年度内审规划

1、年度内审计划编号：SQ审核目的:检查本公司的质量管理体系的符合性和运行的有效性。包括：质量手册是否适用于本公司起重吊具产品的制造和服务。对其实现全过程是否进行的控制与管理，是否可以证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求 的产品。通过体系的有效运行和持续改进，以及保证符合顾客与适用的法律法 规要求是否能增进顾客的满意。被审核部门（岗位）：总经理，管理者代表，办公室，车间，业务部，质检部；审核依据：1. GB/T19001-2000 idt £09001:20002. 质量手册与程序文件二一丁3 与质量管理体系有关的管理标准、工作标准、操作规程、检验规范、作业指I I,JI导

2、书以及应用到的所有相关的法律法规。审核方法：集中式审核欢迎阅读审核时间、持续时间:2004-07-08 至 2004-07-09编制：时间:审核：时间:批准:时间:审核实施计划编号：审核组组长：XXX 组员：XXX 2004 年07月8-9日第 页，共 页1. 审核目的：检验质量管理体系的符合性，是否可以迎接外审；2. 审核依据：GB/T 19001 2000 idt ISO 9001: 20003. 审核覆盖产品：起重吊具的制造与服务；4. 审核时间： 2004 年07 月08 日至2004 年07 月09日首次会议时间：07 月08 日 9 时 分末次会议时间：07 月09日16 : 00

3、 时 分5. 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位6.审核安排：日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求7月8首次会议日9:00-11:30总经理、管4.1;5.1;5.2;5.3;5.4;5.5;5.6;6.1;14:00-16:00理者代表6.4;8.1;8.4;8.516:30-17:30办公室4.2;5.4.1;5.5.1;5.5.3;5.6.1;5.6.3;6业务部21;622;8.2.2;8.2.3;8.4;8.57.2;8.2.1;8.3审核组会议7月99:00

4、-11:30生产部（车5.5.1;6.3;6.4;7.1;7.4;7.5;8.2.3;8.3日14:00-15:00i；间）质检部7.6; 7.4.3;8.2.3;8.2.4;8.3;8.516:30-17:00审核组会议17:00-17:30末次会议内审检查表编号：共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门生产部时间年 月日时时质量标准条 款审核内容、方法记录评价5. 3对质量方针理提问被审人员，正确解释了对质量方针的理解。提问被审人员正确回答岀：质量方针解；A .负责对厂所有采购原、辅材料合格分供方的 评审工作。5 . 4 . 1询冋米购在质量B.不合格的物资进行更换、退货；C .全面负

5、责厂所需原材料的采购供应，确保质质量目标管理中的作用。量管理体系在本部门正常运行；D 供方进行评价，确保采购合格的产品；7 . 4采购目标分解内容；E.制定采购计划，准备采购资料，执行采购作 业；7 . 4 . 1供方评审记录完F. 负责对采购物资及原材料进行的验证；G. 负责协助业务部对产品所需采购的物资满足7 . 4 . 2备性及评价标能力进行评审。采购产品的按期完成率达到 100%7 . 4 . 3准；抽查编号为 SQ-7.4-01A-01的供方评定记录 表，规范的做好了供方的评定工作，并保留好相询问采购实施过程。应的记录。对供方提岀了技术依据和检验依据：询问如何对所采被审人员陈述出采购

6、全过程包括采购信息的表 述，符合标准要求。购物资进行控制采购人员对供方进行评定， 并在合格供方名录中 选取合格供方进行采购。抽查编号为要求提供合格SQ-7.4-01A-02的合格供方名录符合标准要 求供方名录; 1抽查2份SQ-7.4-01A-01的供方评定记录表。对合格供方评定、业绩考评严格按照标准要求。 抽查2个合格供并对其企业执照复印件，产品质量保证证书。 采购人员根据采购控制程序要求按照采购计方名录的评定记录划进行采购，并保留好了记录。抽查了编号为：SQ-7.4-01A-04采购计划和编号为：SQ-7.4-01A-06符合标准要求。抽查3月份编号为：SQ-8.2.3-01A-01进货验

7、证查阅5月份采购记录对其采购产品的外观，数量以及岀厂检验 报告做岀了详细的验证。计划查阅5月份的采购产品的验证记录。内审检查表编号：共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门办公室时间年 月日时时质量标准条 款审核内容、方法记录评价5. 35. 4. 14. 24. 2, 34. 2 . 24. 2 . 45 . 5 . 3询问质量方针与目标查看体系文件，看是 否符合QMS要求 询问文件保管有哪些注 意事项？询问质量手册如何形成与发放。查看质量手册的发放记录!查看受控文件清单，抽查2-3个文件，查看）,心其是否为受控状态，是 否为有效文件询问什么是记录记录保管有哪些要求？询问内部沟通是如何进

