听证方案 - gzgovcn

1、广州市中心城区自来水价格调整听证方案饮用水安全是基本民生、产业链供应链稳定、基层运转以及公共卫生健康体系的重要基础，供水设施良性运行需要科学合理的水价机制提供支持。为保障我市中心城区用水安全，落实“六保”任务，促进水资源合理利用，激发行业高质量发展新动力，不断提升人民的获得感、安全感、幸福感，拟贯彻国家发改委关于创新和完善促进绿色发展价格机制的意见等文件要求，调整我市自来水价格，特制定此听证方案。一、背景情况（一）行业情况1.基本概况市自来水有限公司（含子公司，下同）是一家经营自来水生产、销售、服务的国有特大型供水企业，供水服务范围覆盖中心城区，设计综合生产能力519万立方米/日,2019年度

2、全年供水总量16.94亿立方米，全年售水量为13.08亿立方米，最高单日供水量达500.12万立方米。2.服务提升情况（1）提升供水能力，保障城市用水安全。一是投建北部水厂（一期）与配套管网。自筹资金46.3亿元新建北部水厂（一期）及配套管网、广从加压站等项目，实现北部与中心管网互联互通，设计生产能力提至519万立方米/日，解决设计产能不足问题，整体改善中心城区供水环境及供水应急处理能力；二是升级改造供水设施。改造老旧管网683公里，开展水厂次氯酸钠工艺改造，消除厂网安全隐患；三是通过优化调度、调控阀门、以及新建、改建加压站等措施，有效改善广州中心城区缺水缺压问题。四是落户国家供水应急救援中心

3、华南基地，配备专业救援队伍，提升供水安全保障能力。五是对受管网爆漏等影响的居民用户采取应急供水，送水车免费为市民送水，最大限度保障居民基本用水需求，2019年全年共出动456车次，累计应急供水超过1.7万立方米。（2）提升供水水质，提高居民用水质量。持续升级水厂净水工艺，目前北部水厂（一期）、江村水厂采用国际最先进的第三代净水工艺超滤膜处理技术，新塘、西洲、南洲水厂等水厂采用常规处理加生物预处理、深度处理等工艺，出厂水水质达到生活饮用水卫生标准（gb57492006），对标国际标准。同时构建从水源到终端的全过程水质监测体系，并在企业网站和微信公众号定期公示全流程水质，搭建水质事件应急处理指挥平

4、台，保障用户用上放心水，优质水。（3）推进供水服务到终端，助力城乡供水一体化。一是落实 “三供一业”分离移交工作及供水服务到终端设施改造，累计完成约7.8万户用户共用水设施改造工程，并实施抄表到终端服务；二是投资17.7亿元完成52条城中村供水改造，累计完成2519公里管网改造，延伸供水服务到终端，惠及更多城乡用户。（4）改善服务质量，提高客户满意度。一是提供客服热线24小时服务，处理及时率100%；二是优化用水报装流程 实现“三零一优”，获2019年粤港澳大湾区营商环境改革创新优秀奖，对规定范围内用水报装业务全额出资并负责建设，累计受理用水申请983宗，节省各类用户报装成本295万元；三是每

5、年开展成本信息公开及配合价格监测工作，提高市民参与度，主动接受监管；四是建设移动智能用户终端服务系统，拓展微信等线上“自助服务、用水咨询、在线查缴”等功能，同步推广系列便民惠民服务，如全面推送用户手机免费接收短信服务、增设营业大厅终端自助服务设备、免费上门水质检测服务等，提高市民对广州供水的认同感。五是零距离客户沟通服务。包括开展自来水学堂进校园、水厂开放日、科普一日游、供水服务进社区等活动年均约50场，2019年组织8场客户沟通座谈会，96场社区沟通协调会，零距离听取用户意见，点对点沟通，解决实际用水问题。根据广东省省情调查研究报告，我市供水服务满意率多年来稳居省内供水行业首位，2019年客

