CCC内审检查表

1、编号：04JL20XCCC内审检查表内审员：第1页共12页受审核部门质量负责人、人力资源部、设备部审核日期：2013.12.10评价质量保证能力要求条款审核内容、方法审核记录1职责和资 源1.1职责a）是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？b）是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是 否履行了相应的职责？a）己制定人力资源控制程序和岗位说明 书，规定了与质量活动有关的各类人员职 责及相互关系。并制订了各有关岗位/人员质 量职责在质量手册中予以发布。b）质量手册，已指定质量负责人并赋予了 相应的职责和权限，并建立了质量管理体 系，形成了文件，包括CCC认证要 求的14 个程序

2、文件，并实施了有效运行。c）已制认证标志妥善保管和使用，确保 认证 标志妥善保管和使用。d）己制定认证产品变更和产品一致性控制 程 序，规定了确保不合格品和获证产品变更 后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标 志c） 是否已制定了确保认证标志妥善保管和使用的文件？ d） 是否已建立文件化的程序，1.2资源a）是否已配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定 生产符 合强制性认证标准的产品要求b）是否已配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有 影响 工作的人员具备必要的能力C） 是否已建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存 等必 备的环境a）已配备了拉线、退火、束丝、编织、绞线、 成缆、挤塑、行车

3、等生产设备，其中行车已年 检，证书有效，以及交流火花机、局压试验台、 电桥、光学投影仪等 等检验设备，可以满足稳定 生产符合强制性认证标准的产品要求。b）已配备相应的人力资源，编制了各类人员的 岗位入职要求，并进行了培训考试，提供了 “人 员岗位能力确认记录”但没有对行车工的岗位能 力进行确认。在现场对相关人员进行操作演示考 查，人员能力满足岗位要求。c）己制定工作现场、安全卫生管理制度，推 行 了 6s活动，并保持了适宜产品生产、检 验、试 验、储存等必备的环境不符合编号：04JL20XCCC内审检查表内审员：第 2 页 共 12 页受审核部门质保部、质量部、技术部审核日期：2013.12.

4、10评价质量保证能力要求条款审核内容、方法审核记录2 .文件和记录2.1质量 计划a）是否已建立、保持文件化的认证产品的质量计划或类似文 件，以及为确保产品质量的相关过程有效运作和控制需要的文件 b）是否编制质量计划？O 质量计划的内容是否包括产品设计目标、实现过程、检 测及 有关资源的规定，以及产品获证后对获证产品的变更（标准、工艺、关键件等）、标志的使用管理等的规定。a）已编制质量手册17SC-2013 14个程序文 件及相关作业文件（作业指导书、生产工艺、 检验规程、操作规程等）。b）编制了额定电压450/750V及以下聚氯 乙 淆绝缘电缆质量计划c）质量计划包括设计目标满足（GB502

5、3-2008 JB/T8374-2012 标准、实 现过程、检验要求、人力资源、设施、认证标 志管理、一致性管理等内容。2.2文件 和资料是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：a）文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？b）文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期 使用？O是否在使用处可获得相应文件的有效版本？d）查文件受控a）己建立 文件控制程序，第3.2条规 定 了文件的编制、审核、批准、发布。b）第3.7条规定了文件的更改内容，3.3条规 定了文件的保存、作废、销毁。O第3.4规定了应确保文件使用的各场所都 应得到相关文件的有效版本。文件的发 放、回 收要

6、求。提供了文件发放、回收 记录。查 见使用处已获得适用文件的有关 版本。d）文件的更改和修订状态得到识别，发放 现 场的文件得到批准，并进行了标识2.3质量记录a）是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和 处理程序？b）质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记 录？O 查记录保存是否符合要求a）质量保证部编制了记录控制程序， 04CX202,对记录的标识、记录的保存保 护、记录发放、借阅和复制、记录的销毁 处理 进行了规定b）记录清单中规定了记录的保存期限c）记录已按规定的归档周期进行归档，并易 于检索编号：04JL20XCCC内审检查表内审员：第 3 页 共 12 页受

7、审核部门供应部、检测中心审核日期：2013.12.10评价质量保证能力要求条款审核内容、方法审核记录3.米购和进货 检验3.1供应商的 控制a）是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和 日常管理的程序？b）工厂是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管 理，并保存对供应商选择和日常管理记录？a）建立了米购控制程序规定了对供方的评 价、选择要求，内容包括对各类供应商选择、评 定和日常管理的规定b）查供方评;E记录、合格供方名录、供方业绩评定表、供方日常管理记录， 已对供应商进行了选择、评定和日常管理，并保 存了对供应商选择和日常管理记录查合格供方名录铜丝由XXXXXXXX有限 公司

