土木工程合同与索赔管理(三建)

1、By Prof. Li qimingDepartment of Construction & Real Estate The Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE)South East University, Nanjing, PRCThe Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE),SEU0东南大学土木工程学院建设与房地产研究所1欢迎南京三建集团的欢迎南京三建集团的领导、专家和同行！领导

2、、专家和同行！2 东南大学建设与房地产研究所所长、教授、博士东南大学建设与房地产研究所所长、教授、博士 建设部工程管理专业评估委员会委员建设部工程管理专业评估委员会委员 中国建筑学会建筑经济学术委员会委员中国建筑学会建筑经济学术委员会委员 中国建筑业协会项目管理委员会专家顾问中国建筑业协会项目管理委员会专家顾问 中国工程项目管理网专家顾问中国工程项目管理网专家顾问 中华建设管理研究会（中华建设管理研究会（HK）理事理事 建设管理与工程国际学报建设管理与工程国际学报(HK)国际编委国际编委 江苏省房地产经济研究会理事江苏省房地产经济研究会理事 江苏省土木工程学会建筑经济学术委员会委员江苏省土木工

3、程学会建筑经济学术委员会委员 江苏省建筑业人才高峰专家咨询委员会委员江苏省建筑业人才高峰专家咨询委员会委员 南京仲裁委员会仲裁员南京仲裁委员会仲裁员 个人简历个人简历3q 现代房地产投资风险和优化决策系统研究现代房地产投资风险和优化决策系统研究(NSRF)q 建筑企业现代化管理模式及信息系统研究建筑企业现代化管理模式及信息系统研究(NSRF)q 基于基于Extranet项目全寿命集成信息系统研究项目全寿命集成信息系统研究(MOC)q 21世纪大型承包商综合竞争力评价系统研究世纪大型承包商综合竞争力评价系统研究(MOC)q WTO主要成员建筑市场准入和技术性壁垒分析与主要成员建筑市场准入和技术性

4、壁垒分析与 对策研究对策研究(MOC)q 国际建筑市场准入与技术壁垒分析国际建筑市场准入与技术壁垒分析(MOC)q 国家标准国家标准建设工程项目管理规范建设工程项目管理规范 （GB/T503262001）(MOC)q 江苏省住宅产业发展战略与技术经济政策研究江苏省住宅产业发展战略与技术经济政策研究(JS)q 绿色生态小区的生态技术及应用研究绿色生态小区的生态技术及应用研究(JS)q 绿色生态住宅小区环境性能评价体系研究绿色生态住宅小区环境性能评价体系研究(JS)q 江苏省构筑建筑强省经济技术指标体系研究江苏省构筑建筑强省经济技术指标体系研究(JS) 主持的各种研究项目主持的各种研究项目4q 建

5、设工程合同管理建设工程合同管理（中国建工出版社）（中国建工出版社）q 国际工程承包与项目管理国际工程承包与项目管理（江苏科技出版社）（江苏科技出版社）q 工程建设合同与索赔管理工程建设合同与索赔管理 （科学出版社）（科学出版社）q 现代房地产开发与经营现代房地产开发与经营 （江苏科技出版社）（江苏科技出版社）q 房地产估价方法和实务房地产估价方法和实务（东南大学出版社）（东南大学出版社）q 涉外房地产涉外房地产（大连理工大学出版社）（大连理工大学出版社）q 房地产投资风险与决策房地产投资风险与决策 （东南大学出版社）（东南大学出版社）q 房地产投资决策与风险防范完全手册房地产投资决策与风险防范

6、完全手册（城市出版社）（城市出版社）q 土木工程合同管理土木工程合同管理 （东南大学出版社）（东南大学出版社）q 现代房地产绿色开发与评价现代房地产绿色开发与评价 （江苏科技出版社）（江苏科技出版社）主编出版的专著和教材主编出版的专著和教材5q 参加国际工程项目的承包与管理实践工作参加国际工程项目的承包与管理实践工作q 在香港理工大学、英国等大学开展国际合作研究在香港理工大学、英国等大学开展国际合作研究q 参加建设部监理工程师资格考试命题工作参加建设部监理工程师资格考试命题工作q 参加建设部施工合同示范文本起草和修订工作参加建设部施工合同示范文本起草和修订工作q 参加国家标准建设项目管理规范的