6、户总体满意率为90.76%，较2012年上升4.62个百分点。3.经营情况市自来水有限公司围绕运营智能化、网格化、精细化，创新营运管理模式，通过开拓供水市场，成立广州市防范和打击涉供水违法犯罪中心，加强供水稽查，保障自来水销售收入，提升营业管理效能。2017至2019年期间，年度售水总量从12.36亿立方米升至13.08亿立方米，年均增幅2.87%，售水收入从31.04亿元升至32.63亿元，年均增幅2.53%。该企业采取措施控制成本，原材料、制水环节修理费等单位成本较上轮水价调整有所下降: 一是引用优质西江源水及采取降耗措施，抵御原材料价格上涨趋势，实现原材料成本的下降；二是采取优化调度控制

7、用能成本，参与工业电价网上竞价争取电价优惠等措施，实现单位产值综合能耗下降10.34%；三是紧跟国家利率下行的趋势，及时更新调整存量贷款利率，年减少财务费用1410万元，同时优化融资结构，提高直接融资比例，降低融资成本，2020年第二中期票据票面利率创近十年来广东地区同期限中期票据最低票面利率。自2012年水价调整以来，受宏观经济自然增长、水资源费征收标准上调影响，企业运营成本仍有上升趋势，2019年，市自来水有限公司投资约64亿元建设的北部水厂（一期）及配套管、城中村改水等民生工程陆续投产，设施营运折旧、贷款利息等费用的计提提升供水成本，从2017年28.45亿元升至2019年的33.13亿

8、元，年均增幅7.75%。企业主营业务净利润（含售水及其他业务）从2017年的1.44亿元降至2019年的-1.86亿元。考虑到仍有在建的城中村改水工程、供水服务到终端共用用水设施改造项目等部分费用未计入2019年供水成本，加上企业计划“十四五”期间投资约百亿元新建西江中途泵站、改造高风险老旧管网等，可以预见未来供水成本仍将进一步上升。表1 市自来水有限公司2017至2019年经营情况售水总量（亿立方米）销售收入（亿元）供水成本（亿元）净利润（亿元）2017年12.3631.0428.451.442018年12.631.4830.190.22019年13.0832.6333.13-1.864.财

9、政对水资源费调整新增成本予以补贴自2015年12月31日起，我省贯彻国家政策要求，水资源费征收标准从0.12元/立方米调整为0.2元/立方米，导致市自来水有限公司年均成本大幅上涨约1.4亿元，极大地影响市自来水有限公司经营。为此，市财政自2016年起一直对该部分新增成本给予据实补贴。（二）现行水价政策1.现行水价标准我市现行自来水销售价格自2012年5月21日执行，至今已超过8年未作调整。居民生活用水实行阶梯式计量水价，具体按第一、第二阶梯水量基数上限每月26立方米、34立方米两点，划分成三级阶梯用水量计收，4人以上用户人口每增1人，各级水量基数上限分别增加6立方米。三级阶梯用水量部分分别对应

10、执行三级价格：1.98元/立方米、2.97元/立方米、3.96元/立方米。暂未实现“抄表到户”居民用户执行第一级阶梯价格1.98元/立方米。非居民生活用水价格为3.46元/立方米，特种用水价格20元/立方米。2.低收入居民水价优惠对持有广州市城乡居民最低生活保障证广州市低收入困难家庭证特困人员救助供养证的本市户籍低收入居民家庭实行水价优惠：每人每月用水量在7立方米以下（含7立方米）的居民生活用水仍按0.7元/立方米计收，超出部分按居民生活用水价格第一阶梯水价计收。表2 现行各类水价标准单位：元/立方米序号水价分类价格1居民生活用水第一阶梯（每户每月用水量26立方米及以下部分）1.98第二阶梯（

11、每户每月用水量26立方米至34（含）立方米部分）2.97第三阶梯（每户每月用水量34立方米以上部分）3.96低收入居民优惠水价（每人每月7立方米及以下部分）0.72非居民生活用水3.463特种用水20（三）成本监审概况广州市价格成本调查队于2020年6月至8月对广州市自来水有限公司2019年度供水成本进行了监审，广州市自来水有限公司2019年度供水定价总成本32.17亿元（不含企业所得税、增值税及附加，下同），有效供水量14.31亿立方米，单位供水定价成本2.25元/立方米。（四）其他事项说明由于成本监审须遵循历史成本原则，2.25元/立方米中不包含2019会计年度账面未反映出的新增投入工程项

