国际贸易理论的新发展

1、国际贸易新要素理论国际贸易新要素理论第一节第一节 1 1土地要素的非同一性：土地要素的非同一性： （数量、种类与品质的不同）数量、种类与品质的不同） 2 2劳动要素的非同一性：劳动要素的非同一性： （数量、质量与结构的不同）数量、质量与结构的不同） 3 3资本要素的非同一性：资本要素的非同一性： （规模、结构与生产率的不同）规模、结构与生产率的不同） 劳动要素禀赋的变动性劳动要素禀赋的变动性 资本要素禀赋的变动性资本要素禀赋的变动性 土地要素禀赋的变动性土地要素禀赋的变动性 联合国世界知识产权组织的定义：联合国世界知识产权组织的定义：技术是制造一种商品的系统知识，或采技术是制造一种商品的系统知

2、识，或采用的一种工艺，或提供的一项服务。用的一种工艺，或提供的一项服务。 特特 点点 三、要素内涵与外延的扩展性三、要素内涵与外延的扩展性 据中国科技部称，目前中国科技人力据中国科技部称，目前中国科技人力资源总量约为资源总量约为42004200万人，世界第一，中国万人，世界第一，中国已成为名副其实的科技人力资源大国。以已成为名副其实的科技人力资源大国。以我国我国“人口众多人口众多”的压倒性优势，科技人的压倒性优势，科技人力资源雄踞世界第一宝座，几乎顺理成章。力资源雄踞世界第一宝座，几乎顺理成章。 “ “专门对稀缺资源的配置作出判断专门对稀缺资源的配置作出判断性决策的能力性决策的能力”- 作为现

3、代企业，对其进行管理，作为现代企业，对其进行管理，也就是把劳动、资本、技术等要素按也就是把劳动、资本、技术等要素按一定的比例配置以达到最优效率，因一定的比例配置以达到最优效率，因而企业家才能显示出要素的特性。而企业家才能显示出要素的特性。 产品生命周期理论产品生命周期理论第二节第二节 产品生命周期产品生命周期( (Product Life CycleProduct Life Cycle) ) 该理论分析产品在其生命的不同阶段该理论分析产品在其生命的不同阶段在不同国家生产和出口，以说明国际贸易在不同国家生产和出口，以说明国际贸易的流动方向。的流动方向。成熟阶段成熟阶段非熟练非熟练/ /半熟练劳动

4、密集型半熟练劳动密集型标准化阶段标准化阶段（一）弗农三阶段论（一）弗农三阶段论 1 1萌芽时期萌芽时期美国独占产品的生产，美国独占产品的生产， 垄断出口；垄断出口； 2 2成长时期成长时期其他发达国家开始生其他发达国家开始生 产该产品，并部分取产该产品，并部分取 代从美国进口；代从美国进口； 3 3成熟时期成熟时期其他发达国家与美国其他发达国家与美国 竞争出口市场；竞争出口市场； 4 4衰退时期衰退时期发展中国家开始向美发展中国家开始向美 国出口该产品。国出口该产品。（二）威尔士四阶段论（二）威尔士四阶段论净进口净进口净出口净出口0t0t1t2t3t4t5时期时期美美 国国其他发达国其他发达国

5、发展中国家发展中国家贸易开始贸易开始发达国家发达国家开始出口开始出口美国开始进口美国开始进口发展中国家发展中国家开始出口开始出口t1-t3： 技术创新期技术创新期t3-t5：技术扩散期技术扩散期 t5后后：技术衰退期技术衰退期 产业内贸易理论产业内贸易理论第三节第三节2020世纪世纪6060年代西方经济学家开始研究年代西方经济学家开始研究19751975年年 格鲁贝尔格鲁贝尔( H.G.Grubel )( H.G.Grubel ) 劳埃德劳埃德( P.J.Lloyd )( P.J.Lloyd ) 合著产业内贸易，对产业内合著产业内贸易，对产业内贸易进行系统的研究。贸易进行系统的研究。 （1 1

6、）产业间贸易（）产业间贸易（Inter-industry TradeInter-industry Trade） 部门之间的贸易。部门之间的贸易。（2 2）产业内贸易）产业内贸易 ( (Intra-industry Trade, IITIntra-industry Trade, IIT) ) 也称部门内贸易。也称部门内贸易。 即一国既出口同时又进口某种同类型制即一国既出口同时又进口某种同类型制成品。相同类型商品是按国际商品标准分类法成品。相同类型商品是按国际商品标准分类法统计时，至少前统计时，至少前3 3位数都相同的产品。位数都相同的产品。一、产业内贸易的概念及特点一、产业内贸易的概念及特点（一

