2019最新ISO9001和ISO22000二合一内审检查表

1、内审检查表编号：共 页 第 页受审部门：最高治理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合4.1理解组织及其环境Q1、公司是否有企业简介,并能充分反响公司 内部情况,如：背景、经营范围、财务表现、 规模及设施、人力资源水平、技术优势、知 识等内部因素及涉及法律法规和专利技 术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影 响、物理边界、信息渠道外部因素？2、在工作例会或治理评审会上,公司是否对 公司的内部和外部因素的相关信息进行监 视、评价和更新？4.2理解相关方的需求和期望Q公司是否收集相关方需求及期望上级及主要供方及客户包括：?顾客对事物的要求,如符合性,价格,平安 性?已与顾客或外部供给商达成

2、的合同?行业标准及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可,执照或其他授权形式? 监管机构发布的制度?条约,公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求?自愿原那么或行为标准?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承当义务4.3确定食品质量平安治理体系的范围Q1、公司是否有明确的食品质量平安治理体系 的边界和范围？并且该范围和边界应是已考 虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品 效劳；2、公司的食品质量平安治理体系范围是否形 成文件,并得到保持？审核员:日期:审核组长:日期:受审部门：最高治理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合4.4食品质量平安治理体系及其过程Q441

3、 Q公司是否确定食品质量平安治理体系的整个 过程,包括：是否确定这些过程所需的输入 和期望的输岀？是否确定这些过程的顺序和 相互作用？是否确定和应用所需的准那么和方 法包括监视、测量和相关绩效指标,以 保证这些过程有效的运行和限制？是否确定 这些过程所需的资源并保证其可用性？是否 分派这些过程的责任和权限？是否根据6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过 程进行评价,是否按实实施变更,以保证实 现这些过程的预期结果？是否有改良过程？4.4.2 Q1、公司是否形成食品质量平安治理体系文件 以支持体系运行？2、公司是否保存各类记录以证实体系的正常 运行？4.1总要求F1、是否保证在体系范围内对

4、可预料发生的与 产品相关的食品平安危害加以识别、评价和 限制？在食品链范围内实施有效沟通？食品 平安必要的信息是否得到沟通？2、如何对食品质量平安 IS022000+IS09001 治理体系进行定期评价,是否加以更新,确保体系反映组织的活动、并整合必须限制的 食品平安危害的最新信息3、有无影响终产品合格的任何外包产品和过 程,如何对这些产品和过程实施限制,是否 形成文件？审核员:日期:审核组长:日期:受审部门：最高治理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合5.1领导作用与承诺5.1.1总贝9 Q /5.1 治理承诺F /最高治理者是否能证实对食品质量平安治理 体系的领导作用和承诺？包括

5、：-保证体系的方针、目标；并与组织环境和战 略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-保证体系所需资源的可用性；-沟通治理体系的重要性和有效性；-保证体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出奉献；-推动改良；-支持其他相关治理者在其责任范围内发挥 领导作用.最高治理者是否作岀治理承诺,是否保证体 系的建立、实施和持续改良？请最高治理者介绍企业的经营目标如何表达 食品平安要求.5.1.2以顾客为关注焦点Q最高治理者是否能通过保证以下方面,证实 其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a确定、理解并持续地满足顾客要求以及适 用的法律法规要求；b

6、确定和应对能够影响产品和效劳的符合性 以及增强顾客满意水平的风险和机遇；c始终致力于增强顾客满意.审核员:日期:审核组长:日期:受审部门：最高治理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合5.2方针521制定食品质量平安方针Q/5.2 F1、 最高治理者是否制定、实施和保持食品质量 平安方针？2、在考虑食品质量平安方针时是否考虑如下内 容：-基于组织使命,愿景,指导原那么及核心价值观 建立的战略方向-组织成功所需的改良程度及类型-期望或渴望到达的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在奉献3、是否符合与顾客商定的食品质量平安要求和 法律法规要求？5.2