12、目固定资产折旧及利息贷款。经自来水公司核算，新增项目未纳入2019年成本的金额为1.77亿元，引起供水成本增加约0.12元/立方米。二、必要性（一）完善定价模式，守护人民用水幸福建立充分反映合理供水成本的价格形成机制，为打造 “水量可靠、水质优良”的城市供水系统提供必要的支持，实施“从源头到龙头”的全流程安全保障，改善终端用户体验，实实在在提高人民群众的获得感、安全感和幸福感。（二）优化比价关系，落实节水优先方针落实中央“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力”的治水方针与政策要求，科学区分基本需求与非基本需求，完善居民生活用水阶梯式计量水价制度，优化比价关系，配套环保水价政策，促进形成绿色环

13、保的生产、生活方式。（三）改革价格机制，促进行业高质量发展健全水价与水资源费联动机制，贯彻“用者付费”原则，落实国家资源政策到终端，科学建立动态调整机制，配套成本信息公开等监管措施，激励行业挖潜增效，改善薄弱环节，提升供水服务质量，助力“四个出新出彩”。三、政策依据与基本原则（一）主要政策依据1.国家发展改革委关于创新和完善促进绿色发展价格机制的意见（发改价格规2018943号）第五点“建立健全补偿成本、合理盈利、激励提升供水质量、促进节约用水的价格形成和动态调整机制，保障供水工程和设施良性运行，促进节水减排和水资源可持续利用。”第五（二）点“完善城镇供水价格形成机制。建立充分反映供水成本、激

14、励提升供水质量的价格形成和动态调整机制，逐步将居民用水价格调整至不低于成本水平，非居民用水价格调整至补偿成本并合理盈利水平；进一步拉大特种用水与非居民用水的价差，缺水地区二者比价原则上不低于3:1。适时完善居民阶梯水价制度。”2.城市供水价格管理办法（计价格19981810号）第七条“城市供水价格由供水成本、费用、税金和利润构成。”第十一条“供水企业合理盈利的平均水平应当是净资产利润率810%主要靠企业投资的，包括利用贷款、引进外资、发行债券或股票等方式筹资建设供水设施的供水价格，还贷期间净资产利润率不得高于12%。还贷期结束后，供水价格应按本条规定的平均净资产利润率核定。”3.关于加快建立完

15、善城镇居民用水阶梯价格制度的指导意见（发改价格20132676号）第二（一）点“加快建立完善居民阶梯水价制度，要以保障居民基本生活用水需求为前提，以改革居民用水计价方式为抓手，通过健全制度、落实责任、加大投入、完善保障等措施，充分发挥阶梯价格机制的调节作用，促进节约用水，提高水资源利用效率”。（二）基本原则1.统筹兼顾共赢原则。理清各方权责，统筹考虑短期应对和中长期需要，兼顾基本民生与营商环境，撬动社会资源投入，以畅通良性循环构建新发展格局，促进各方互利共赢，努力实现“同城、同网、同质、同价”良好局面。2.激励约束并重原则。坚持“污染者使用者付费，保护者节约者收益”导向，践行“绿水青山就是金山

16、银山”理论，提高资源利用效率，鼓励科技革新，以科技创新催生新发展动能，实现“老城市，新活力”。3.坚持市场化改革原则。不断提高自来水价格机制市场化程度，以深化改革激发新发展活力，鼓励企业迎合市场需要，科学拓展经营业务渠道，积极利用移动互联网技术，为不同消费者提供优质、便捷、多元化的供水服务。4.保障兜底民生原则。正确处理推进绿色发展与保障居民生活的关系，区别对待居民基本生活需求与非基本需求，充分考虑社会承受能力尤其是低收入群体承受能力，采取有效措施保障困难群众基本生活需求。四、调价方案（一）适用范围市自来水有限公司在广州市中心城区（包括越秀区、荔湾区、天河区、海珠区、黄埔区、白云区、大学城区域

17、等）内供应的自来水价格。另有规定的，从其规定执行。（二）具体内容根据相关政策规定，现提出2套方案供比选：方案一：适度控制调价影响，以基本满足供水企业“十四五”期间投建运营需求为目标，按“居民用水价格调整至不低于成本（含税）水平，非居民用水价格调整至补偿成本并合理盈利水平”的要求，在合理盈利不超过净资产利润率10%的基础上,调整自来水价格。居民生活用水三个阶梯水价标准分别为2.4元/立方米、3.6元/立方米、7.2元/立方米；新设居民合表水价标准为2.64元/立方米；低收入居民优惠水价维持0.7元/立方米不变；非居民生活用水收费标准调整为4.54元/立方米，特种用水价格维持20元/立方米。净资产