7、）产业内贸易概念（一）产业内贸易概念（1 1）产品流动具有双向性；）产品流动具有双向性；（2 2）产品具有相似性，消费具有可替代性；）产品具有相似性，消费具有可替代性；（3 3）产品生产过程中使用相似的要素投入。）产品生产过程中使用相似的要素投入。 （二）产业内贸易的特点（二）产业内贸易的特点uA Ai i越接近越接近0 0，产业内贸易程度愈低，产业内贸易程度愈低uA Ai i越接近越接近1 1，产业内贸易程度愈高，产业内贸易程度愈高中国钢材中国钢材20082008年年 出口出口262262亿美元亿美元 进口进口198198亿美元亿美元 2011 513 216 2011 513 216故：故

8、： A A0808 = 1 = 1 64 /460 = 1 64 /460 = 1 0.139 0.1390.8610.861 A A11 11 = 1 = 1 297/729 = 1 297/729 = 1 0.407 0.4070.5930.593( (三）产业内贸易指数三）产业内贸易指数1Ai =| Xi Mi | Xi + Mi工业化国工业化国19701970 198719871991999 9发展中国发展中国197019701987198719991999美国美国55.155.161.061.081.181.1印度印度22.322.337.037.088.088.0日本日本32.83

9、2.828.028.062.362.3巴西巴西19.119.145.545.578.878.8德国德国59.759.766.466.485.485.4墨西哥墨西哥29.729.754.654.697.397.3法国法国78.178.183.883.897.797.7土耳其土耳其16.516.536.336.382.282.2英国英国64.364.380.080.091.991.9泰国泰国5.25.230.230.294.894.8意大利意大利61.061.063.963.986.086.0韩国韩国19.419.442.242.273.373.3加拿大加拿大62.462.471.671.692.

10、892.8阿根廷阿根廷22.122.136.436.448.748.7西班牙西班牙41.241.267.467.486.786.7新加坡新加坡44.244.271.871.896.896.8平均平均56.856.865.365.385.585.5平均平均22.322.344.344.382.582.5产品的差异性产品的差异性规模经济收益递增规模经济收益递增消费者需求偏好相似消费者需求偏好相似技术差距（优势）的存在技术差距（优势）的存在二、产业内贸易产生的原因二、产业内贸易产生的原因0t1t2t3B B国进出口国进出口A A国生产、出口国生产、出口A A国生产、出口国生产、出口B B国生产、出口

11、国生产、出口反应时滞反应时滞掌握时滞掌握时滞B B国生产国生产模仿时滞模仿时滞需求时滞需求时滞 技技 术术 差差 距距 模模 型型1 1国内需求是产品出口的可能性条件国内需求是产品出口的可能性条件 （1 1）国内市场需求是新产品发明和生产的）国内市场需求是新产品发明和生产的 最初推动力；最初推动力；（2 2）国内市场需求是形成比较优势的前提；）国内市场需求是形成比较优势的前提； （3 3）出口是国内市场扩大的结果。）出口是国内市场扩大的结果。三、需求偏好相似对产业内贸易的解释三、需求偏好相似对产业内贸易的解释瑞典经济学家林德瑞典经济学家林德(Linder)1931年提出年提出2.2.需求结构是

12、影响国际贸易规模的需求结构是影响国际贸易规模的 重要因素重要因素3 3需求结构取决于一国的人均收入水平需求结构取决于一国的人均收入水平 第四节第四节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论第五节第五节一、竞争优势理论提出的背景一、竞争优势理论提出的背景1 1、微观竞争机制、微观竞争机制 企业企业2 2、中观竞争机制、中观竞争机制 产业、区域产业、区域3 3、宏观竞争机制、宏观竞争机制 国家国家二、竞争优势的理论体系二、竞争优势的理论体系 国家竞争优势主要决定于国家竞争优势主要决定于4 4组基本因素组基本因素： 生产要素条件生产要素条件 国内需求条件国内需求条件 相关产业与支撑产业相关产业与支撑产业

13、公司的战略、结构和竞争公司的战略、结构和竞争 这四组因素中的每一组都可单独发生作这四组因素中的每一组都可单独发生作用，但同时这四组因素又组合成一个体系，用，但同时这四组因素又组合成一个体系，共同作用，决定国家竞争优势。因此，国家共同作用，决定国家竞争优势。因此，国家竞争优势理论实际上就是研究这四组因素的竞争优势理论实际上就是研究这四组因素的性质及其相互作用的理论。性质及其相互作用的理论。（一）生产要素条件（一）生产要素条件- （二）国内需求（二）国内需求 波特认为，国内需求的重要性是外国波特认为，国内需求的重要性是外国的需求取代不了的。这除了以上三个原因的需求取代不了的。这除了以上三个原因外，