7、编写工作参加国家标准建设项目管理规范的编写工作q 参加全国高校工程管理专业的评估工作参加全国高校工程管理专业的评估工作q 参加全国监理工程师、造价工程师、房地产估参加全国监理工程师、造价工程师、房地产估 价师、房地产经纪人等注册考试培训工作等价师、房地产经纪人等注册考试培训工作等其他工作其他工作6|1.1 工程建设中的合同法律关系工程建设中的合同法律关系|1.2 市场经济条件下的合同管理市场经济条件下的合同管理|1.3 政府加强合同管理的措施与手段政府加强合同管理的措施与手段|1.4 职业工程师与建设法律职业工程师与建设法律/合同管理合同管理7|(1) 项目建议书项目建议书|(2) 可行性研究

8、报告可行性研究报告|(3) 编制设计文件编制设计文件|(4) 施工准备施工准备|(5) 项目列入年度投资计划，办理施工执照项目列入年度投资计划，办理施工执照|(6) 组织施工，做好生产准备组织施工，做好生产准备|(7) 竣工验收和交付生产竣工验收和交付生产|(8) 项目后评价及检验反馈项目后评价及检验反馈8工程项目建设基本程序示意图工程项目建设基本程序示意图长期长期计划计划五年五年计划计划预备项预备项目计划目计划年度投年度投资计划资计划项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究报告报告设计文件设计文件建设准备建设准备建设实施建设实施生产准备生产准备竣工验收竣工验收交付使用交付使用投资估算投资估算

9、设计总概算设计总概算施工图预算施工图预算竣工决算竣工决算可行性可行性研究研究9业主业主承包商承包商咨询合同咨询合同贷款合同贷款合同勘察勘察/设计合同设计合同监理委监理委托合同托合同采购供应采购供应合同合同工程保险工程保险合同合同材料设备材料设备运输合同运输合同科技开发科技开发合同合同材料设备材料设备采购合同采购合同流动资金流动资金贷款合同贷款合同保险合同保险合同仓储保管仓储保管合同合同设备租赁设备租赁合同合同工程分包工程分包合同合同国际工程国际工程承包合同承包合同FIDIC运输合同运输合同开发商开发商土地征用与出土地征用与出让让(成批成批/宗地宗地)合同合同拆迁安置及拆迁安置及拆迁承包合同拆迁

10、承包合同供用水供用水/电电/气等合同气等合同房屋租赁与房屋租赁与销售合同销售合同工程施工工程施工承包合同承包合同如果变成如果变成工程建设中的合同关系工程建设中的合同关系代理销售代理销售合同合同物业管理物业管理合同合同10|(1) 政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体|(2) 建筑产品是特殊建筑产品是特殊(复杂复杂)的商品，建设合同更加复杂的商品，建设合同更加复杂|(3) 建筑市场主体的合同建筑市场主体的合同(索赔索赔)意识极待提高和加强意识极待提高和加强|(4) 重视管理效益重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效

11、益|(5) 熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场 11案例分析案例分析(1.1)业主违约索赔业主违约索赔 鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主业主)和和日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业主提出主提出“业主违约索赔业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提供合格的。理由是：业主未按合同规定提供合格的三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消

12、耗，要求业主给予引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的多条超耗轮胎的补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了208条轮胎条轮胎(当时约当时约1900万日元万日元)。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，内有的

13、单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：“索赔款哗哗地索赔款哗哗地流进了日本人的腰包流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”有的报告文学甚至说成是：有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳拳击老手打来的一记记重拳”，称，称“业业主输得太残了主输得太残了.” 实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为229.1万元，仅占合同总额的万元，仅占合同总额的2.83%。世界银行来

14、华视察的专家以及。世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔少见的低索赔”。12案例分析案例分析(1.2)广蓄现象说明了什么？广蓄现象说明了什么？“广蓄广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家是指为深圳大亚湾核电站配套的国家重点工程重点工程-广州抽水蓄能电站工程。广州抽水蓄能电站工程。业业 主：为主：为“广蓄广蓄”电站联营公司，全面推行电站联营公司，全面推行 项目业主负责制，被称为我国工程项目业主负责制，被称为我国工程 建设投资体制改革的典范。建设投资体制改革的典范。承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下承包商

