TS16949内审九栏工作表(TUV)

1、过程方法审核工作表编号：LY-PZ-4-000顾客导向过程(COP)市场分析过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）市场分析过程（1C）潜在的市

2、场销路产品意向小组可行性承诺产品质量先期策划控制程序5.2/5.5/7.1/7.3抽查：沈阳都瑞DW734-555轮型输入有顾客提供的图纸、检查DW-JL-8-25/A顾客工程规范评审记录表；新产品制造可行性报告，以上记录均符合要求。输出：外委产品供货计划。绩效：小组可行性承诺结果可行。注：过程方法审核工作表的浅黄色部分是对顾客导向过程(COP)的分析结果过程方法审核工作表编号：LY-PZ-4-000顾客导向过程(COP)报价/合同/订单确认过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/

3、培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）报价/合同/订单确认过程（2C）与顾客有关的要求签订的合同/订单交期达成率、交付产品PPM值与顾客有关的过程控制程序、产品质量先期策划控制程序7.2查沈阳都瑞DW734-555订单的确认过程。顾客的要求已转换为评审的内容，并对其进行逐项评审，该过程的输入输出

4、均符合要求。查HWT订单确认过程。6月份销售计划（DW-JL-YX-01/A）中“HWT“要求数量”1300只+15800只“的成品于6月9日发货，其中15800只成品无相应的评审合同记录。NC质量成本质量成本要求实际质量成本内部不良质量成本率质量成本控制程序5.6.1.1/8.4查沈阳都瑞DW734-555订单确认过程中的质量成本。在样品及小批量生产中均无不良成本发生。过程方法审核工作表编号：LY-PZ-4-000顾客导向过程(COP)过程设计开发过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？

5、（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）过程设计开发过程（3C）图样、技术规范、协议、样品图纸、控制计划、检验指导书、PFMEA、小批量试产品新品开发周期、PPK产品质量先期策划控制程序、生产件批准控制程序7.1/7.2/7.3抽查沈阳都瑞DW-734-555输入：顾客提供图纸、顾客工程规

6、范评审表，协议（合同），输入符合要求。输出：设计和开发评审记录表，评审的内容包括样件计划、产品图、顾客工程规范、包装要求、产品和过程特殊特性清单、过程流程图、输出符合要求。绩效指标：新品开发周期能达到顾客要求。Ppk1.67。质量成本控制（1S）质量成本要求实际质量成本外部不良质量成本率、内部不良质量成本率、质量成本目标质量成本控制程序5.6.1.1查沈阳都瑞DW734-555设计开发过程中的不良成本率。分别为内部3.5%，外部0.5%。符合要求。成本目标240元/只，符合要求。产品安全性控制（2S）顾客安全性、特殊特性要求已确定的安全性及特殊特性安全性、特殊特性文件化产品安全性控制程序、检验

7、和试验控制程序6.4.1/8.2.4查沈阳都瑞DW734-555顾客的特殊特性要求及已确定的安全特性已在控制计划、PFMEA、产品图和工艺卡片中体现，并标有特殊特性的符号，符合要求采购控制（3S）采购要求采购的合格产品采购产品入库合格率采购控制程序7.4查沈阳都瑞DW734-555过程设计开发的采购输入：材料清单、外购件清单、外购件加工表、模具检验表、工装制造申请单。输出：采购的合格产品。以上输入、输出及绩效指标均符合要求。供方控制（4S）潜在供方合格供方业绩评价、体系开发计划达成率、第二方审核供方控制程序7.4查沈阳都瑞DW734-555原辅材料采购供方，均已对供方进行评价，且有供方开发计划

8、及供方现场评价计划，符合要求。设备控制（5S）设备完好要求完好的设备设备利用率、设备完好率、机器能力指数设备控制程序6.3/7.5.1.4编制了设备控制程序，编号为DW-Q2-17，其中规定了对设备的采购、验收、安装、维护保养、报废等一系列要求，并编写了设备报修管理规定，对设备故障的报修作出了程序性的规定。并按照“目标绩效管理清单”的要求，对设备利用率和完好率早按规定时间进行了统计，并计算了热处理生产设备Cpk值为1.76。符合要求。工装控制（6S）加工的工装要求符合要求的工装验收合格率、工装完好率工装控制程序7.5.1.5DW734555外购件清单中工装物料的P.C.P钻头、位置度规、中心定

9、位块等工装有工装制造中清单和工装验收记录表，DW734555多套模具均有模具检验表和试模记录。生产计划控制（7S）销售计划、库存生产计划生产计划完成率生产计划控制程序7.5.1.6DW734555有新品试制计划和试生产作业计划，均按时交付，生产计划完成率 95%。顾客财产控制（8S）顾客提供的财产已受控制的顾客财产符合情况顾客财产控制程序7.5.4查DW-734-555沈阳都瑞提供了图纸、模具，图纸上盖有外来文件章，已按技术文件控制程序进行管理。模具上以打刻了永久性标识，并建立了单独的帐卡对其进行管理，符合要求。标识与可追溯性控制（9S）需做标识与可追溯的产品已做标识与可追溯的产品符合性标识与