14、还有产品的开发、试验和批准人员基外，还有产品的开发、试验和批准人员基本在国内，公司对国内需求压力比对国外本在国内，公司对国内需求压力比对国外需求的压力感觉更强烈；公司经理的自尊需求的压力感觉更强烈；公司经理的自尊心和荣誉感迫使其满足国内需求。因此，心和荣誉感迫使其满足国内需求。因此，来自国内需求的信息常常在公司决策中占来自国内需求的信息常常在公司决策中占支配地位，一件产品的设计几乎总是反映支配地位，一件产品的设计几乎总是反映国内需求的。国内需求的。（三）相关产业和支撑产业（三）相关产业和支撑产业 相关产业对某一产业的促进表现在：相关产业对某一产业的促进表现在： 促进有关产业的创新促进有关产业的

15、创新（相关产业一旦进相关产业一旦进入某一产业，其新资源、新技术和新的竞争入某一产业，其新资源、新技术和新的竞争方法往往会促进有关产业的创新和升级，如方法往往会促进有关产业的创新和升级，如日本复印机业、照相器材业和通讯业对传真日本复印机业、照相器材业和通讯业对传真机行业的促进）机行业的促进） 相关产业的国际成功还可带动有关产业相关产业的国际成功还可带动有关产业的国际成功的国际成功( (共享营销渠道和服务，使有关产共享营销渠道和服务，使有关产业从生产当初便能够迅速打开市场。如美国业从生产当初便能够迅速打开市场。如美国计算机在国外的大量销售使计算辅助设备、计算机在国外的大量销售使计算辅助设备、软件、

16、数据服务等产业也在国外获得了很大软件、数据服务等产业也在国外获得了很大市场。市场。) ) 世界一流供应商可帮助下游公司看到利用新技术世界一流供应商可帮助下游公司看到利用新技术的新方法、新机会，让其尽快得到新信息和供应商的的新方法、新机会，让其尽快得到新信息和供应商的新创产品；有竞争力的供应商还充当把信息和创新从新创产品；有竞争力的供应商还充当把信息和创新从一个公司传到另一个公司的渠道，从而使整个行业的一个公司传到另一个公司的渠道，从而使整个行业的创新速度加快。创新速度加快。 支撑产业对下游产业的作用表现在：支撑产业对下游产业的作用表现在： 以最有效的方式及早地为国内公司提供以最有效的方式及早地

17、为国内公司提供低成本投入，降低下游产品的生产成本；不低成本投入，降低下游产品的生产成本；不断与下游产业合作，促进下游产业的创新。断与下游产业合作，促进下游产业的创新。 波特认为，一个国家如果有许多相互联波特认为，一个国家如果有许多相互联系的、有竞争力的产业，该国便容易产生新系的、有竞争力的产业，该国便容易产生新的有竞争力的产业，有竞争力的几种相关产的有竞争力的产业，有竞争力的几种相关产业往往同时在一国产生业往往同时在一国产生（如美国的电子检测设如美国的电子检测设备和病人监测器，韩国的录相机和录相带，丹麦备和病人监测器，韩国的录相机和录相带，丹麦的奶制品、酿制品和工业酶等产业几乎都是相伴的奶制品

18、、酿制品和工业酶等产业几乎都是相伴相生的相生的）。）。 一国要使自己的某一产业具有国际竞争一国要使自己的某一产业具有国际竞争优势，必须注意相关和支撑产业的发展，通优势，必须注意相关和支撑产业的发展，通过产业分布的集中、信息的交流，取得地方过产业分布的集中、信息的交流，取得地方经济和集团经济效果，建立起强大的产业簇经济和集团经济效果，建立起强大的产业簇群。群。（四）公司的战略、结构和竞争（四）公司的战略、结构和竞争管理模式要适合国情管理模式要适合国情 意大利在国际上有优势的产品主要是舞厅照明、意大利在国际上有优势的产品主要是舞厅照明、家具、鞋、羊毛织品和打包机等等。这些行业的规家具、鞋、羊毛织品

