2017年浙江省基金从业资格：基金国际化考试题汇总

1、2017年浙江省基金从业资格：基金国际化考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分,60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1 .基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查2 .基金运作费用包括_0A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费3 .下列选项中，不属于基金托管人职责的是_0A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基

2、金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额中购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错4 .下列关于国家股的说法，错误的是A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构5 .存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重 大变化的，应采用确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价6 .目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_0A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售

3、机构7 .公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值8 .下列各项中，不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性D.广泛性9 .基金销售机构从事基金销售活动，不得A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10 .下列关于基金销售流程的说法，不正确的是A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供 投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其

4、风险承受能力的基金产品时予以提示 并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状 况并调整投资建议11 .下列关于基金分类的说法，正确的有_。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金 （ETF与上市开放式基金（10F等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金12 .有价证券的特征包括_0A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性13 .下列不属于基金

5、管理公司内部控制层次的是 _0A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导14 .通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报 告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的 有效执行，这是基金销售监管中的（oA.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查15 .下列基金市场参与主体中，在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构16 .基金销售业务的风险主要包括_。A.合规风险C.技术风险D

6、.不可抗力风险17 .证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理 人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的 _0A.10%B.30%C.50%D.60%18 .根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金19 .对已经设立的基金开展再营销的行为是指 _。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系20 .下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能 力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

7、C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份 额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来21 .划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为 （个等级。A.3B.5C.6D.1022 .我国股票价格指数不包括A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数23 .如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息。A.5B.15C.30D.4524 .如果基金名称显示投资方向，应当有以上的非现金基金

8、资产属于投资方向 确定的内容。A.50%B.60%C.70%D.80%25 .下列基金市场参与主体中，在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构26 .基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书27 .开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（日起到办理认购 的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+1C.T+2D.T+328 ._不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值29 .下列不属于基金市场服务

9、机构的是A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会30 .目前，我国基金管理的主管机关是A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所31 .以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_0A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管32 .目前我国各家商业银行推广的 是结构化金融衍生工具的典型代表之A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品33 .基金产品的风险等级一般不包括_0A.

10、高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级34 .根据（证券投资基金运彳管理办法规定，股票基金的股票投资比重必须在 以上;债券基金的债券投资比重必须在 以上。A.60%;80%B.80%;60%C.60%;60%D.80%;80%35 .下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是 _。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金36 .下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_0A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场37 .下列机构可以参与证券投资的有_0A.证券经

11、营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金38 .某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红 0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%39 .根据基金的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念40 .首次公开发行股票的定价方式是_0A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式41 .基金托管人在保管基金财产时，无须_。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任 C.依法处分基金财产D.严守

12、基金商业秘 密42.根据运作方式的不同，基金可以分为 _0 A .封闭式基金和开放式基金 B.契约型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金 D.主动型基金和被动型基 金43.股票基金持股集中度是指_。 A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股 票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D .前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重44.关于上市开放式基金（LOF的上市交易，下列说法错误的是_。 A .基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B .基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C.买入上市开放式基

13、金申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易 价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行 45.上市公司公积金的 来源有_。A .股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积 金B.依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C .股东大会决议后提取的任意公积金 D.公司经过若干年经营以后资产重估增值 部分46.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。A. 0.1% B. 0.2% C. 0.3% D. 0.5% 47.货币市场基金的份 额净值 。A,固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少 C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加 48.基金销售机构