8、行的。1）正确阐述岀对质量方针的理解。2）办公室对文件控制的准确度 100%办公室对培训的按时完成率 100%办公室对纠正与预防措施、改进措施按期 完成率90%以上； 查看QMS质量手册，体系文件符合 QMS要求。 被审人员回答岀：将文件分类编号管理。各 部门将本部门的文件列入 受控文件清单， 并按文件配备表明确分发的部门或人员。 经办公室负责分发厂跨部门文件并控制其版 本。质量管理体系文件原稿由办公室统一保 存。各部门负责保存相关的带有受控标识的文 件，文件应有序、分类的加以保存以便于识别、 存取和查阅。被审人员回答质量手册由办公室组织各部门 共同编写，在形成、发放、更改、回收、使用 的时候

9、都由审批人员签字后批准发放。符合标准要求。被审人员严格按照质量记录控制程序要求 的保管。并规定了保存期限。抽查了质量手册 的发放记录、文件发放、回收登记表加以验证。 抽查受控文件清单中的 3个文件。均为受 控状态，是有效版本。被审人员正确回答岀记录的概念文件在受控 状态下允许修改，记录不允许修改。和记录保 管的具体要求，保管期限、保存地点，防护要 求等。被审人员阐述岀具体的沟通方法，并用信息 联络单的形式与各部门进行沟通。验证其信 息联络单符合标准要求。iy内审检查表编号：共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门办公室时间年 月日时时质量标准条 款审核内容、方法记录评价6. 28. 2.

10、25. 6查2004年度培训计戈膠是否经总经理批准并下发询问培训包括哪些内容询问如何对培训效果进行评估。查其相关记录？询问内部质量管理体系审核的时机询问内审与管理评审的关系查阅内审记录，看是 否符合QMS要求 询问管理评审实施 时机查看是否有管评实施计划查看管评记录是否 齐全，输入与输出是 否恰当检查2004年培训计划符合标准要求。检查已进行过的培训共有 3次：1质量体系标准的培训，外聘老师口头问诉考 核。2关键岗位上岗培训，总经理培训实际操作考 核。3内审员培训，外聘老师笔试考核此3次培训全部合格。培训记录保存完好，符 合标准要求。查培训计划，有培训效果评估要求本审人员正确阐述岀内审的频次，

11、一年至少审 核一次，在特殊情况下追加审核，符合标准要 求。被审人员正确阐述岀两者之间的关系并强调 岀内审是管理评审的输入抽查内审记录符合标准要求。符合标准要求。一年至少进行一次，一般在内审之后，在特殊 情况下追加管理评审，抽查了管理评审计划， 符合QMS要求符合要求，有管理评审的输入资料与输出的改 进措施内审检查表编号：共 页 第 页欢迎阅读审核员：XXX XXX受审部门生产部时间年 月日时时质量标准条 款审核内容、方法记录评价5. 3质量方针5. 4. 1质量目标7. 17 . 57.58 . 2 . 3询问质量方针与质量目标，了解其理解程度询问车间在质量管理体系中的作用？询问如何获得生产信

12、息询问车间员工是否 经过培训，查阅相关 培训记录- ''j询问关键过程与特 殊过程有哪些，询问 如何对关键过程和 特殊过程进行控制 查看关键岗位的培 训记录询问如何对生产过程进行控制抽查一个生产日志，看过程是否符合1产品一次交验合格率 95%返工率5%负责按产品要求的生产任务进行生产；负责对生产设备的维护及保养；负责生产质量、安全的宣传、教育检查、监督、 服务工作；落实厂各项管理制度；负责主管不合格品的控制；负责对生产过程的监视和测量；负责协助业务部对产品的生产能力以及交付 期进行评审。生产调度，以销定产查看了上岗前的岗位培训记录，新进的一批普 工共10人无相关培训记录。对特殊