19、和打包机等等。这些行业的规模经济不十分显著，可以通过松散的附属公司之间模经济不十分显著，可以通过松散的附属公司之间的合作，从事生产。的合作，从事生产。 适应这种环境，意大利的公司组织形式以中、适应这种环境，意大利的公司组织形式以中、小企业为主，实行集中突破战略，小企业为主，实行集中突破战略，集中力量生产有集中力量生产有独特风格和按顾客要求定做的小批量产品。这种组独特风格和按顾客要求定做的小批量产品。这种组织形式和经营战略使意大利企业在开展新产品，适织形式和经营战略使意大利企业在开展新产品，适应市场变化等方面特别具灵活性。应市场变化等方面特别具灵活性。 在德国，许多公司的高层管理人员有技术在德国

20、，许多公司的高层管理人员有技术背景，他们喜爱以有条不紊的方式来改进产品背景，他们喜爱以有条不紊的方式来改进产品和生产工艺，而对看不见、摸不着的东西不感和生产工艺，而对看不见、摸不着的东西不感兴趣。这些特征使德国在工程和技术含量高的兴趣。这些特征使德国在工程和技术含量高的产业产业( (如光学、化工如光学、化工) )十分成功。适应这种需要，十分成功。适应这种需要，产品的设计开发、生产过程就要采取严密、细产品的设计开发、生产过程就要采取严密、细致的管理模式，以满足高精度生产的要求。致的管理模式，以满足高精度生产的要求。 如果东西掉在地上，德国人会把地上画上如果东西掉在地上，德国人会把地上画上许多格子

21、，一个格子一个格子的找。许多格子，一个格子一个格子的找。 电话亭分男女，如果男电话亭繁忙无比，电话亭分男女，如果男电话亭繁忙无比，女电话亭空无一人，男士们也不会越雷池女电话亭空无一人，男士们也不会越雷池一步一步 案案 例例 3 3 在培育跨国经营主体方面在培育跨国经营主体方面l 日、韩采用了综合商社的方式，并取得了成功。这是因为日、韩采用了综合商社的方式，并取得了成功。这是因为日、韩历史上都是高度集权统治的国家，家庭统治根基深，日、韩历史上都是高度集权统治的国家，家庭统治根基深，封建财阀势力强大。因此，综合商社适合日韩的国情，能封建财阀势力强大。因此，综合商社适合日韩的国情，能够取得关系企业的

22、支持。够取得关系企业的支持。l 相反，美国也曾效仿日本推行综合商社，但并不成功。因相反，美国也曾效仿日本推行综合商社，但并不成功。因为美国是一个后起的资本主义国家，封建色彩少，崇尚自为美国是一个后起的资本主义国家，封建色彩少，崇尚自由竞争，资本市场发达，因此，其企业组织形式中股份制由竞争，资本市场发达，因此，其企业组织形式中股份制最为适合最为适合。 激烈的国内竞争不是一种浪费，相反激烈的国内竞争不是一种浪费，相反是创造和保持竞争优势的最有力的刺激因素：是创造和保持竞争优势的最有力的刺激因素：国内竞争：国内竞争：l机遇是指重要的新发明、重大技术变化、投机遇是指重要的新发明、重大技术变化、投资成本

23、的剧变资成本的剧变( (如石油危机导致石油成本的如石油危机导致石油成本的飚升飚升) )，外汇汇率的重要变化，突然出现的，外汇汇率的重要变化，突然出现的世界或地区性需求、战争等。世界或地区性需求、战争等。l机遇的重要性在于它可能打断事物发展的正机遇的重要性在于它可能打断事物发展的正常进程，使原来处于领先地位的公司的竞争常进程，使原来处于领先地位的公司的竞争优势丧失，落后国家的公司可利用新机会获优势丧失，落后国家的公司可利用新机会获得竞争优势。得竞争优势。l机遇的利用状况根本取决于四组基本因素。机遇的利用状况根本取决于四组基本因素。（五）两组辅助因素（五）两组辅助因素 机遇和政府作用机遇和政府作用

24、 波特认为一国政府可以通过对四组因素施波特认为一国政府可以通过对四组因素施加影响，从而对国家竞争优势产生作用，如政加影响，从而对国家竞争优势产生作用，如政府可以通过对资本市场的干预、教育政策的制府可以通过对资本市场的干预、教育政策的制定来影响要素条件；通过产业组织政策、市场定来影响要素条件；通过产业组织政策、市场规划的制定为产业、企业的发展创造良好的环规划的制定为产业、企业的发展创造良好的环境，纠正市场的扭曲；通过产品标准、税收政境，纠正市场的扭曲；通过产品标准、税收政策等影响买方需求等。因此，政府作用十分重策等影响买方需求等。因此，政府作用十分重要。要。 但由于政府作用是通过对四组因素施加影

