YX-02-01国电电力发展股份有限公司发电量（供热量）计划编制与考核管理办法

1、国电电力发展股份有限公司发电量（供热量）计划编制与考核管理办法第一章 总 则第一条 为加强国电电力发展股份有限公司（以下简称“公司”）发电量（供热量）计划编制与考核工作的规范化管理，确保发电量（供热量）计划目标的实现，根据中国国电集团公司（以下简称“国电集团”）有关管理要求并结合公司实际，制订本办法。第二条 本办法所称发电量（供热量）计划是指由公司下达给公司直属及控股各发电企业（以下简称“各发电企业”）的年度发电量（供热量）计划值和相关要求。第三条 本办法规定了发电量（供热量）计划的编制原则、依据，明确了发电量（供热量）计划执行情况的考核原则。第四条 本办法适用于各发电企业。公司各发电企业应根

2、据本办法制定相应的管理规定和实施细则。第二章 组织体系和责权划分第五条 公司市场营销部是公司发电量（供热量）计划编制与考核工作的归口管理部门，具体负责公司发电量（供热量）计划的编制、执行情况的统计分析和调整意见的拟定；负责对公司各发电企业发电量（供热量）计划完成情况提出考核规定和实施细则。第六条 各发电企业应明确本企业对口工作的管理部门和业务人员，具体负责本企业发电量（供热量）计划的编制与组织落实，负责本企业发电量（供热量）计划有关的信息收集、日常统计报告和分析工作。第三章 编制原则和依据第一节 编制原则第七条 发电量（供热量）计划的编制应服从和服务于企业所在地区的国民经济发展的需要，服从所在

3、电网和调度部门的计划管理。各发电企业在编制本企业发电量计划过程中，要主动与地方政府经济运行主管部门（包括发改委或经贸委）、电力监管机构以及电网公司有关部门进行沟通协调，争取获得较好的发电量计划额度，并在计划执行和后续调整过程中继续与上述有关单位和部门保持良好的沟通联系。第八条 发电量（供热量）计划编制应当与公司年度经营目标相协调，为不断提高公司经济效益奠定良好基础。第九条 发电量（供热量）计划编制必须以安全为前提，妥善处理好安全生产与经济效益之间的关系。第十条 公司火力发电企业发电量计划的编制应贯彻机组平均利用小时水平必须高于所在电网火电机组平均水平的原则。水电厂发电量计划应重点考虑按照来水情

4、况预测结果进行编制。第二节 编制依据第十一条 公司根据各发电企业所处地区国民经济发展水平、电力市场供求形势以及国家推行节能发电调度管理办法的实施情况，提出下一年度发电量预测值，其中需要重点关注公司各发电企业所在省、直辖市或区域电网范围内的有关影响因素包括：（一） 全社会发电量、用电量的总量增长和行业构成，以及电网统调机组发电量增长情况；（二） 全社会发电总装机容量增长及构成，以及电网统调机组总装机容量的增长与构成情况；（三） 最高发电负荷和用电负荷，以及机组平均利用小时水平；（四） 电网检修计划安排情况；（五） 小机组退役情况；（六） 同类型机组的发电量计划安排情况；（七） 电力市场建设和各发

5、电企业参与竞价上网情况；（八） 各发电企业机组检修计划安排；（九） 电网公司购电计划编制原则以及调度运行方式变化等有关情况；（十） 各发电企业的电价、能耗及环保排放水平排名情况；（十一） 各发电企业机组的主要经济技术指标；（十二） 各发电企业燃料供应的制约因素；（十三） 其他有关因素。第三节 编制流程与执行第十二条 公司各发电企业于每年9月份开始进行下一年度发电量（供热量）计划的编制工作，每年9月20日前以正式文件上报给公司本部。第十三条 公司于每年10月上旬根据各发电企业上报的发电量（供热量）计划和有关信息，提出修改建议，经公司市场营销部会同有关部门协商审核后，形成公司下一年度发电量（供热量