18、利润率约9.39%。表3 各类水价调整表（方案一）单位：元/立方米序号用水类别现行价格方案一价格自来水价调幅用水总价调幅1居民生活用水第一阶梯（每户每月20立方米及以下部分）1.982.421.21%14.33%第二阶梯（每户每月20至26（含）立方米部分）2.973.621.21%14.32%第三阶梯（每户每月26立方米以上部分）3.967.281.82%47.58%合表水价1.982.6433.33%25.94%低收入居民优惠水价0.70.70.00%0%2非居民生活用水3.464.5431.21%22.22%3特种用水20200.00%0%4净资产利润率/9.39%/备注：用水总价是指自

19、来水价格及污水处理费合计的用水价格，下同。方案二：充分运用调价空间，以全面满足供水企业“十四五”期间投建运营为目标，在合理盈利不超过净资产利润率12%的基础上,调整自来水价格。居民生活用水三个阶梯水价标准分别为2.56元/立方米、3.84元/立方米、7.68元/立方米；新设居民合表水价标准为2.81元/立方米；低收入居民优惠水价维持0.7元/立方米不变；非居民生活用水收费标准调整为4.84元/立方米，特种用水价格维持20元/立方米。整体净资产利润率约11.79%。表4 各类水价调整表（方案二）单位：元/立方米序号用水类别现行价格方案二价格自来水价调幅用水总价调幅1居民生活用水第一阶梯（每户每月

20、20立方米及以下部分）1.982.5629.29%19.80%第二阶梯（每户每月20至26（含）立方米部分）2.973.8429.29%19.77%第三阶梯（每户每月26立方米以上部分）3.967.6893.94%54.63%合表水价1.982.8141.92%31.74%低收入居民优惠水价0.70.70.00%0%2非居民生活用水3.464.8439.88%28.4%3特种用水20200.00%0%4净资产利润率/11.79%/（三）其他事项说明1.用水人口数4人或以下的居民家庭用水户第一、第二阶梯水量基数上限分别调整为20立方米、26立方米，如用水人口超过4人的，每增加一人，各级阶梯水量基

21、数上限相应增加5立方米。2.居民生活用水合表水价范围为未实行“一户一表，抄表到户”的合表居民用户用水、执行居民生活用水价格的非居民用户用水、不计入阶梯水量的居民总分表计量差额水量及分摊公共用水量等，此价格标准也作为趸售水价中居民水价参考标准。3.继续对持有广州市城乡居民最低生活保障证广州市低收入困难家庭证特困人员救助供养证的本市户籍低收入居民家庭实行水价优惠：每人每月用水量在7立方米以下（含7立方米）的居民生活用水仍按0.7元/立方米计收，超出部分按居民生活用水价格第一阶梯水价计收。4.特种用水范围维持洗车、洗浴用水。五、其他配套措施（一）配套居民生活类污水合表收费标准保持污水处理费与自来水价

22、格分类一致，核定居民生活类污水合表收费标准。参照居民生活用水合表水价为第一阶梯水价110%核定方式，按居民生活类污水第一阶梯收费标准0.95元/吨的110%核定现行居民污水合表收费标准为1.05元/吨。如居民生活类污水第一阶梯收费标准发生调整，合表收费标准也随之调整。（二）实行水价与水资源费（税）联动2016年起国内陆续推进水资源费改税。为保障价费（税）联动的实际可操作性，联动机制将结合水资源费改税动向制定。当水资源费（税）发生调整时，各类水价按以下公式实施同向联动调整: 1.上年度计缴基数由市自来水公司提出依据据实核定；2.由市价格成本调查队负责按照供水成本监审办法核定上一年度供水总量；3.