25、但由于政府作用是通过对四组因素施加影响而表现出来的。因此，它非决定因素，而是响而表现出来的。因此，它非决定因素，而是辅助因素。辅助因素。 公司战略结构和竞争 机遇 要素条件 需求条件 相关产业和支撑产业 政府作用 自自2020世纪世纪8080年代以来，世界经济一个重要年代以来，世界经济一个重要的现象是经济的一体化和全球化。在这一浪潮的现象是经济的一体化和全球化。在这一浪潮中，国际生产要素的流动日益频繁，每个国家中，国际生产要素的流动日益频繁，每个国家都逐渐被纳入到以国际分工为基础的全球网络都逐渐被纳入到以国际分工为基础的全球网络中，这使得国际竞争日益激烈和直接。在这种中，这使得国际竞争日益激烈

26、和直接。在这种竞争中，任何一个国家不可能再依靠基于禀赋竞争中，任何一个国家不可能再依靠基于禀赋条件的比较优势，通过保护来改善国际分工与条件的比较优势，通过保护来改善国际分工与国际贸易的地位，而只能通过竞争优势的创造，国际贸易的地位，而只能通过竞争优势的创造，才能提高自己的竞争力，增进本国人民的福利。才能提高自己的竞争力，增进本国人民的福利。因此，国际竞争力已成为几乎所有国家共同关因此，国际竞争力已成为几乎所有国家共同关注的问题。注的问题。 我国市场大，需求增长迅速，需求层次多。我国市场大，需求增长迅速，需求层次多。但由于我国消费水平还很低，总体上缺乏讲究、但由于我国消费水平还很低，总体上缺乏讲

27、究、挑剔的买主，从而未能对企业形成强大的创新挑剔的买主，从而未能对企业形成强大的创新压力，这是我国产品长期缺乏竞争力的原因之压力，这是我国产品长期缺乏竞争力的原因之一。因此，有意识地培养挑剔、讲究的买主，一。因此，有意识地培养挑剔、讲究的买主，维护消费者的利益，提高消费者的比较鉴别能维护消费者的利益，提高消费者的比较鉴别能力，是我国增强产品、产业竞争力的重要途径力，是我国增强产品、产业竞争力的重要途径。 国外有竞争力的产业都有庞大的产业群的支持，而国外有竞争力的产业都有庞大的产业群的支持，而我国大多数产业缺乏这种支持。如我国服装业虽然大，号我国大多数产业缺乏这种支持。如我国服装业虽然大，号称服

28、装生产大国，每年出口量也相当高。但由于我国面料、称服装生产大国，每年出口量也相当高。但由于我国面料、辅料、服装配饰、服装设计等产业相当落后，服装的档次辅料、服装配饰、服装设计等产业相当落后，服装的档次始终难以提高，在国外只能占领中低档市场。一些中、高始终难以提高，在国外只能占领中低档市场。一些中、高档服装，面料、配件要么进口，要么是来料加工，表面上档服装，面料、配件要么进口，要么是来料加工，表面上看来是我国出口的最终产品，实际上在分工中处于极低的看来是我国出口的最终产品，实际上在分工中处于极低的地位。我国的汽车、电脑等行业均存在这种现象。因此，地位。我国的汽车、电脑等行业均存在这种现象。因此，

29、要提高我国产业的竞争力，不能光靠引进外资，引进设要提高我国产业的竞争力，不能光靠引进外资，引进设备，关键是要建立起目标产业高效率的产业簇群。备，关键是要建立起目标产业高效率的产业簇群。 我国的很多国有企业尚没有成为真正独我国的很多国有企业尚没有成为真正独立的经营主体，现代企业制度流于形式，企立的经营主体，现代企业制度流于形式，企业缺乏长远的战略眼光；条块分割使全国统业缺乏长远的战略眼光；条块分割使全国统一大市场难以形成，国内竞争难以充分展开。一大市场难以形成，国内竞争难以充分展开。 国际贸易新理论与传统国际贸易新理论与传统 贸易理论的关系贸易理论的关系 总总 结结 区区 别别1 1、假设前提不同、假设前提不同 传统理论传统理论：规模收益不变，产品同质：规模收益不变，产品同质市场完全市场完全 竞争。竞争。 新理论新理论：规模经济，产品非同质：规模经济，产品非同质市场垄断竞争。市场垄断竞