8、提供，塑料由XXXXXXXX有限公司提供， 其中铜丝由本公司材料 事业部生产，但未提供铜 材（电介铜）供应商的相关的评定记录。不符合3.2关键元器 件和材料的 检验/验证a） 是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程 序及 定期确认检验的程序？b） 工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验 证？记录是否完整有效？C）当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供 应商 是否提出明确的检验要求？d）工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？a）公司建立了关键兀器件和材料检验/验证 及定期确认检验控制程序和关键元器件和材 料检验/验证及定期确认检验规程b）公司检测中心已对供

9、应商提供的产品进 行检 验和验证，提供了每批进货原材料检验 记录，检 验项目和技术要求符合“进货检验规程规定”并 提供了供方提供的出厂检验报告、合格证；PVC 的定期确认检验提供了第三方的型式试验报告。 铜丝的定期确认检验由检测中心完成检验，出示 了铜丝的定期确 认检验报告，检验项目符合规 定。C）原材料的检验若由供应商完成，在米购 合同 中对供应商提出了明确的检验要求d）供应商提供的相关质量证明文件保存完好。编号：04JL20XCCC内审检查表内审员：第 4 页 共 12 页受审核部门生产部、技术部、质量部、设备部审核日期：2013.12.10评价质量保证能力要求条款审核内容、方法审核记录4

10、.1关4,生产过程控制键工序 和过程检验a）如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工 艺作业指导书？b） 对生产过程是如何控制的？我公司生产过程中的关键 过程 是什么？怎样控制的？。c）本公司关键过程是什么？如何控制?4.2生产 a）工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）？ 环境b)危险品是否规定地点存放？有无安全隐患?是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控?内审员:受审核部门4.3过程 参数和产 品特性的 控制CCC内审检查表生产部、质量部、设备部a）已制定了各工序作业指导书、生产工艺、设 备安全操作规程，满足规定要求b）要求生产人员严格按加工工艺、产品标准 进 行生产，确

11、保生产过程在受控状态下进行；生产 前检查设备是否完好，严格执行首件检验制度， 确认产品符合规定要求才能正常生产，做到不合 格的原材料不投入使用，不合格的半成品不转 序，不合格的成品不交付。C）本企业电线电缆的生产过程中的“铜丝退 火”、“编织”、“成缆”、“挤塑”为“关键过 程”。公司对设备的能力、过程工艺可行性、人 员资质能力是否满足要求进行了确认；提供了过 程确认确认记录。a）公司制定了工作现场、安全卫生管理制 度规定了环境要求，生产现场整洁、干净，划 分了区域，进行了标识；B）油料等危险品设有危险品区域集中存放，并 标识醒目，车间配有灭火装置。未发现安全隐 串 o编制了编织、成缆、挤塑作

12、业指导书和工艺 卡 片，对产品的工艺参数进行了监控。查到2013.11.12 ”编织生产记录”2013.11.16“成缆生产记录” 2013.11.22 “挤塑牛产记 录”，记录基本清楚，符合工艺文件规定审核日期：2013.12.10编号：04JL20X第5页共12页评价审核记录提供了设备维护保养管理制度，公司编制了 17JL30X “设备维护维护保养计划”，查17JL30X “设备检修记录”共3份，对设备的故障内容、检修质量保证能力要求条款4.4设备 的维护4.生产过程控制保养和过程检验审核内容、方法请提供“设备管理制度”.查：检修保养计划及 检修 保养记录和设备故障维修记录。4.5生产 过

13、程中产口仃致 的控制（过 程检验）现场观察设备维护状况。生产过程中怎样保证批量生产的认证产品与型 式试验合格的样品保持一致性的？查过程检验记录项目、检修状态填写齐全，检修后由设备使用人进行了确认。特种电 缆事业部对设备的日常维护保养进行了规定，包括日保、周保、月保 分别规定了不同的保养内容，设备部出示了各机台日常保养记录。设备维护、保养状况良好，设备清洁，无“三漏现象”，在线设备完 好，运转正常。A）严格审核产品工艺卡片/作业指导书进行生产，确保批量生产的认 证产品的结构与型式样品一致，在生产 的适当阶段对产品进行过程 检验，以确保所使用的原 材料、产品结构与认证样品一致。b）提供了电线绝缘生

14、产记录，在绝缘生产时进行了 100%的绝缘火 花试验，记录中施加的电压值、击穿次 数同时原材料、产品结构、标 志的一致性进行了检查，在挤塑生产记录上进行了记录查见过程检验记录，对电缆的导体直径/芯线外径/绝 缘厚度/直流电阻/ 绝缘电阻/护套外径/护套厚度/耐 电压进行了检验。查见编织生产记 录，对编织丝外径、编织后外径、节距、编织密度进行检验。查见成 缆生 产记录，对成缆节距、成缆方向、成缆外径等进行了检验 c）同时提供了进货验证记录和电线电缆产品一致性检查记录。符合生产过程 控制和过程检验控制要求。CCC内审检查表编号：04JL20X受审核部门质量部、检测中心审核日期：2013.12.10