10、可追溯性控制程序7.5.3DW734555铸造打刻要求与产品标识指导书中要求一致。DW2300560、DW245455的产品标识要求与产品标识指导书中一致。监视和测量装置控制（10S）产品的检验和试验要求合格的检验和试验设备计量器具周期检定单、%GRR可接收监视和测量装置控制程序7.6734555的测量系统分析计划与试生产控制计划要求一致。计划要求的12种量具均有分析报告且如期完成，并符合接收准则。检验和试验控制（11S）需检验和试验的产品检验和试验合格的产品产品综合合格率、抽检接受水平检验和试验控制程序、检验试验指导书8.2.4DW734555顾客要求的全尺寸检验、三大性能试验、盐雾试验、拉

11、伸试验、首检试验均有对应的试验报告（含样件试生产及生产），符合要求。不合格品控制（12S）不合格品处置要求已处置的不合格品效果验证不合格品控制程序8.3DW734555的样件及试生产的产品符合客户要求，全部被客户接受，过程均按不合格品控制程序要求执行，无不合格品流入下工序和客户。过程方法审核工作表编号：LY-PZ-4-000顾客导向过程(COP)产品和过程确认过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做

12、？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）产品和过程确认（4C）产品和过程的要求小批量产品、PPAP资料PPAP批准、签订的合同/订单产品质量先期策划控制程序、生产件批准控制程序 7.2/7.3查沈阳都瑞DW734-555相关材料产品和过程的要求已被确定。查都瑞PSW材料填写规范且得到顾客的批准。全尺寸检验报告符合顾客的要求。材料、性能均符合顾客的要求。PPAP的相关资料齐全并有顾客的

13、批准。质量成本控制（1S）质量成本要求实际质量成本新产品的成本目标质量成本控制程序5.6.1.1DW230560新产品开发设计目标中成本目标为258元，设计和开发设计验证记录表中验证结果为255.18元。DW734555的成本目标为240元/只，设计和开发设计验证记录表中验证结果为239.85元，符合成本目标要求。标识与可追溯性控制（9S）需做标识与可追溯的产品已做标识与可追溯的产品符合性标识与可追溯性控制程序7.5.3DW745455的轮毂的标识与产品标识指导书的要求及客户要求一致。DW734555的包装标识符合顾客要求，已被顾客完全认可。不合格品控制（12S）不合格品处置要求已处置的不合格

14、品效果验证不合格品控制程序8.3DW734555轮毂试生产的产品完全符合客户要求，已开始批量生产，无不合格品流入下工序和客户。/过程控制严格按不合格品控制程序执行，实施有效。过程方法审核工作表编号：LY-PZ-4-000顾客导向过程(COP)产品生产过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标

15、6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）产品生产过程（5C）生产计划、控制计划、工艺文件、图纸生产的合格产品合格率、生产计划完成率生产过程控制程序、生产过程中的各项检查与作业方法7.5查沈阳都瑞DW734-555产品生产过程、控制计划、工艺文件、图纸已得到建立并下发。生产计划的制定已按生产计划控制程序执行。生产计划完成率达到目标绩效要求，综合合格率也达到目标绩效要求。质量成本控制（1S）质量成本要求实际质量成本内部不良质量成本率质量成本控制程序5.6.1.1质量成本要求为内部不良成本3.5%，

16、外部不良成本0.5%。查整个上半年不良成本率，均在要求范围之内，且呈下降趋势。产品安全性控制（2S）顾客安全性、特殊特性要求已确定的安全性及特殊特性安全性、特殊特性文件化产品安全性控制程序、检验和试验控制程序6.4.1/8.2.47.14现抽查3份成分通知单（中间包），实际测量值均在标准值范围内。DW734555的动平衡全检符合客户要求，6月16日DW734555三大性能试验均合格符合接收要求。采购控制（3S）采购要求采购的合格产品采购产品入库合格率采购控制程序7.4查“浇口套”的采购。在采购计划中已明确浇口套的采购要求，且已按时采购到位，查库存“浇口套”的帐卡物情况，实物及材料卡上均记录有2