13、过程，关键过程，从人员，设备、作业 指导书，对关键过程应留下相应的记录，符合 QMS要 求查看2004年培训记录，符合要求人员、设备、作业指导书、记录符合标准要求生产日志，生产计划，进货检验记录，产品检 验记录，合格供评定QMS要求询问生产完毕后，拥 哪些资料，查看一个 记录是否齐全=.J1Z-V 1 1'I- 内审检查表编号：共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门技检部时间年 月日时时质量标准条审核内容、方法记录评价款出厂检验率100%5. 3询问对质量方针与被审人员能够正确阐述岀质量方针与目标的理 解质量方针质量目标理解；采购标准，产品检验标准设备有维护制度与记录，符合 QM

14、S要求5. 4. 1询问厂技术标准有符合，设备定期进行维护，有维护保养规定 符合，有校准标识质量目标哪些？如何控制符合，校准记录由质检员在生产过程中巡检，产品出4. 2 . 3询问设备如何维护厂都必须检验，每年送检； 查两个检验记录合格；6. 3与保养，查看是否有6. 4相应记录7. 6查设备管理台帐8 . 2 . 4是否及时更新是否有维护记录及编号-7；"7 ： j、查监视与测量台帐，看疋否有编号,受控状态抽查2-3个监视与测 量装置，查看其是否 有校准计划，是否经1 1过校检询问如何对产品质 量进行检测内审检查表编号：共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门业务部时间年 月日

15、时时质量标准条 款审核内容、方法记录评价5. 3对质量方针理解；顾客服务满意程度95% 了解顾客要求，组织顾客要求评质量方针询问在质量管理中审，与顾客进行沟通，调查顾客满 意度5. 4. 1的作用。符合，顾客满意度符合通过电话了解，市场调查，各种渠质量目标目标分解内容；道，顾客合同 顾客要求评审表7. 2询冋如何获得顾客符合，特殊的合同必须填写顾客满 意度调查表J #7.2.1要求，有什么样的质回答符合文件更改控制程序 每次对顾客满意程度进行调查，符7.2.2量记录合质量管理体系检求首先与顾客联络，保持顾客信7.2.3询问如何对顾客的息，确认责任部门并跟踪实施。8 . 2 . 1要求进行评审，

16、有什么样的质量记录J i |检杳2-3个顾客要求的评审记录询问如果顾客对产 o 1 1品要求进行更改，该如何处理询问如何对顾客满 意率进行监控，如何获得顾客对产品的 评价？内审检查表编号：共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门总经理等管理层时间年 月日时时质量标准条审核内容、方法记录评价款5. 11.询问总经理的职传达，质量方针，管代，资源， 管评4.1责、权限、范围。符合法律法规，证明持续满足 顾客满意，持续改进4.12.询问质量管理体IS09001: 2000,除去 7.3;7.3;3. 1系运行时间，为什么符合的法律法规，IS09001:2000,质量手册5.4要建立质量管理体符合

17、IS09001: 2000要求证据：2004年质量目标5.6系。培训、办公室考核，内部沟通 会议、培训、文件沟通。5.43.质量管理体系覆改进控制程序r-I 18.5盖的范围是什么？1 一 _ 、4. 询冋是否有删减内容，5. 询问建立质量管j- i理体系的依据。6. 实施质量管理体 系的目的。1 1 !_8.建立质量管理体系的依据，8.寻问本公司质量方针的释义。9.质量目标，2004分解的质量。10 .询问如何把质量 意识传达到相关部 门与岗位。11 .询问如何体现质 量管理体系是持续 改进。r-；1r? ./J_ 打"- J1 1 ,J1 1' y1不符合报告编号：序号:

18、01受审核部 门生产部部门负责人XXX审核员XXX审核日期2004年7月9日不合格事实陈述：查看了车间工人上岗前的岗位培训记录，新进的一批普工共10人无相关培训记录，询问其中2人，均不欢迎阅读知道此工作的重要性和危险性及发生火灾或其它突发事件时处置措施不符合标准条款：GB/T 19001-2000 中的622不合格类型：一般不合格原因分析：本批员工刚到车间工作3天，由于公司部门准备内部审核的资料，碰巧周末 放假休息，而生产线上急需工人，就暂时未培训上岗。部门负责人：XXX 日期：2004年7 月9日建议的纠正措施计划：在近期内组织对新进工人的培训，使其了解和其相关的规章制度，熟悉操作规程和作业