6、）计划，上报国电集团。第十四条 每年10月30日前，公司市场营销部将下一年度发电量（供热量）计划预测值反馈给各发电企业。各发电企业应及时向当地电力计划主管部门和省电网公司有关部门沟通汇报，初步落实下一年度的购售电计划。第十五条 公司当年的发电量（供热量）计划一经确定后，原则上不做调整。公司将在每年9月份以后，对当年发电量（供热量）年度计划的执行情况进行评估。确因市场较预期发生重大变化，发电企业可以申报计划修改建议，于当年9月30日前上报公司，经批准后相应调整该企业年度计划和考核标准。第十六条 热电厂的供热量计划，应根据本地区供热量的预测增长情况，编报下一年度供热量计划。第十七条 公司各发电企业

7、应建立包括厂长（总经理）和主管副厂长（副总经理）、营销部门领导、专职营销人员和生产运行值长在内组成的营销保障组织体系。第十八条 为确保发电量计划的完成，公司各发电企业必须着重加强与电网公司调度部门的沟通协调，建立发电量计划完成情况动态跟踪机制，具体要求如下：（一）当发电量计划完成情况基本正常，原则上应由营销部门领导负责牵头，专职营销人员和生产运行值长配合，共同开展公关营销工作。（二）当发电量计划完成情况出现短期下滑情况，主管副厂长（副总经理）应直接负责电量营销活动。（三）当发电量计划完成情况出现阶段性明显下滑情况，厂长（总经理）必须直接负责电量营销活动，并将有关情况和结果及时报告公司本部。第四

8、章 发电量考核原则第十九条 公司接受国电集团有关发电量计划与考核管理，具体考核的实施办法参照中国国电集团公司电量、电费、电价工作办法的有关规定。第二十条 公司对各火力发电企业发电量完成情况给予考核，将年度发电量计划完成率作为电量考核指标。年度发电量计划完成率考核目标值为100%。第二十一条 考核基数原则上为公司年初下达的当年度发电量计划数，若遇公司对发电量计划做出调整的，原则上以调整后的发电量计划为考核基数。第二十二条 年度发电量计划完成率的计算年度发电量计划完成率=全年实际发电量÷年度计划发电量×100%（计算结果四舍五入后取整）第二十三条 电量考核的评分总得分 = 基础

9、分+考核分。基础分为100分。考核分计算：年度电量计划完成率每高于考核目标值1个百分点得1分；每低于考核目标值1个百分点，得-2分。总得分最高为120分，最低为0分。 第二十四条 水电厂因当年来水量严重偏枯使实际发电量严重偏离集团公司下达的年度计划电量时，另行考核。 第二十五条 每年年初，公司市场营销部依据营销报表及其他相关资料对上一年度各单位发电量完成情况进行考核。发电量的考核结果按公司目标责任制考核管理办法有关规定的权重，纳入公司的年度考核。第二十六条 各单位对其年发电量计划指标或完成数有异议的，应在次年1月10日以前以书面形式向公司市场营销部反映，市场营销部应及时进行核实，并根据核实后的

10、结果进行考核。第二十七条 公司将根据考核年度内电力市场的有关情况适时制定发电量单项考核奖励办法，具体内容另行公布。第五章 附 则第二十八条 本办法由公司授权市场营销部制订并负责解释。第二十九条 本办法由总经理办公会审议通过，自总经理签发之日起施行，原国电股营2004464号国电电力发展股份有限公司发电量（供热量）计划管理办法同时废止。 第 11 页 共 11 页附表一：年 度 发 电 量 计 划 填报单位： 填报日期： 年 月 日期末发电设备容量（万千瓦）发电量（万千瓦时）设备平均利用小时（小时）发电量增长率（%）综合厂用电率（%）备注上年当年下年上年当年下年上年当年下年下年建议比当年预计上年当年下年实际预计建议实际预计建议实际预计建议实际预计建议制表人： 批准人： 联系电话：注：根据上报计划建议年份，表中“上年、当年、下年”栏中均填写实际年度。附表二：年 度 上 网 电 量 计 划 填报单位： 填报日期： 年 月 日上网电量结构名称上网量（万千瓦时）上网电价（元/千千瓦时）上网电量增长率（%）备注上年当年下年上年当年下年下年建议比当年预计实际预计建议实际预计建议合计其中：计划（基本）电量制表人： 批准人： 联系电话：注：根据上报计划建议年份，表中“上年、当年、下年”栏中均填写实际年度。附表三：年 度 供 热 量 计