17、8个，而帐本上记录29个。查A356.2铝锭的采购供应商为“山东包铝”，采购要求已在计划中明确，并按时采购到位，且符合程序规定。NC供方控制（4S）潜在供方合格供方业绩评价、体系开发计划达成率、第二方审核供方控制程序7.4查沈阳都瑞734-555的供方控制对潜在供方已进行调查，并对供方进行了体系开发计划并有第二方审核（现场审核）的计划。但查上海众涂化工有限公司的生产许可证未提供NC设备控制（5S）设备完好要求完好的设备设备利用率、设备完好率、机器能力指数设备控制程序6.3/7.5.1.4公司设备清单中标注关键设备为熔解炉、低压铸造机、热处理炉。热处理炉CMK测量值为1.76高于目标值1.67。

18、设备完好率6月份为98%，但目标值为99%；已分析原因并采取了纠正措施。工装控制（6S）加工的工装要求符合要求的工装验收合格率、工装完好率工装控制程序7.5.1.5熔铸车间模具台帐中标识状态良好且为顾客财产的734555五套模具，模具上已有标识“PR“且均在生产。模具对应的“试模记录”和“验收记录报告”齐全符合程序要求。4.3的PCD钻头锪孔钻的工装申请单后附有工装验收记录表，结论合格。生产计划控制（7S）销售计划、库存生产计划生产计划完成率生产计划控制程序7.5.1.65月份生产作业计划的完成率为86.4%，6月份为87.94%均大于目标绩效管理清单的指标值85%。顾客财产控制（8S）顾客提

19、供的财产已受控制的顾客财产符合情况顾客财产控制程序7.5.4查沈阳都瑞DW-734-555中涉及到的顾客财产有模具和图纸，模具的管理已单独建帐，并在模具上打刻上了永久性标识，严格按顾客财产控制程序执行。图纸的管理符合外来文件管理要求。标识与可追溯性控制（9S）需做标识与可追溯的产品已做标识与可追溯的产品符合性标识与可追溯性控制程序7.5.3熔铸车间钻孔转热处理的在制品区的产品标识单中的产品状态为合格，PCD数量等均与实物一致，且有操作工和检验员的签字。另抽查包装车间和机加工车间均符合要求。监视和测量装置控制（10S）产品的检验和试验要求合格的检验和试验设备计量器具周期检定率监视和测量装置控制程

20、序7.6机加工车间抽查二把游标卡尺，编号分别为：LS01-012、LS01-033，检定日期为9.24与检定证书一致，深度尺LS01-057和外经千分尺LS02-001检定日期与检定证书中一致。计量室、计量器具齐全，台帐完善且均按时检定合格。检验和试验控制（11S）需检验和试验的产品检验和试验合格的产品产品综合合格率、抽检接受水平检验和试验控制程序、检验试验指导书8.2.3/8.2.473455的生产控制计划中规定的三大性能试验、盐雾试验，均按规定的频次与容量做试验。6月16日三大性能试验报告全部合格，46月的产品综合合格率分为是：88.9%、86.4%、87.94%高于“目标绩效管理清单”中

21、“综合合格率85%的指标。但DW-Q1/26-02-2003机械性能检验指导书中未检定抽样数量。NC不合格品控制（12S）不合格品处置要求已处置的不合格品效果验证不合格品控制程序8.3质检科和车间对不合格品处理流程清晰。6月5日机加车间115件气门孔薄批量废品，按不合格品控制程序处置，有纠正预防措施，且实施有效。7月4日质保科DW-JL-ZB-18/A的“返工（修）品通知单“，无对应的再检验记录。NC过程方法审核工作表编号：LY-PZ-4-000顾客导向过程(COP)产品交付过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已

22、对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）产品交付过程（6C）交付的要求至顾客的产品交期达成率、顾客投诉、交付产品的PPM值产品防护控制程序7.2.1/7.5.104、5、10的订单，对应发货通知单和出库单数量及日期符合要求。交期达成率100%。PPM值上半年为50

23、2PPM略高于目标500PPM， 04.3.3顾客退货已用8D报告采取纠正预防，顾客认可有效。质量成本控制（1S）质量成本要求实际质量成本内部不良质量成本率质量成本控制程序5.6.1.1交付过程中可能会发生的质量问题均得以控制，控制方法有效。标识与可追溯性控制（9S）需做标识与可追溯的产品已做标识与可追溯的产品符合性标识与可追溯性控制程序7.5.3成品仓库材料卡PW7074880和DW230560的数量与实物和仓库台帐中的存货数量一致，现场标识区域明置，标识状态清晰。不合格品控制（12S）不合格品处置要求已处置的不合格品效果验证不合格品控制程序8.3仓库管理、装卸工及运输工人对不合格品控制流程

24、清晰。成品仓库有入库检验和出库规定，运输过程的产品防护合理无交付过程不合格品。过程方法审核工作表编号：LY-PZ-4-000顾客导向过程(COP)服务过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调