19、 指导书，熟悉对突发事件的处置方法。部门负责人：XXX 日期：2004年7 月9日预定完成日期：7月11日审核员认可：XXX 日期：2004年7月9日纠正措施完成情况：办公室同生产部已在11日上午按规定完成对新员工的培训，相关培训记录已由 办公室保存部门负责人：XXX日期：2004年7月 12日纠正措施的验证：在办公室检查培训记录和询问培训的人员，确认完成培训，达到培训要求审核员：XXX日期：2004年7月12日内部质量管理体系审核报告（可另附纸叙述）编号：序号：审核目的：检查本公司质量体系是否符合 GB/T19001-IS09001: 2000标准要求。审核范围：质量手册覆盖的所有部门和标准

20、条款，重点是 GB/T19001-IS09001：2000所要求的各标准条款及涉及的各职能部门。审核依据：GB/T19001-IS09001： 2000、质量手册、程序文件审核日期：I J受审核部门：质量管理体系所涉及的所有部门审核组长：XXX审核员：XXX审核过程综述：I Z* '在审核组认真仔细的对质量管理体系涉及的部门进行了认真仔细审核，得到相关部门与岗位的全力配合，圆满的完成了此次审核任务。1. 不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）：1）各部门均能执行标准条款的要求及文件的规定实施；一 /2）生产部发现不合格项1项。 r

21、 / ） |从内审情况分析，主要存在以下几方面问题：1）对标准与文件未能准确理解；2）部分人员对标准实施力度不够。对质量管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：1）从本次审核的情况来看，整个质量体系都有效的按标准的要求运行，能够达到预定目标2）建议：重新组织培训，加强相关人员对文件的理解培训。结论：本公司的质量管理体系是适宜与有效的，基本符合IS09001： 2000标准要求,可以迎接第三方审核。欢迎阅读审核报告分发对象: 总经理、管理者代表、办公室、业务部传阅审核组长：XXX日期：2004-7-10批准：日期:审核日期内审首（末）次会议

22、签到表时间：编号：序号：姓名部门职务姓名部门职务-. -二.'、u i |11! 1 /不合格项分布表、部门 标准要求总经 理办 公室技术部质检部生产加工部采购人 员其它合计4.14.25.15.21jF_5.65.4, 'J5.55.66.1 1.1J i6.2-6.36.47.17.2_ j7.31 17.47.57.68.1:8.2.18.38.48.5合计11编号:编制:日期:审核:日期:序号:管理评审计划序号:编号：SQ-5.6-01A-01欢迎阅读评审目的：就质量方针和质量目标，评价厂质量管理体系的现状，评价质量管理体系的持续适宜性、充分性、有效性。评审参加部门、人

23、员：主持：总经理出席：管理者代表、质量管理体系涉及的各部门负责人评审内容：1、质量管理体系审核报告；2、质量方针和质量目标及其实施情况；3、产品、过程质量趋势；4、重大质量事故的处理；5、顾客投诉的处理；6纠正和预防措施实施情况（包括前次管理评审决议事项的实施情况）；7、厂组织机构、职责分配、资源分配是否适宜；8、体系的要素及相应的文件是否有修正的需要；r j- j- / 、9、顾客或员工对质量管理体系有益的建议。各部门评审准备工作要求：各部门根据评审内容的要求准备相应资料：1. 内部质量体系审核的总结报告；（经理办公室）2. 质量方针和质量目标实施情况：3纠正和预防措施实施情况报告；（物资供

24、应科、经理办公室、质检科、生产加工部）计划的评审时间：第1次管理评审定于2004年7月20日，在厂会议室进行。1. 内审情况分析报告。（发言部门：管理者代表）2. 质量方针和质量目标的实施情况报告。（发言部门：各部门）3. 纠正和预防措施实施情况报告。（发言部门：物资供应科、办公室、质 检科、生产加工部）4. 厂的组织机构、职责分配、资源分配是否适宜。（各部门自由发言）5. 体系的要素及相应的文件是否有修正的需要。（发言部门：各部门自由 发言）6. 顾客或员工对质量管理体系有意的建议。（发言部门：各部门自由发言）7. 厂质量体系现状、持续适应性、充分性、有效性总体评价。（发言者： 管理者代表）8. 总经理总结性发言及提出相应的纠正预防措施要求。编制：审核：批准：日期：管理评审通知单编号:SQ-5.6A-02评审会议时间：2004年07月20日评审会议地点：公司会议室参加人员:总经理、管理者代表、质量管理体系涉及的各部门负责人评审内容要点：1、质量管理体系审核报告；2、质量方针和质量目标及其实施情况；3、产品、过程质量趋势；4、重大质量事故的处理；5、顾客投诉的处理；&纠正和预防措施实施情况；r-''J7、厂组织机构、职责分配、资源分配是否适宜