服务是否有变更？2、变更是否留有评审？3、变更实施前是否有验证或确认？4、变更是否有批准？5、变更是否有保留形成文件的信 官？询问公司总经理，公司设计过程 目前未发生变更情况。Y8.6产品和服务的验 证、放行Q: 1、对产品和服务的放行是否有 适宜人员的批准，并可追溯？2、对放行人员授权是否有文件化信 息来确定？3、设计及服务工作中是否进行了规 定的自检、互检、交接检？对关键过 程对其实施的监视和测量或检验能 够是否符合规定要求？设计日志能

43、否反映过程检验内容？符合验收准 则的证据是否形成记录？是否表明 经授权负责广品放行的责任者？4、在产品已满足了各项要求后，方 可放行产品和交付，在竣工验收前是 否进行内部验收？5、是否实行当产品未能圆满完成之 前放行时，除非得到有关授予权人员 的批准及适用时得到顾客的批准，否则在所有策划安排均已圆满完成之 前，不得放行产品和交付服务？6、交付和交付后的服务是否符合规 定要求并实施？询问设计院负责人，公司设计产 品和服务的放行和验证由部总 经理负责，通过部门设计人员自 审、部门主管评审和上级政府部 门评审及顾客确认方式进行。经查2016.12-2017.3月设计2个 城市规划、景观设计项目，有验

44、 证记录和放行记录，手续齐全， 符合文件规定。Y8.7不合格（产品和服 务）输出的 控制8.7.18.7.2Q: 1）是否规定了对不合格产品的 识别、评审和处理控制方法，并明确了控制及处置的有关职责和权限？2）是否按要求开展控制活动，包括：-采取措施消除已发现的不合 格？-经有关人员批准，适用时经顾客 批准让步使用、放行或接收不合格 品？-采取措施防止其原预期使用或 应用？对不合格的评审方式是否明确？评 审结果是否得到实施？不合格是否 得到纠正或再次验证？3）不合格的性质以及随后所采取的 任何措施的记录包括所批准的让步 的记录并保存。4）对交付或开始使用不合格是否采 取措施并实施？是否对处理结

45、果进 行检查验收？查有建立不合格品控制程 序规定了不合格品负责人为 设计院院长，文件明确了不合格 品的处置、评审和管理要求。抽查3份不合格整改单和不 合格处置记录表，有采取标识， 隔离处理，发生的不合格经返工 后重新评审确认合格后使用，不合格有实施有效控制，未发生非 预期交付使用。所发生的不合格有经采取纠正措施和重新评审后发布使用。有保留了文件化信息。Y9.1.1 监视、测量、 分析和评 价总则9.1.1监视、 测量、分析 和评价总则4.5.1绩效测量和监 视Q: 1）组织对产品的特性和接收准 则是否进行了规定？2）对产品的监视和测量是否进行了 策划？在产品实现过程的适当阶段 进行哪些监视和测

46、量， 并形成文件？ 3）何时实施监规测量？何时对结果 进行分析评价？是否保留成文的信 官？E/S:目标的完成情况？资源的消耗、 废弃物的排放量？运行过程中的准 则的实际数据？确定为合规义务完 成情况？环境绩效的内部信息的沟 通方式？监视测量过程中是否使用 计量器具，如何管理的？收集事故、 职业病、事件等检测结果？查在手册中明确通过适当的方法对方针目标、过程运行、体系绩效等进行监视和测量，例如内审、管理评审、目标考核等。通过内审、目标考核等评价体系 绩效和有效性。已保留了相应记 录。查质量、环境和健康安全目标、方针均有评审和测量，环境因素、危险源、废弃物管理等均有 监视和控制，有效。未能提供20