23、税率为增值税、城建税及教育费附加等的综合税率。4.具体由市发展改革委发文执行，并在主流媒体和政府网站公告实施，不再另行召开价格听证会。（三）定期评估动态调整市自来水有限公司每年按会计准则核算上年度自来水业务经营情况。当上年度自来水业务净资产利润率高于调价核定值（如方案一核定值9.39%、方案二核定值11.79%），超出部分的收益须列入专项账户，用于管网更新改造、城中村水改、二次供水设施改造等，且不纳入下一轮调价定价成本，加强供水安全保障力度。当上年度自来水业务净资产利润率低于调价核定值的50%时，由市自来水有限公司聘请第三方专业机构，以成本信息公开、价格监测工作为基础，对水价政策执行、行业发展

24、、国家政策以及社会经济等多方面因素进行综合评估，评估调价必要性、可行性。市发展改革委会同市水务局等相关部门对评估结果初审意见。如确需调价的，由市自来水有限公司提出申请，报市政府同意后启动调价。（四）成本信息公开市自来水有限公司继续每年定期通过门户网站公开上年度企业经营情况及供水成本信息，调价前则公开前3个会计年度的情况信息。公开时间不少于1个月，设立电子邮箱，制定专人负责处理咨询事项，接受社会各方咨询并回复公众信件，定期汇总公开公众关心的主要问题和答复意见。市自来水有限公司在年度公开结束后与调价听证会举行前，以书面形式将信息公开情况报送市发展改革委，并在听证会举行过程中向听证会参加人报告有关情

25、况。（五）自来水价格监测由市发展改革委牵头进一步健全中心城区自来水价格监测机制。以市自来水有限公司为监测定点单位，每半年向市发展改革委报送供水总量、分类售水量、销售收入等运营数据。市发展改革委以采集到的监测数据为基础，就变动情况及其变化趋势定期进行分析，为后续调价工作提供参考。（六）探索差别水价政策由市发展改革委牵头，会同市水务局等相关单位，研究对列入高耗水、高能耗、高污染、产能过剩等行业及环境信用失信联合惩戒名单企业实行更高水价标准，加快淘汰落后产能，促进产业结构转型升级；由市水务局牵头，会同市发展改革委等其他相关部门研究在现有非居民超计划超定额累进加价制度基础上，进一步推广超定额累进加价制

26、度，不断提高用水管理的精细程度与科学性。六、方案影响分析2套方案一方面将提升供水体系的安全保障能力，适应广州市社会经济的持续发展，另一方面发挥价格杠杆引导节水作用，增强用户环保意识，加强用水设施管理维护，有助于形成优化资源配置的产业结构和消费模式。经测算，价格水平处于国内中等水平，对用户正常基本需求影响有限，具体如下：（一）对居民用户影响居民用户中，用水量处于第一、第二阶梯水量的阶梯水价用户以及合表水价用户占比超九成。按居民用户的户均月用水量15.7立方米，户均用水3.2人测算，上述用户2套方案人均月水费增支均不到5元。用水量处于第三阶梯的阶梯水价用户水费影响较大，人均月水费增支约20元，或将

27、调动该类用户加强设施维护管理，合理用水的积极性。（二）对非居民用户影响2套方案中，非居民用户水费支出增幅分别为22.22%、28.4%，考虑到用水支出在总体经营成本中占比极低，预计方案对非居民用户实际影响有限。（三）对其他用户影响特种用水价格、低收入居民优惠水价未作调整，特种用水用户与绝大部分低收入居民用水未受影响，仅人均月用水量超7立方米的低收入居民用水支出将小幅调高，实际影响轻微。七、相关服务保障承诺（一）强化区域供水安全，促进科学协调发展根据城市供水规划，开展水源、水厂、管网供水建设，优化供水系统布局，提升供水保障、供水品质：一是有序推进西江引水工程中途泵站等原水工程建设，提升供水效能夯实北部水厂二期投建基础，构建北江西海取水点，西江思贤滘取水点，东江刘屋洲取水点，流溪河取水点等“四源并举”的安全水源格局，为供水系统稳产、增产提供有力的保障；二是开展北部水厂二期建设，同步持续开展水厂工艺改造，提升水量水质供给的保障能力；三是加快老旧管网改造升级，提升配水能力，降低管网爆漏风险；四是建设全流程水质管理体系，集水质数据自动采集、水质变化智能分析、突发事件应急预警等功能于一体，为用水安全保驾护航。（二）持续搭建终端服务体系，提升市民用水品质一是根据广州市推进供水服务到终端工作方案，打