1、股权初始登记业务指南解析

1、1湖南省股权登记管理中心非上市公司股权初始登记业务指南目录 第一部分、业务办理流程 第二部分、资料清单及要求 第三部分、相关事项说明 第四部分、业务收费标准 第五部分、附表第一部分业务办理流程第二部分资料清单及要求（一）股权登记及服务协议 （法定代表人签字或签 名章、加盖公司公章并加盖骑缝章，一式两份）；（二）股权登记托管申请表（附件1，法定代表人签 字或签名章、加盖公司公章）；2（三）公司基本信息情况表（附件2，加盖公司公章）；（四）公司董事会或股东大会等权力机构同意委托股权 登记管理中心采用电子化集中登记托管的形式置备、管理股 权持有人名册，提供股权登记及股权管理服务的决议（相关 人员签字

2、并加盖公司公章）；（五）公司营业执照原件及复印件（复印件加盖公司公 章）；（六）公司组织机构代码证原件及复印件 （复印件加盖公 司公章）；（七）法定代表人证明书（附件3，加盖公司公章）；（八）法定代表人授权委托书（附件4，法定代表人签字 或签名章、加盖公司公章）；（九）法定代表人身份证复印件 （二代身份证复印正反两 面，加盖公司公章）；（十）代理人身份证原件及复印件 （二代身份证复印正反 两面，加盖公司公章）；（十一）经行政审批方可成立的非上市公司， 需提供有关 主管部门批准成立的相关文件（若有，复印件加盖公司公 章）；（十二）由工商行政管理部门出具的企业注册登记资料 查询单原件 （出具日期不

3、超过申请日前30日）；（十三）最新的公司章程（含章程修正案） （加盖公司公 章）；（十四）公司截止申请日的董事、 监事、 高级管理人员情 况表（附件5，加盖公司公章）；（十五）公司截止申请日的股权持有人名册（附件6，加 盖公司公章）；（十六）公司委托信息披露授权书（附件7，加盖公司公 章）；（十七）公司基本介绍及历史沿革的说明 【包括但不限于 企业介绍、股权结构、 实际控制人、 管理团队、 优势与专长、 产品及服务、行业与发3展、技术及研发、行业情况及竞争对 手、融资需求、融资使用计划、历史沿革、战略规划、历年 增资减资、历年分红派息情况等】（附件8，加盖公司公章）；（十八）公司股东有效身份证

4、明文件 （自然人为二代身份 证正反两面复印件；境内法人为企业法人营业执照（行政机 关、组织机构代码证、社团法人证书、事业单位法人证书、 工会法人资格证书等）复印件；境外自然人需提供经认证或 公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明；境外法人 需提供经认证或公证的有效注册登记证书。以上复印件加盖 公章）；（十九）股权初始登记前已冻结或质押的股权， 公司需提 交公司股权初始登记冻结情况表（附件9）、公司股权初始登记质押情况表 （附件10），并附有关冻结及质押 的司法文书或证明材料（相关表格和证明材料加盖公司公 章）；（二十）挂牌公司进行初始登记， 还需另外提供 企业财 务信息登记表（附件11）和

5、公司股份锁定情况说明表（附件12）（纯登记托管企业无需提供）；（二一）股权登记管理中心要求提交的其他资料。第三部分 业务收费标准（一） 股权初始登记费：按照股本面值的万分之一，最低5000元。（二） 股权托管年服务费：按照股本面值的十万分之五，最低不少于1000元，最高不超过10万元。第四部分相关事项说明（一） 为更好的为股份公司及投资者提供优质服务，本4中心根据湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记托管 业务规则、湖南省股权登记管理中心有限公司股权登记业 务实施细则制定本业务指南。相关业务规则及细则、物价 核准的收费标准的详细内容可登陆网站查询，也可以通话咨询，

6、还可以加入登记 托管业务QQ交流群（QC群号：153327126）了解有关情况。（二） 业务受理时间：星期一至星期五（法定节假日除外）上午9:00-12:00、下午13:30-16:30（16:30-17:00为 业务内部结算时间）。办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路3段569号湖南商会大厦（西塔楼）23A楼。（三）本业务指南第二部分所要求的资料清单涉及的 有关表格、格式文本及相关申请资料需签字或盖章的，自然 人由本人签字，法人需法定代表人或授权代理人签字并加盖 公章；提交的有效身份证明文件及其他资料均需出示原件， 若不能提交原件而只能提交复印件的，复印件均需注明“本 复印件与原件一致”并盖章。应

7、使用黑色钢笔、签字笔工整 填写有关内容，签字应由本人书写，不得打印。有关表格、格式文本除签名外，其他内容都必须是打印稿，不得手写， 提交文件资料应当使用A4纸。所有相关资料均需提供电子 版，并保证电子版资料与纸质版资料内容一致。第五部分附表1、股权登记托管申请表（附件1）；52、 公司基本信息情况表（附件2）；3、 法定代表人证明书（附件3）；4、 法定代表人授权委托书（附件4）；5、 公司董事、监事、咼级管理人员情况表（附件5）；6、 初始登记股权持有人名册（附件6）7、 委托信息披露授权书（附件7）；8、 公司基本介绍及历史沿革的说明（附件8）；9、 公司股权初始登记冻结情况表（附件9）；

8、10、公司股权初始登记质押情况表（附件10）；11、企业财务信息登记表（附件11）（仅挂牌公司提供）；12）（仅挂牌公612、 公司股份锁定情况说明（附件 司提供）7附件1股权登记托管申请表湖南省股权登记管理中心有限公司：我公司决定委托贵公司采取电子化集中登记托管的形式代我公 司置备、 管理股权持有人名册， 为我公司及股东提供股权登记及股权管理服务。 我公司将严格遵守有关法律法规及贵公司的业务规则， 并 保证向贵公司提供的申请材料合法、真实、准确、完整，不存在任何 虚假陈述和重大遗漏，并对此承担全部法律责任。法定代表人（签章）: _单位公章： _年_月_ 日附件 2公司基本信息情况表基本信息企