47、17.1月份环境职 业健康安全运行检查记录N9.1.2顾客9.1.2合规性评价4.5.2合规定性评价Q: 1、公司是否进行了顾客满意度 调查或其他方式获取所需信息？满 意度调查是否达到管理目标？2、公司是否针对获取到的顾客反馈 进行分析和评价？并作为管理评审 输入。日S:公司对环境控制是否符合法律 法规要求？是否确定合规性评价的 频次、条件、结论及相关的证实？是 否出现不合规情况， 采取何种措施？ 排污许可证总量控制的情况？识别 为合规义务的执行情况？关注目标检查执行情况？关注定期 评价法律、法规符合性审核验证其是 否违法？查设备校准记录？有无对 事故、疾病、事件和其他不良绩效的 历史证据的统

48、计监视？监视异常时 如何处置？Q:经查公司在质量手册中关于 顾客满意度监视和测量的管控 要求中，明确由业务部负责顾客 满意测量及统计分析，明确了职 责及程序要求。到2017.3.1日有对公司主要顾客 进行满意度调查和测量，顾客满 意度达99%,目标完成。日S:查合规性评价控制程序 规定由行政综合部负责组织评 价小组，每年对法律法规和其他 要求的符合性进行评价，对不符 合要求的地方采取措施整改，编制法律法规符合性评价报告，作为管理评审的输入。查2016.12.2日的法律法规、 标准和其他要求评价表。能对 所识别的适用法律法规和其他 要求，资质证明，守法证明，环 境反馈处理进行评价。评价结果：符合

49、评价人：Y苏XXX等9.1.3 分析与评价Q: 1、组织是否确定、收集和分析 适当的数据，以证实质量体系的适宜 性和有效性？2、对数据来源渠道和收集方法、频 次是否进行了规定？3、组织收集的是否包括了来自监视 和测量以及顾客满意程序、产品要求 的符合性、过程和产品特性及其趋 势，包括采取预防措施的机会及来自 供方的信息？信息收集是否符合规范7条内容要求？4、组织是否及时利用这些信息来评 价质量体系的适宜性和有效性？针 对风险和机遇所采取措施的有效性； 寻找在何处可以进行对质量管理体 系持续改进的机会，5、公司是否建立和实施改进、纠正 措施的管理要求？是否保存质量管 理改进与创新记录？公司建立持

50、续改进程序，明 确了由设计院负责公司的管理 体系、设计过程和服务过程的改 进，规定了改进的数据来源渠道 和收集方法、频次。查公司通过对设计目标、方针、 顾客满意度监视和设计过程不 合格等加以改进， 公司例会和顾 客现场沟通会等方式进行持续 改进。用于降低公司风险和机 遇。Y9.2内部 审核9.2.19.2.29.2内部审核9.2.1总则9.2.2内部 审核方案4.5.5内部审核1公司是否定期进行内部审核？内部 审核的频次和结果是否满足企业体 系运行要求？2内部审核是否得到了有效的实施和 保持？Q: 1）是否根据过程情况确定内审 频次？2）是否选定适合的内审员进行内 审？3）是否确定每次内审的准

51、则和范 围？4）内审结果是否上报相关管理者？5）内部审核中发生的问题是否采取 纠正？6）内部审核相关文件是否有保留？ 日S:有无内部审核方案及相关的文 件化信息？内部审核方案有无考虑 相关过程的环境重要性、 影响组织的 变化以及以往审核的结果？是否规 定每次审核的准则和范围？如何选 择审核员并实施审核，确保审核过程 的客观与公正？有无相相关管理者 报告审核结果？查制定有内部审核控制程序 明确了质量、环境和安全内审要 求及频次和方法。查提供的2017.3.1审核方案计戈L包含了审核方法/目的、范围、 依据、时间、职责，参加的人员 和分工等。于2017.3. 5-6日实施了质量、环 境和安全内审审核组长：胡志华组员：刘秋龄、邱伟坚、喻轶伟、郭成 忠，经查内审员有经过标准培 训，在分工上具有独立性。有编制了内审检查表，明确 了检查的部门和条款，使用的方法，记录了审核的发现，经查检 查的部门和条款完整，记录的发 现具体，抽样合理