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文档简介

1、阶段1阶段5阶段4阶段3阶段2进入督导期发行完成发行批准验收通过准备策划辅导验收制作申报发行上市督导期（一辅导上市一般工作流程图（一辅导上市一般工作流程图2-32-3个月个月2-42-4个月个月2-42-4个月个月改制 上市公告书 市场价格 初期交易量（二总体工作流程（二总体工作流程 文件申报文件申报 核准核准 确定工作计划 尽职调查 制定发行方案确定募集资金投向） 进行上市前辅导 确定发行时间表 组建承销团 整合申报材料 招股说明书与发行公告 发行人关于本次发行的申请及授权文件 保荐人关于本次发行的文件 会计师关于本次发行的文件 律师关于本次发行的文件 关于本次发行募集资金运用的文件 保荐机

2、构主承销商内核 召开董事会、股东大会 向证监会申报 证监会发行监管部初审 法律审核 财务审核 根据反馈意见，修改材料 证监会发审委核准 合法合规审核 实质性判断 发行发行 上市上市 定价发行 战略投资人 询价对象 网上和网下的发行 公告结果 股票分配原则计划筹备计划筹备 调研营销调研营销 路演推介路演推介 询价询价 招股意向书 现场路演 公司市场定位 组织公司与投资者交流 制定营销策略，调动投资热情 与分析员、潜在投资者进行初步沟通 投资价值分析报告 接受市场反馈 确定询价区间 累计帐簿 网上路演科学分析市场需求信息 合理评估股票市场需求，确定发行价格（三项目时间进度安排（三项目时间进度安排月

3、份月份主要工作主要工作负责机构负责机构备注备注09年11月1、确定会计事务所、律师事务所等中介机构2、召开第一次中介协调会3、尽职调查公司、保荐机构中介机构具有承做企业上市项目经验12月1、确定增资扩股方案2、会计师进场，对07-08年账务进行梳理公司、保荐机构、律师、会计师 10年1月-2月1、引进战略投资者，完成增资扩股2、完成07-09年财务报表审计，完成股改3、完成尽职调查4、辅导备案公司、保荐机构、律师、会计师3月1、完成发行方案设计2、完成募投项目可行性研究报告3、完成公司存在的问题的整改公司、保荐机构、律师4月-5月1、完成10年一季度财务报表审计2、完成辅导验收公司、保荐机构6月1、取得国家高新技术企业认证2、通过公司内核，上报申

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