9、业名称企业简称（四个汉字以内）证件类型营业执照号组织机构代码证号企业所有制推存商企业从业人数传真公司联系电话公司网址公司详细地址经办人姓名经办人证件类型经办人证件号码经办人联系电话企业性质税务登记号注册日期每股面值元注册资本兀实缴资本元未实缴资本元经营范围注册地址法定代表人法定代表人联系电话法定代表人证件类型法定代表人证件号工商登记机关设立方式上级主管部门（或单位）成立批文（文号）指定联络人（重秘或股权事务负责人）指定联络人联系电话股权结构股权总数（大写）股按主体划分国家股户国家持股股国有法人股户国有法人持股股境内非国有法人股户境内非国有法人投股股境内自然人股户境内自然人持股股境外法人股户境外

10、法人持股股境外自然人股户境外自然人持股股其他持股其他持股股9合计户合计股附件 2公司基本信息情况表填写说明：1、表格所有栏目都为必填项，所对应的栏目如无相关内容，应填写“无”。2、公司简称：从公司全称中任选组合，但不得超过四个汉 字。3、 企业性质包括：企业；事业单位；国家行政机关；政府；社 会团体；境外商业组织等。4、 设立方式包括：发起设立、募集设立。5、公司指定联络人应为公司董秘或股权事务负责人。附件311法定代表人证明书_ 同志现任我单位_职务，系我单位法定代表人，特此证明。单位全称：（盖章）_年月日附件312法定代表人授权委托书兹委托_（身份证号码：_ ）为我单位的指定代理人，代表我

11、单位到湖南省股权登记管理中心有限 公司办理本公司股权初始登记手续，委托权限包括：（请在同意或不同意前的“”内打“）:1、同意不同意核对申请材料中的复印件并签署核对意 见；2、同意不同意修改本人提交材料的错误；3、同意不同意填写、修改有关表格；4、同意不同意签署、收取办理授权事宜过程中的所有相 关文件。指定代理人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有 关文件本单位均予以承认，本单位承担代理人行为的全部法律后果。 本授权书的有效期限自 年月日至年月日。法定代表人（签章）： _代理人签字：_注：委托书所有内容不得涂改。法人单位公章：代理人联系电话： _ 年月日附件313_股份有限公司股权初始登

12、记董事、监事、高级管理人员情况表公司名称（盖章）：截止日期： 年 月 日董 事会 成员姓名身份证号码性别职务持股数量（股）监事会成员高 管人 员填表说明:14（一）董事、监事应依据公司有关选举董事、 监事的文件确定（二）高级管理人员是指公司法上所规定的公司经理、副 经理、财务负责人和公司章程规定的其他人员。（三）如董事、监事、高级管理人员未持有公司股权，持股数 量栏填“0”。（四）与股权持有人名册相同的项目，应保持内容一致。附件615_ 股份有限公司股权初始登记股权持有人名册序号股东名称证件类型证件号码所持股数（股）冻结股数（股）质押股数（股）股份性质股东住址联系电话备注1234567合计-截

13、止日期： _ 年月日，股权持有人名册记载的总股数： _股总股东人数：_户附件 6 股权持有人名册填写说明：1、账户号码：为股东在登记管理中心开立的登记托管账户号，如无法提供则不填写；2、股东名称：包括自然人股东的姓名和法人股东的全称；附件6163、证件类型：本细则对应的有效身份证明文件；174、证件号码：有效身份证明文件对应的号码；5、冻结股数：股权持有人名册截止日股东尚未解除的司法冻结或其他形式冻结的股数；6、质押股数：股权持有人名册截止日股东尚未解除质押的股数；7、股性份质：包括国家股、国有法人股、境内非国有法人股、境内自然人股、境外法人股、境外自然人股等；8、备注：主要用于非上市公司股东

14、权属情况的补充性说明，已明确股东股权权属的情况下无需填写。18附件7委托信息披露授权书湖南省股权登记管理中心有限公司：根据公司法及与贵公司签订的股权登记及服务协 议有关条款，特授权贵公司披露如下事项：1、 本公司股权登记托管基本情况（登记时间、公司简 称、公司代码、股权登记总数等） 。2、 本公司基本登记信息。3、 本公司股权质押、冻结、变更等信息。4、 接受本公司股东查阅本公司置备于贵公司的章程、 股权持有人名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。5、 本公司委托贵公司披露的其他信息。单位公章附件819年_月 日附件820公司基本介绍及历史沿革的

15、说明1、企业介绍2、股权结构3、实际控制人4、管理团队5、优势与专长6、产品及服务7、行业与发展&技术及研发9、行业情况及竞争对手10、融资需求11、融资使用计划12、历史沿革13、战略规划14、历年增资减资15、历年分红派息情况16、其他附件9股份有限公司股权初始登记冻结情况表21序号股东名称 或姓名证件号码冻结股数冻结类型冻结起始 日期 冻结终止 日期备注12345678附件10股份有限公司股权初始登记质押情况表22序号股东名 称或姓 名证件号码质押股 数（股）被担保债权金 额（元）质权人 名称或 姓名质押起始日期质押终止日期备注1234567附件10股份有限公司股权初始登记质押情况表238附件1124企业财务信息登记表一、基本信息公司全称（公章）营业执照号二、财务情况（经审计的最近两年财务数据）单位：元报告日期报告日期披露日期主营业务利润资产总额净利润流动资产销售费用非流动资产管理费用固