15、：为全国建筑业改革的排头兵，创下 鲁布革经验的水电十四局。鲁布革经验的水电十四局。工工 程：优质高速完成，用了程：优质高速完成，用了4年年7个月，创个月，创 造了世界水电建设史上的奇迹。其造了世界水电建设史上的奇迹。其 它国家同类项目一般用它国家同类项目一般用68年时间。年时间。但是该工程从但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价年签订合同以来，由于物价上涨，工程异常艰巨，从上涨，工程异常艰巨，从1988.61991.12月，承月，承包商实际亏损包商实际亏损9248万元万元 ，预计后期还将会亏损，预计后期还将会亏损2020万元，总计达万元，总计达1.1268亿元。双方达不成一亿元。双方达不

16、成一 致，引发了一场致，引发了一场“广蓄现象广蓄现象”的大讨论。的大讨论。 13案例分析案例分析(1.3)国内成功的建筑工程合同索赔案件国内成功的建筑工程合同索赔案件中建一局四公司于中建一局四公司于1988.2.14日与北京新万寿宾馆有限日与北京新万寿宾馆有限公司公司(简称新万寿宾馆简称新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定签订了建筑工程承包合同。合同规定：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积36015平方米，平方米，1988年年2月月15日开工，日开工，1990年年2月月15日竣工。承包总价为日竣工。承包总价为2227.5万美万美元，其中元，其中500万美元折

17、合人民币支付。万美元折合人民币支付。 工程于工程于1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款161.28万美元以及工程签证款万美元以及工程签证款5.9万美元和万美元和106万人民币，合万人民币，合计计168.8万美元和万美元和106万人民币，此外还有应签证而未签证确万人民币，此外还有应签证而未签证确认的索赔款折合人民币认的索赔款折合人民币1300多万元。多万元。 中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海建纬律师事务所作为其代理人，于建纬律师事务所作为其代理人，于1993.5.15日向北京中级人日

18、向北京中级人民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提出出66万万5千美元的反诉。千美元的反诉。 乙方共提出乙方共提出167项索赔项目，经审查有项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和项因缺乏证据和违反索赔时效规定而无法成立。违反索赔时效规定而无法成立。 乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。114次每周例会纪要的原始记录共次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字页，全部保存完整，字迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得迹清晰，真实地再现了工程施工

19、的全过程，成为案件重要得证据来源。提供给法院的资料共证据来源。提供给法院的资料共17卷计卷计737页，堆放有页，堆放有1米之米之高。高。 最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成功功。 14|在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和合同管理制度。合同管理制度。|为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程设计设计/ 施工施工/ 监理监理/ 装饰等合同示范文本。装饰等合同示范文本。|在全

20、国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。|在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。|为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。|成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。|重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。|借

21、鉴国外工程合同管理经验，引进借鉴国外工程合同管理经验，引进DRB(USA), ADR(UK)等作法。等作法。|颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如招标投标法招标投标法、合同合同法法、建筑法建筑法、质量管理条例质量管理条例工程建设施工招标投标管理工程建设施工招标投标管理办法办法，工程建设施工合同管理办法工程建设施工合同管理办法等。等。15 1.4 注册工程师与建设法律注册工程师与建设法律/合同管理合同管理 职业工程师职业工程师注册建筑师注册建筑师注册结构注册结构工程师工程师注册监理注册监理工程师工程师注册造价注册造价工程师工程师注册房地产注册房地产估价师估

22、价师注册营造师注册营造师注册风景注册风景园林师园林师注册规划师注册规划师英国英国/美国等职业美国等职业工程师学会工程师学会如如CIOB/ ICE等等与国际接轨与国际接轨项目经理项目经理16需培训、持证需培训、持证上岗的有关人员上岗的有关人员技术员技术员预算员预算员质检员质检员安全员安全员财会员财会员劳资员劳资员计划员计划员统计员统计员定额员定额员材料员材料员设备管理员设备管理员合同管理员合同管理员注册注册工程师工程师企业或行业企业或行业协会培训协会培训大学毕业生大学毕业生17大学大学毕业生毕业生技术人员技术人员管理人员管理人员经营人员经营人员开发人员开发人员部门部门经理经理项目项目专家专家企业

23、家企业家注册注册工程师工程师部门运作部门运作项目运作项目运作企业运作企业运作设计院设计院建筑公司建筑公司房地产房地产开发公司开发公司监理公司监理公司工程建设类专业毕业生职业化道路工程建设类专业毕业生职业化道路获得中级获得中级职称职称参加注册参加注册工程师考试工程师考试执业执业注册注册18知知 识识自然科学自然科学社会科学社会科学行为科学行为科学能能 力力组织能力组织能力协调能力协调能力专业能力专业能力领导能力领导能力素素 质质文化素质文化素质道德素质道德素质艺术素质艺术素质职业素质职业素质技术技术经济经济管理管理法律法律高等学校高等学校企事业单位及企事业单位及政府机构政府机构学习学习形成形成内

