【ISO三项体系认证系统文件】3环境因素识别与评价控制程序

1、. XYKFQ/CX-03-2005环境因素识别与评价控制程序1目的 为识别开发区环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务过程中能够控制以及可以期望对它施加影响的环境因素，并判定哪些对环境具有或可能重大影响的因素，特制定本程序。2范围 本程序适用于开发区环境管理体系覆盖范围内的环境因素的识别与评价控制。3职责3.1管理者代表负责环境因素识别与评价的领导工作及重要环境因素的批准。3.2规划建设局负责环境因素的识别与评价的组织工作，经贸招商局等各相关部门协助实施。4工作程序4.1环境因素的识别4.1.1环境因素的识别范围a）开发区开发和服务中的环境因素；b）所使用的产品和服务中可以施加影响的环境因

2、素c）识别环境因素时应考虑：l 正常、异常和紧急三种状态；l 过去、现在和将来三个时态；l 以下若干方面： a）向大气的排放；b）向水体的排放；c）向土地的排放； d）原材料和自然资源的使用；e）能源使用；f）废物管理；g）能量释放（如热、辐射、振动等）；h）其他污染问题和周边影响等。4.1.2环境因素识别方法环境因素识别可选用以下方法，也可几种方法同时使用：工艺流程分析、现场调查、统计分析、法规和标准对照、问卷调查等。4.1.3环境因素识别步骤4.1.3.1规划建设局负责组织各部门进行环境因素识别工作，将“环境因素调查表”发放到各部门。4.1.3.2各部门将环境因素调查结果填写填在“环境因素

3、调查表”上，并汇总到综合服务部。4.1.3.3规划建设局负责对调查结果进行修改补充和整理，填写“环境因素清单”。4.2重要环境因素的评价4.2.1重要环境因素的评价依据a）造成影响的规模、影响的严重程度、发生频次、影响的持续时间、控制情况；b）有关法律和法规、标准的要求；c）开发区的实际情况（改变环境影响的技术难度、经济承受能力、对开发区公共形象的影响等）；e）相关方的要求。4.2.2重要环境因素的评价方法环境因素的评价方法采用是非判断法、矩阵法、打分法相结合进行，一般选取矩阵法。4.2.3环境因素的评价步骤4.2.3.1规划建设局负责组织环境因素的评价小组，确定重要环境因素。4.2.3.2规

4、划建设局对评价结果确认后，填写“重要环境因素清单”。4.2.3.3评价出的重要环境因素报管理者代表批准。4.2.3.4规划建设局负责将重要环境因素评价结果传递给有关部门，作为建立目标、指标、管理方案和运行控制程序的依据。4.3环境因素的更新4.3.1每年年底由规划建设局组织对环境因素进行重新识别与评价，当出现以下情况时，应及时对环境因素进行识别与评价，更新重要环境因素：a）管理评审要求；b）组织的开发、服务发生较大变化（新进项目等）；c）有关的法律、法规和其他要求发生变化；d）相关方提出抱怨或合理要求。4.3.2环境因素的更新执行文件和资料控制程序有关规定要求。4.3.3规划建设局负责保存环境

5、因素识别与评价过程中的有关记录。5相关文件5.1文件和资料控制程序5.2 环境因素识别与评价方法6 相关记录6.1“环境因素调查表” JL5.4.3-016.2“环境因素清单” JL5.4.3-026.3“环境因素登记及评价表” JL5.4.3-036.4“重要环境因素清单” JL5.4.3-04附录A环境因素识别与评价方法1. 环境因素识别依据ISO14001标准环境因素含义，环境因素可理解为组织的产品的活动和服务中“从环境的索取或向组织的输入”和“向环境的排放或从组织的输出”，因为这些“索取”和“排放”或“输入”和“输出”必然造成环境影响。1.1 环境因素识别的步骤1.1.1 划分和选择组