15、评价质量保证能力要求条款审核内容、方法审核记录5.例行检验和确认 检验a）是否制定了文件化的例行检验和确认检 验程b）对成品如何进行例行检验？包括哪些项目？ 抽查二份例行检验记录，查看施加的电 压是否符合要求？a）公司编制了例行检验和确认检验控制程序和产品例 行检验和确认检验规程，内容包括:检验项目/内容/ 方法/判定标准。在生产的最终阶段对生产线上的产品进行100%的检验，检验 后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。检验 项目有:火花测试，查见挤塑生产记对火花测试进行了记 录，内容有施加电压值、击穿次数等，施加的电压符合相关产 品壁厚规定。同提供了例行检验检查记录。依据产品标准及确认检验规

16、范逐批逐项进行检验。查”产品确认检验记录” ，2013.11.19生产的60227IEC02（RV） 450/750V1.5 （ 1芯）聚氯乙烯绝缘无护套电线电 缆，经检验各指标及外观全部合格.2013.11.21 生产的 BVR450/750V 6m m2 （ 1 芯）各指标及 外观全部合格.2013.11.23八产的 60227IEC53 （RVV） 300/500V, 2.5 聚 氯乙烯绝缘软电线电缆，各指标及外观全部合格。经与相关 产品认证标准和电线电缆实施规则附录3 "关于电线电缆 类产 品强制性认证工厂质量控制检测要求”核对，检验项目齐全， 各项技术指标符合规定要求。本公

17、司电线电缆产品的型式试验一年进行一次，由于本 公司确 认检验有个别指标不具备试验设备，故进行委托试验的。今年 的型式试验将结合产品认证检测，送上海电缆研究所进行型式 试验，作为今年的型式试验。已按相应的文件实施了例行检验和确认检验，检验项目齐全，方 法正 确，并保存了检验记录。C）公司是如何进行产品的确认检验的？抽 查三份 产品监视和测量的记录，与产品标准核对，是否d）是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检 验，并保存检验记录？第6页共12页内审员:CCC内审检查表编号：04JL20X内审员：第7页共12页受审核部门质量保证部审核日期：2013.12.10评价质量保证能力要求条款审核内容

18、、方法审核记录6.检验试验仪器设备6. 0检验试验仪器设 备a） 检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？b） 是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？a）已配备了交流火花机、高压试验台、电桥、光学 投 影仪、高/低温试验箱、拉力机等检验试验仪器设备，能 满足申请认证产品例行、出厂检验和确认检 验。b）已制定检验试验仪器设备的操作规程，检验员能熟 练操作设备并掌握了相关标准的要求。6.1校准 和检定a）检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基 准？b）自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校 准周期？C）检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管

19、理人员方便识别？d）是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？a）所有检测设备均已通过法定计量部门进行了检b）企业无此设备C）实验室的检验设备均帖上了检定标签，标明检定单 位、检定日期、检定有效期。但在现场检查检 验试验仪 器设备检定状态时，发现其中一件编号为034769的千分卡尺没有校状态标识。d）已保存上述记录，检定记录完整有效。不符合6. 2运行 检查a）对于例行检验和确认检验设备，是否按规定进行了有效的运行检 查要求，并按要求执行？a）已制定检验和试验设备运行检查规程，按规定进 行了有效的运行检查，填写了标准标准样件记录和运 行检杳记录b）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯

20、至已检产品， 必要时重新检验？b）是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？d）是否保存了运行检查结果和调整措施记录？b）无此情况发生O在监视和测量设备控制程序中作了规定。当发现测量设备不符合测量精度要求时，对已测量的结果的 有效性进行评价和记录，并根据对企业和顾客的影响程 度和风险，对已测量的结果进行重新认可，对已交付的 产品，及时通知顾客，必要时进行追回处理。目前无此 情况发生d）保存了运行检查结果记录，无调整情况编号：04JL20XCCC内审检查表内审员:第8页共12页受审核部门质量保证部审核日期：2013.12.10评价质量保证能力要求条款审核内容、方法审核记录7.不合格

21、品的控制a） 是否建立了不合格品控制程序，？b）当出现不合格品时如何处理？对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防 措施是 否符合程序的规定？C）是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置 记录a）已建立不合格控制程序，规定了不合格 控制的标识、隔离、评审、处置的要求，其内容 基本符合工厂质量保证能力要求第7条规定要 求。b）分区域标识的有：合格品、不合格品、待 检 品、废品；用颜色标识：红为不合格品，黄为合 格品，监为待检品。对开始生产的产品进行首件检验，生产过程中实 行自检、互检和专职检验相结合的原贝U,确保 转序或交付产品合格。当不合格品被确认后，首先对不合格品进行记 录