24、化为内化为 注册工程师注册工程师 项目经理项目经理大学生大学生19监理工程师培训和考试内容监理工程师培训和考试内容工程建设监理概论工程建设监理概论工程建设合同管理工程建设合同管理工程建设质量控制工程建设质量控制工程建设进度控制工程建设进度控制工程建设投资控制工程建设投资控制工程建设信息管理工程建设信息管理案例分析案例分析 造价工程师培训和考试内容造价工程师培训和考试内容工程造价管理相关知识工程造价管理相关知识工程造价的确定与控制工程造价的确定与控制建设工程技术与计量建设工程技术与计量 工程造价案例工程造价案例 工程建设定额基本理论工程建设定额基本理论与实务与实务房地产估价师培训房地产估价师培训

25、和考试内容和考试内容房地产基本制度与法规房地产基本制度与法规房地产开发经营与管理房地产开发经营与管理房地产估价理论与实务房地产估价理论与实务房地产估价案例与分析房地产估价案例与分析施工企业项目经理培训施工企业项目经理培训和考试内容和考试内容施工项目管理概论施工项目管理概论 工程招投标与合同管理工程招投标与合同管理 施工组织设计与进度管理施工组织设计与进度管理施工项目质量与安全管理施工项目质量与安全管理施工项目成本管理施工项目成本管理 计算机辅助施工项目管理计算机辅助施工项目管理技术技术经济经济管理管理法律法律20|2.1 索赔基本理论索赔基本理论|2.2 工期索赔工期索赔|2.3 费用索赔费用

26、索赔|2.4 反索赔反索赔21|索赔的含义索赔的含义 |索赔的特征索赔的特征|索赔与违约责任的区别索赔与违约责任的区别 索赔是双向的索赔是双向的 只有实际发生了经济损失或权只有实际发生了经济损失或权 利损害，一方才能向对方索赔利损害，一方才能向对方索赔 索赔是一种未经确认的单方行为索赔是一种未经确认的单方行为22索赔的本质特征：索赔的本质特征：|索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张权利、主张|索赔的依据是法律、法规、合同文件索赔的依据是法律、法规、合同文件及工程惯例，但主要是合同文件及工程惯例，但主要是合同文件|索赔是因非自身原因导致，要求索赔索赔是因非自

27、身原因导致，要求索赔一方没有过错一方没有过错|与合同相比较，已经发生了额外的经与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害济损失或工期损害|索赔必须有切实有效的证据索赔必须有切实有效的证据|索赔是单方行为，双方没有达成协议索赔是单方行为，双方没有达成协议23国际建筑市场若干建设惯例国际建筑市场若干建设惯例业主如何业主如何选择选择承包商？承包商？严格的资格预审后，严格的资格预审后，倾向于取最低标或次低标倾向于取最低标或次低标承包商如何承包商如何投标报价？投标报价？既能中标，又能盈利既能中标，又能盈利承包商如何承包商如何经营经营/管理？管理？中标靠低标，盈利靠索赔中标靠低标，盈利靠索赔业主业主

28、拍脑袋拍脑袋(决策决策)+掏口袋掏口袋(付款付款)+拿钥匙拿钥匙(使用使用)24|工程项目的特殊性工程项目的特殊性|工程项目内外部环境的复杂性和多变性工程项目内外部环境的复杂性和多变性|参与工程建设主体的多元性参与工程建设主体的多元性|工程合同的复杂性及易出错性工程合同的复杂性及易出错性 25|索赔工作贯穿工程项目始终索赔工作贯穿工程项目始终|索赔是一门融工程技术和法律于一体索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术的综合学问和艺术|影响索赔成功的相关因素多影响索赔成功的相关因素多 合同管理合同管理 进度管理进度管理 成本管理成本管理 信息管理信息管理26我国工程索赔的现状我国工程索赔的

29、现状 |索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视没有足够的认识，也没有引起足够的重视|对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识|索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔经验及索赔实例资料贫乏|索赔专门人才缺乏索赔专门人才缺乏|索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要需要27|索赔是合同和法律赋予正确履行合同索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利者免受意外损失的权利|索赔是落实和调整合同双方经济责、索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段