6、织过程（即某一活动、产品或服务）某一过程可细分为若干小过程应包括组织自身的产品、活动或服务；应包括组织使用的产品和服务；过程的划分的粗细程度应适当。1.1.2 确定选定过程中的存在的环境因素-某一过程中可能存在的若干环境因素尽可能全面地；可以控制及可望影响的；每一过程在过去、现在和将来发生和可能发生的；每一过程从环境的7个方面去确定。1.1.3 明确每一环境因素对应的环境影响-某一环境因素可能产生若干环境影响尽可能全面明确积极的和负面的。1.2 环境因素/影响类别大气排放-大气质量、温室效应、臭氧层破坏、恶臭、酸雨等；水体排放；废弃物管理；地域和社区问题-噪声、振动、景观、生态等；土地污染；能

7、源、资源、原辅材料等自然资源使用消耗。1.3 确定环境因素的依据客观地具有或可能具有环境影响的；法律、法规及其他要求有明确规定的；相关方关注或要求的；其他。1.4 环境因素的描述方法依据ISO14004标准示例，环境因素可描述为：“环境因子或物质或污染物”与“某一行动或动作的组合” ，考虑到在体系中对环境因素进行重要性评价以及改进和控制的需要，在描述环境因素时应尽可能明确有关污染因子或物质或组分的名称。1.5 环境因素调查中不容忽视的几个方面：1.5.1 产品中的环境因素1.5.1.1 产品使用中的环境影响方面能耗水平/物耗水平（如：汽车百公里耗油、节电、节能）；污染物水平（如：汽车尾气、空调

8、噪声）；使用无危害环境的物质（如；无CFC空调、冰箱）；产品新的包装材料和包装方式（如：无少白色泡沫塑料、可复用包装、减少包装）；绿色产品（如：无磷洗衣粉、水剂无氯工业清洗剂）；高性能、高效率设施设备产品；产品使用功能的合理和经济；产品安全性能等。1.5.1.2 产品废弃后的环境影响方面产品报废后的易肢解程度；产品中可复用材料使用；产品中易降解材料使用；产品中无害或有害材料使用；产品中稀有材料和贵重材料使用；产品使用寿命长短；产品小型化/清量化等。1.5.2 服务中的环境因素产品设计、工艺设计服务-环保产品/工艺设计等；运输仓贮-火灾、泄露事故、汽车尾气等；项目建筑-垃圾、建材、噪声、节能建筑

9、等；社区服务及动力供应-垃圾、污水、蒸汽、水、煤气泄露、锅炉废气、空调制冷剂等；分销及销后维修-废弃物、产品环境指标等；废弃物处置-废弃物、再资源化、泄露、火灾等；设施设备维修-废弃物、现场安全等。1.5.3 异常或紧急状态下的环境因素异常或紧急状态下一般都可能产生严重的环境影响，应充分地明确异常或紧急状态下可能发生的环境影响及相应的环境因素。人为失误-设施破坏造成的危险品泄露、爆炸、火灾、超标排放、放射源扩散等；火灾、洪水、台风、地震等；有毒有害、易燃易爆产品或原材料使用，组织试产、检修时-不合格或失效、半成品、成品或原辅材料处置、泄露、火灾、排放等；环保设施事故-超标排放等；运输、仓贮、生

10、产过程事故-泄露、火灾、爆炸等；压力容器破裂-泄露、火灾、爆炸等。1.6 环境因素识别方法环境因素识别可选用以下方法，也可几种方法同时使用：工艺流程分析、现场调查、统计分析、法规和标准对照、问卷调查等。各部门利用以上几种方法将环境因素调查结果填写填在“环境因素调查表”上，由主管部门汇总，形成“环境因素清单“。2. 重要环境因素评价2.1重要环境因素评价依据造成影响的规模、影响的严重程度、发生频次、影响的持续时间、控制情况；有关法律和法规、标准的要求；组织的实际情况（改变环境影响的技术难度、经济承受能力、对组织公共形象的影响等）；相关方的要求。2.2重要环境因素的评价方法环境因素的评价方法采用是