25、查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）服务过程（7C）服务要求已完成的任务服务及时性、顾客满意度顾客满意度控制程序、服务控制程序7.2.1/7.5.1.7/7.5.1.8随机抽取3份顾客满意度调查表，得分分别是：90分、88分、98分，均高于目标值85分。营销部对服务控制程序的流程了解，2004年5月12日的顾客反馈表于5月17日反馈顾客，顾客满意。质量成本控制（1S）质量成本要求实际质量成本外部不良质量成本率质量成本控制程序5.6.1.15月12日、5月17日顾客反馈轮子质量问题和CAP型号不对，公司于当天赔偿顾客损失及重寄CAP给顾客。造成的外部质量成本损失为3000元左右。但外部

26、不良成本率为1.3%，低于目标值3.5%。不合格品控制（12S）不合格品处置要求已处置的不合格品效果验证不合格品控制程序8.35月12日和5月17日针对顾客反馈均在一周内采取了纠正预防措施，退回的有质量问题的轮毂经检验判为不合格品进行回炉。过程方法审核工作表编号：LY-PZ-4-000顾客导向过程(COP)顾客反馈过程过程特性是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存

27、？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/TS16949:2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（ NC）顾客反馈过程（8C）顾客反馈信息改进顾客满意度、反馈信息完成情况顾客满意度控制程序7.5.1.7/8.2.1/8.45月12日、5月17日、6月14日三份顾客信息反馈表，分别在5月17日、5月19日、6月15日将处理结果反馈给顾客，纠正措施有效处理时限小于目标值7天。过程方法审核工作表编号：LY-PZ-4-000顾客导向过程(COP)此表中管理过程适用于所有COP过程过程特性是否是否对

28、下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？使用什么方式做？（设备/材料）是否已对过程加以定义？什么人做？（技能/培训）过程是否已文件化？用哪些指标衡量？（测量/评价）是否已对过程的接口加以定义？如何做？（方法/程序）过程是否监控？记录是否保存？2)顾客相关的管理过程和支持性过程3) 输入4） 输出5) 绩效指标6) 相关质量文件7) 相关的ISO/ TS 16949: 2002条款8) 审核记录9) 需进一步调查（NR） 改进的机会（OI）不符合（NC）文件控制（1m）文件控制要求受控文件使用场所应获得有效版本的文件文件控制程序4.2查体系运行科及各相关部门体系文件均按要求

29、经过了编、审、批，使用场所均获得有效版本的文件。文件的发放、更改及其保存均符合体系及标准规定的要求。技术文件控制（2m）文件控制要求受控文件使用场所应获得有效版本的文件技术文件控制程序4.2查技术开发部技术文件的控制，图纸均按规定要求分类保存且受控，但查“沈阳都瑞”编号为DD15C734-555）的涂装生产注意事项的外来文件，加盖了“外来文件”章的同时又加盖了“受控章”。违反程序文件的规定。NC记录控制（3m）记录要求符合体系有效运行的记录及时性、准确性、保存期限记录控制程序4.2查各部门记录的填写、保存符合记录控制的要求。但生产现场的记录填写有部分岗位不是很整洁，需进一步加强，查三班生产的记

30、录填写的及时性和准确性也符合要求。经营计划控制（4m）顾客及公司发展要求经营计划评价经营计划控制程序5.4按顾客及公司发展要求编制了“中长期及短期经营计划”编号为“DW-Q3/ZH-03-2003”及 “DW-Q2-04”，并在相应的“目标绩效清单”制定了相应的指标值。管理评审控制（5m）管理评审输入管理评审输出频次、输出的验证管理评审控制程序5.6公司已于2004年7月20日计划召开管理评审会议，相关的材料及其实地情况将在下次内审时进行检查和验证。NR人力资源控制（6m）岗位能力要求能胜任的人员培训计划达成率、员工满意度、员工绩效考核人力资源控制程序6.2查公司已按各部门培训需求和岗位要求编

31、制成的“年度培训计划”，并且均已按计划实施。公司于6月份进行了一次“员工满意度调查”分数为91分。员工绩效也每月根据“员工管理考评制度”每月按时实施。但查热处理操作工张斌的岗位技能培训及其资格确认证明，未能出示。NC内部质量审核控制（7m）内审计划/内审检查表内审报告/纠正预防措施频次、纠正预防措施效果验证内部质量体系审核控制程序8.2已按程序文件及体系要求编制好“年度内审计划”编号为：DW-JL-ZH-16/A，且已按照计划要求编制好“内部质量体系审核实施计划”编号为DW-JL-ZH-11/A。内审正在实施中。制造过程审核控制（8m）制造过程审核计划、制造过程审核提问表制造过程审核报告/纠正预防措施频次、纠正预防措施效果验证制造过程审核控制程序8.2查编号为DW-JL-ZH-42/A的“制造过程审核实施计划”。已按计划时间对DW734555的诞生过程和批量生产过程进行了审核，并于