30、权、利关系的手段|索赔是合同实施的保证索赔是合同实施的保证|索赔对提高企业和工程项目管理水平索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用起着重要的促进作用28| 按索赔当事人分类按索赔当事人分类 承包商与业主间的索赔承包商与业主间的索赔 承包商与分包商间的索赔承包商与分包商间的索赔以上两种又称施工索赔以上两种又称施工索赔 承包商与供货商间的索赔承包商与供货商间的索赔 承包商与保险公司的索赔承包商与保险公司的索赔以上两种又称商务索赔以上两种又称商务索赔29| 按索赔的依据分类按索赔的依据分类 合同内索赔合同内索赔 (Contractual Claim) 合同外索赔合同外索赔 (Non-Co

31、ntractual Claim) 道义索赔道义索赔 (Ex-Gratia Payment) 30| 按索赔目标分类按索赔目标分类 工期索赔工期索赔 (Claim for Extension of Time) 费用索赔费用索赔 (Cost Claim) 31| 按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类 工程延误索赔工程延误索赔 工程变更索赔工程变更索赔 工程终止索赔工程终止索赔 工程加速索赔工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔意外风险和不可预见因素索赔 其他索赔其他索赔32|按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类 单项索赔单项索赔 综合索赔综合索赔33|在工程实践中，承包商可以提出的索赔在工程

32、实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：事件通常有： 1 业主未按合同规定的时间和数量交付业主未按合同规定的时间和数量交付 设计图纸和资料，未按时交付合格的设计图纸和资料，未按时交付合格的 施工现场及行驶道路、接通水电等，施工现场及行驶道路、接通水电等， 造成工程拖延和费用增加。造成工程拖延和费用增加。2 工程实际地质条件与合同规定不一致。工程实际地质条件与合同规定不一致。3 业主或工程师变更原合同规定的施工业主或工程师变更原合同规定的施工 顺序，打乱了工程施工计划。顺序，打乱了工程施工计划。344 设计变更、设计错误或业主、工程师设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造

33、成错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。工程修改、返工、停工或窝工等。 5 工程数量变更，使实际工程量与原定工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。工程量不同。6 业主指令提高设计、施工、材料的质业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。量标准。7 业主或工程师指令增加额外工程。业主或工程师指令增加额外工程。8 业主指令工程加速。业主指令工程加速。9 不可抗力因素。不可抗力因素。3510 业主未及时支付工程款。业主未及时支付工程款。 11 合同缺陷，如条款不全、错误或前合同缺陷，如条款不全、错误或前 后矛盾，双方就合同理解产生争议。后矛盾，双方就合同理解产生争议。12

34、 物价上涨，造成材料价格、工人工物价上涨，造成材料价格、工人工 资上涨。资上涨。13 国家政策、法令修改，如增加或提国家政策、法令修改，如增加或提 高新的税费、颁布新的外汇管制条高新的税费、颁布新的外汇管制条 例等。例等。14 货币贬值，使承包商蒙受较大的汇货币贬值，使承包商蒙受较大的汇 率损失等。率损失等。 361索赔次数和索赔成功率索赔次数和索赔成功率2索赔与工期延长要求索赔与工期延长要求3索赔的比例分布（附表）索赔的比例分布（附表）4相关因素分析相关因素分析工程规模越大，施工索赔的机会和工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。次数就越多。 中标的标价低于标价（即第二个最中标的标价低于标

35、价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。就越高。 37种类种类/事件事件比比 例例 分分 布布设计错误设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的，获得的赔偿费占赔偿总额的40% 工程变更工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。 现场条件现场条件变化变

36、化 是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占占15%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占13% 恶劣气候恶劣气候和罢工和罢工 这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的气候与罢工所获准的延期占全部延期的60% 其他其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占19% 38合同文本种类合同文本种类 条条 款款 序序 号号 FIDIC合同条件合同条件 6.5 8.2 10.3 20.1 20.2

37、 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.1 建设工程施工合同建设工程施工合同示范文本（示范文本（GF-99-0201） 4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41 业主向承包商的索赔依据（或权利）业主向承包商的索赔依据（或权利） 39合同文本种合同文本种类类 条条 款款 序序 号号 FIDIC合同合同条件条件 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1