22、、标识、隔离，防止误用。当接到返工或返修 通知及时组织返工或返修，返工或返修完成后交 检验员进行重新检验。如产品作 报废处理的，及 时运送到规定区域当不合格处置为“返工”或“返修”时，由车间 进行返工或返修，完工后交检验员进行重新检 验，并记录处置和检验结果.C）无此情况发生。CCC内审检查表内审员:第9页共12页编号：04JL20X受审核部门质量保证部审核日期:2013.12.10评价质量保证能力要求条款审核内容、方法审核记录8.内部质量审核a）是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序？程序中是 否规定“对顾客的投诉尤其是顾客对产品不符合标准要 求的投诉的记录，作为内部质量审核的信息输入”。

23、a内部审核控制程序，程序中已规定“对顾客的投诉 尤其 是顾客对产品不符合标准要求的投诉的记录，作为内部质 量审核的信息输入”的内容。b）请质量保证部负责人说说内审的目的是什么？b）回答:通过内部审核，“评价本公司是否有能力保C）内审的依据有哪些？证批量生产的产品与型式合格的样品的一致性”。c）电线电缆强制性产品认证工厂质量保证能力要 求；电气电子产品类强制性产品认证实施规则“电 线电缆”及相关文件；产品标准和安全认证标准。d）检查了内审计划，对审核的目的、范围、依据、d）是否对过程和区域的状况和重要性进行策划？审核计划是否缺项？e）是否对顾客的投诉尤其是顾客对产品不符合标 准要 求的投诉的记录

24、，作为内部质量审核的信息输入。f）查内部质量审核有关记录C）对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？方式进行阐述，对部门、审核时间、审核条行款进 行了安排，部门、条款齐全，符合要求。e）刚开始试生产，还没有进行销售，故没有顾客的投 诉。提供了如下记录：内部质量审核计划；首未次会议 签到表;首次会议记录：未次会议记；内审检查 表;不符合项报告；不符合项分布表；内部质量审 核报告；a）内审后开出3项“不合格报告”，相关部门采取了纠正并进 行了记录，原因分析基本准确，措施基础有效。编号：04JL20XCCC内审检查表内审员：第10页共12页受审核部门质量负责人、质量保证部、质量部、生产部审

25、核日期：2013.12.10评价质量保证能力要求条款审核内容、方法审核记录9.认证产品的一致 性a） 是否建立了产品关键兀器件和材料、结构等影响产 品符合规定要求因素的变更控制程序？b）与质量负责人沟通，怎样保证批量生产的产 品与型式试验合格的样品保持一致性？C）检查生产现场所使用的原材料是否与认证型 式试验合格的样品一致a）公司制XE产品变更和产品一致性控制程序规XE了产品关键兀 器件和材料、结构等11项影响产品符合规定要求因素的变更控制。 内容包括：商标变更/产品名称、型号的变更/产品结构改变/关键兀器件和材料的变更/企业名称变更/生产地址的 变更/在证书上增加或减少产品品种、规格、型号/

26、设计或规范发生变化/本企业质量管理体系发生变化（例如所有权、组织机 构或管理者发生变化）/其他任何可能影响与相关标准的符合性和型式 试验样品一致性的变更；b）督促各有关相关部门严格执行国家强制性产品认证的各项 规定，定期组织认证产品一致性检查,确保： 认证产品的铭牌和包装上所列产品名称/规格型号与 型式试 验报告上所标明的一致； 认证产品的结构应与型式试验测试时的样机一致；认证产 品所用的元器件和材料与型式试验时申报的并 经认证规格所确 认的一致； 3c认证获证产品变更的质量计划实施完成后，组织 验收， 及时组织按要求向认证机构提出变更申请，并提交相应变更资 料，必要时及时组织送样检测。 3C认证获证产品的变更，未得到认证机构批准之前，在生 产中不得实施。关键元器件和材料供应商为：铜丝由江苏通鼎光电股份有限 公司生产；PVC绝缘级电缆料由XXXXXXX有限公司生产； 与“产品描述报告” 一致.经核查产品工艺，产品检验，核对原材料性能、规格、生产商 均一轮c详见（产品一致性梳杳汨录）编号：04JL20XCCC内审检查表内审员：第11页共12页受审核部门仓储部、质量部、生产部审核日期：2013.12.10评价质量保证能力要求条款审核内容、方法审核记录10.包装、搬运和储 存