7、.2沟通食品质量平安方针Q/5.2 F1、食品质量平安方针是否形成文件？2、 是否有对组织员工、职能人员及利益相关方 进行食品质量平安方针的沟通,保证食品质量平安方针被清楚地理解并贯穿于整个组织.5.3组织的岗位、责任和权限Q/5.4 F公司内各职位责任是否明确？权限分派、沟通 和理解是否适宜？各责任间关系是否明确？5.5食品平安小组组长F食品平安小组组长是否由最高治理者指定？查 任命书？6.1应对风险和机遇的举措6.1.1 Q1. 公司是否有筹划应对风险和机遇的举措？这些举措可能是产品及效劳的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正举措、规定方法和工作指导书、培训及使用有水平人员等方面.

8、2. 应对风险和机遇的举措是否得到实施和评价 举措的有效性？审核员:日期:审核组长:日期:受审部门：最高治理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合6.2食品质量平安目标及其实现的筹划 Q 621 Q15.3食品平安治理体系筹划F1、公司食品质量平安目标是否与食品质量安 全方针保持一致？2、食品质量平安目标是否可测量？3、食品质量平安目标是否适用于公司？4、食品质量平安目标是否与产品和效劳合格 以及增强顾客满意相关？5、是否对食品质量平安目标进行监视？6、是否将食品质量平安目标与各相关方进行 沟通？7、食品质量平安目标是否适时更新？8、食品质量平安目标是否形成文件并保存？6.2.2 Q在

9、筹划如何实现食品质量平安目标时,公司 是否有考虑：1、完成的时限；2、由谁去完成目标；3、是否有充足的资源；4、如何评价结果.7.1资源7.1.1总那么 Q/6.1资源提供F1、公司是否有对为满足食品质量平安治理体 系要求的人力资源、材料、水平、信息、设 施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约,即为减少不 良影响或达成目标需要什么,以及需要什么 举措？3、抽查治理评审输岀,是否有对资源需求诉 评估和决定？审核员:日期:审核组长:日期:受审部门：最高治理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合8.7不合格产品和效劳输岀的限制8.7.1 Q /7.10.3 F1. 是否规定了对不合格产品

10、的识别、评审和 处理限制方法,并明确了限制及处置的有关 责任和权限？有无分级报告流程？2. 是否按要求开展限制活动,包括： -采取举措消除已发现的不合格？-经有关人员批准,适用时经顾客批准让步 使用、放行或接收不合格品？3. 是否包括：不符合可操作性前提方案和 HACCP十划时生产产品的评价和处置要求？ -采取举措预防其原预期使用或应用？ 对不合格的评审方式是否明确？评审结果是 否得到实施？不合格是否得到纠正或再次验 证？4. 不合格的性质以及随后所采取的任何举措 的记录包括所批准的让步的记录并保存.5. 对交付或开始使用不合格是否采取举措并 实施？是否对处理结果进行检查验收？6. 是否对让步

11、使用、放行或接收由有关授权 人员批准或顾客批准？7. 最终产品是否能够到达可接受水平以及食 品平安要求？9.1.1监视、测量、分析和评价总那么Q/8.1 总那么F1. 组织对产品的特性和接收准那么是否进行了 规定？2. 对产品的监视和测量是否进行了筹划/计戈y?在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量,并形成文件指导文件？3. 何时实施监规测量？何时对结果进行分析 评价？是否保存成文的信息？4. 是否筹划和实施对食品质量平安IS022000+IS09001 治理体系监视、测量、 验证、确认和改良、更新活动,是否确定其4.1要求审核员:日期:审核组长:日期:受审部门：最高治理层/管代时间审核内容、方法检查结果记录是否符合9.3治理评审9.3.1 总那么 Q /5.8.1 F公司是否认期召开治理评审？并在治理评审 中确定食品质量平安治理体系的运行是否适 宜、充分和有效,并与组织的战略方向一致？9.3.2治理评审输入Q/5.8.2 F治理评审输入资料是否满足标准的要求？9.3.3治理评审输岀 Q /5.8.3 F 治理评审输岀资料是否满足标准