38、20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1 建设工程施建设工程施工合同示范工合同示范文本（文本（GF-99-0201） 6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 3

39、9.3 40 41 43 承包商向业主的索赔依据（或权利）承包商向业主的索赔依据（或权利） 40在工程项目实施过程中，常见的索赔在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：证据主要有：（1）各种工程合同文件；）各种工程合同文件；（2）施工日志；）施工日志；（3）工程照片及声像资料；）工程照片及声像资料；（4）来往信件、电话记录；）来往信件、电话记录；（5）会谈纪要；）会谈纪要；（6）气象报告和资料；）气象报告和资料；（7）工程进度计划；）工程进度计划；41（8） 投标前业主提供的参考资料和现投标前业主提供的参考资料和现 场资料；场资料；（9） 工程备忘录及各种签证；工程备忘录及各种签证；（10

40、）工程结算资料和有关财务报告；）工程结算资料和有关财务报告；（11）各种检查验收报告和技术鉴定）各种检查验收报告和技术鉴定 报告；报告；（12）其他，包括分包合同、订货单、）其他，包括分包合同、订货单、 采购单、工资单、官方的物价采购单、工资单、官方的物价 指数、国家法律、法规等。指数、国家法律、法规等。 42序序号号 索赔文件索赔文件构成构成 一般内容一般内容1题目题目 如关于如关于事件的索赔。事件的索赔。2事件事件 详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。并指出对方如何违约，证据的编号等。 3理由理由 主要是法律依据、合

41、同条款等。主要是法律依据、合同条款等。 4结论结论 指出对方造成的损失或损害及其大小。指出对方造成的损失或损害及其大小。 5 损失估价损失估价 列出损失费用的计算方法、计算基础等，列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。并计算出损失费用的大小。 6 延期计算延期计算 列出工期延长的计算方法、计算公式等，列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。并计算出要求延长的天数。 7附录附录 指各种编过号的证据、图表等。指各种编过号的证据、图表等。 单项索赔文件的一般格式单项索赔文件的一般格式 43一揽子索赔文件的主要组成部分如下：一揽子索赔文件的主要组成部分如下：（

42、1）索赔致函和要点；）索赔致函和要点；（2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；（3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条）索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条 目写明索赔内容的名称和索赔额）；目写明索赔内容的名称和索赔额）；（4）上述事件详述；）上述事件详述；（5）上述事件结论；）上述事件结论；（6）合同细节和事实情况；）合同细节和事实情况；（7）分包商索赔；）分包商索赔；（8）工期延长的计算和损失费用的估算；）工期延长的计算和损失费用的估算；（9）各种证据材料等。）各种证据材料等。44| 符合实际符合实际 | 说服力强说服力强 | 计算准确

43、计算准确 | 简明扼要简明扼要 45| 索赔意向的提出索赔意向的提出| 索赔资料的准备索赔资料的准备 | 索赔文件的提交索赔文件的提交 | 工程师（业主）对索赔文件的工程师（业主）对索赔文件的 审核审核 | 索赔的处理与解决索赔的处理与解决 46| 正确把握提出索赔的时机正确把握提出索赔的时机 | 索赔谈判中注意方式方法索赔谈判中注意方式方法| 索赔处理时作适当必要的让步索赔处理时作适当必要的让步| 发挥公关能力发挥公关能力47 在在FIDIC合同条件第合同条件第44条规定：条规定：“如如果由于任何种类的额外或附加工程量，果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖或本合

44、同条件中规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于可能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商有理由为承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包商主和承包商”。 48我国建设工程施工合同条件第我国建设工程施工合同条件第1313条规定：对以下条规定：对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：相应顺延：（1 1）发包人未能按专用条款的约定

45、提供图纸及）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及 开工条件；开工条件； (2) (2) 发包人未能按约定日期支付工程预付款、发包人未能按约定日期支付工程预付款、 进度款，致使施工不能正常进行；进度款，致使施工不能正常进行； (3) (3) 工程师未按合同约定提供所需指令、批准工程师未按合同约定提供所需指令、批准 等，致使施工不能正常进行；等，致使施工不能正常进行； (4) (4) 设计变更和工程量增加；设计变更和工程量增加；49（5 5）一周内非承包人原因停水、停电、停气）一周内非承包人原因停水、停电、停气 造成停工累计超过造成停工累计超过8 8小时；小时；（6 6）不可抗力；）不可抗力；（7