11、非判断法、矩阵法、打分法相结合进行，一般选取矩阵法。矩阵法是将识别出的环境因素分别从违反法律法规要求、污染物排放、资源和能源浪费、安全隐患及危害员工健康、相关方、生态环境影响等方面进行评估分类分级，从环境因素产生的环境影响的严重性和可能性及投入管理技术措施的可行性等角度确定重要环境因素。重要环境因素评价见表1。 表1 重要环境因素评价矩阵表 分类分级违反法律法规标准要求“三废”排放噪声污染安全隐患或危害员工健康浪费资源能源生态影响相关方关注环境影响大环境影响小环境影响大环境影响小加强管理或优化操作可改进或控制改进的方案技术可行，由低费方案近期改进有难度（技术不成熟及中费方案）没有改进可能性（没

12、有成熟技术或高费方案）重要环境因素 一般环境因素 未来控制环境因素评价说明：判断环境因素是否违反法律、法规、标准要求。违反法律、法规、标准要求的环境因素必须作为重要环境因素。对于符合法律、法规要求的环境因素，分为以下六类：“三废”（废水、废气、固体废物）排放类环境因素对环境影响大的因素，依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进技术方案和工艺成熟，且经济上可行的，作为重要环境因素。对环境影响小的因素，近期改进有难度的，作为一般环境因素；改进或控制有困难的，作为未来控制环境因素。固体废物列入国家危险废物名录中的，均作为重要环境因素。噪声类环境因素依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进的方

13、案技术上和经济上可行的，作为重要环境因素；近期改进有难度的，作为一般环境因素；改进或控制有困难的，作为未来控制的环境因素。安全隐患或危害员工健康类环境因素依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进的方案技术上和经济上可行的，作为重要环境因素；近期改进有难度的，作为一般环境因素；改进或控制有困难的，作为未来控制的环境因素。浪费资源能源类环境因素将组织有关能耗、物耗数据与设计指标和国内外同类相比较，从节能降耗、清洁生产的观点出发，判断各项消耗指标水平和进一步改进的可能性。依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进的方案技术上和经济上可行的，作为重要环境因素；近期改进有难度的，作为一般环境因素；

14、改进或控制有困难的，作为未来控制的环境因素。生态影响类环境影响从生产活动或服务对周围生态的影响和控制难易程度出发，评估此类环境因素。依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进的方案技术上和经济上可行的，作为重要环境因素；近期改进有难度的，作为一般环境因素；改进或控制有困难的，作为未来控制的环境因素。相关方类环境因素依靠加强管理或优化操作即可改进或控制的，改进的方案技术上和经济上可行的，作为重要环境因素；近期改进有难度的，作为一般环境因素；改进或控制有困难的，作为未来控制的环境因素。2.3重要环境因素排序组织完成评价重要环境因素工作后，应对评价出的重要环境因素进行分类排序，以确定控制和解决重要

15、环境因素，为下一步制定环境目标、指标，制定环境管理方案提供依据。重要环境因素排序打分方法见表2。表2 重要环境因素环境影响重要度量化表重要环境因素的环境影响类型影响程度分类高（10分）中（5分）低（1分）从环境方面考虑环境影响的规模、范围组织管理范围内涉及周边地区涉及更大范围环境影响的严重程度感官有难受感对健康有影响危及生态环境环境风险的概率潜在的（如误操作）操作停止时发生通常情况发生环境影响的持续时间瞬时（短暂的）影响持续数日影响持久从经营方面考虑法律法规要求（导致违法的可能性）未违反法律有可能违法违反法律规定改变环境影响的难度难于应用最好的技术可以应用最好的技术立即可应用最好的技术改变环境影响的资源代价组织难以做到数年内可以做到可以很快做到相关方的关注程度一般性关注较为关注特别关注对组织公众形象的影响周围居民所在地区国内外改变后对其他活动和过程的影响间接影响直接影响环境影响重要