46、 7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延）专用条款中约定或工程师同意工期顺延 的其他情况。的其他情况。 承包人在以上情况发生后承包人在以上情况发生后1414天，就延误的工天，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后在收到报告后1414天内予以确认，逾期不予天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。期。 50 如果由于承包商自身原因未能在原定的如果由于承包商自身原因未能在原定的或监理工程师同意延长的合同工期内竣或监理工程师同意延长的合同工期内竣工时，承包商则应承担误期损害赔偿费，工时，承

47、包商则应承担误期损害赔偿费，具体内容主要有二点：具体内容主要有二点： （1）如果承包商没有在合同规定的工期）如果承包商没有在合同规定的工期内或按合同有关条款重新确定的延长期内或按合同有关条款重新确定的延长期限内完成工程时，工程师将签署一个承限内完成工程时，工程师将签署一个承包商延期的证明文件。包商延期的证明文件。（2）根据此证明文件，承包商应承担违）根据此证明文件，承包商应承担违约责任，并向业主赔偿合同规定的延期约责任，并向业主赔偿合同规定的延期损失。损失。 51|根据合同条款的规定，免去或推卸自根据合同条款的规定，免去或推卸自己承担误期损害赔偿费的责任。己承担误期损害赔偿费的责任。|确定新的

48、工程竣工日期及其相应的维确定新的工程竣工日期及其相应的维修期。修期。|确定与工期延长有关的赔偿费用。确定与工期延长有关的赔偿费用。 52|按工程延误原因划分按工程延误原因划分因业主及工程师原因引起的延误因业主及工程师原因引起的延误 因承包商原因引起的延误因承包商原因引起的延误 不可控制因素导致的延误不可控制因素导致的延误 |按工程延误的可能结果划分按工程延误的可能结果划分可索赔延误可索赔延误 不可索赔延误不可索赔延误 53|按延误事件之间的时间关联性划分按延误事件之间的时间关联性划分单一延误单一延误共同延误共同延误 交叉延误交叉延误 |按延误发生的时间发布划分按延误发生的时间发布划分关键线路延

49、误关键线路延误 非关键线路延误非关键线路延误 5455 工程延期的影响因素可以归纳为两工程延期的影响因素可以归纳为两大类：大类：|合同双方均无过错的原因或因素合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等；事件和恶劣气候条件等；|由于业主或工程师原因造成的延由于业主或工程师原因造成的延误。误。 56|根据工程惯例对于第一类原因造成的工程延误，承根据工程惯例对于第一类原因造成的工程延误，承包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失损失|对于第二类原因对于第二类原因假如业主的延误已影响了关键

50、线路上的工作，承包假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明因此误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。用赔偿。 57|在初始延误是由承包商原因造成在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生

51、的任何非承的情况下，随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承延误性质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存包商的延误缘由和影响已不复存在。在。|如果在承包商的初始延误已解除如果在承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双方不可后，业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可以对超出部分用，那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔。的时间进行索赔。 58|反之，如果初始延误是由于业主或工反之，如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后由承包商程师原因引起的，那么其后

52、由承包商造成的延误将不会使业主摆脱造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有尽管有时或许可以减轻时或许可以减轻)其责任。其责任。 |如果初始延误是由双方不会控制因素如果初始延误是由双方不会控制因素引起的，那么在该延误引起的，那么在该延误 时间内，承包时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用商只可索赔工期，而不能索赔费用 。596061（1）合同约定的工程总进度计划；）合同约定的工程总进度计划；（2）合同双方共同认可的详细进度计划，如）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；网络图、横道图等；（3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；施计划；（4）

53、合同双方共同认可的对工期的修改文件，）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等；如会谈纪要、来往信件、确认信等；（5）施工日志、气象资料；）施工日志、气象资料；（6）业主或监理工程师的变更指令；）业主或监理工程师的变更指令；（7）影响工期的干扰事件；）影响工期的干扰事件；（8）受干扰后的实际工程进度；）受干扰后的实际工程进度；（9）其他有关工期的资料等。）其他有关工期的资料等。 6263|建设工程施工合同条件建设工程施工合同条件(GF-99-0201)规定：规定：承包人在承包人在第第13条规定的条规定的事件发生后事件发生后14天内，天内，就延误的工期以书面形式向工程师

54、提出报就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师收到报告后告。工程师收到报告后14天内予以确认，天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。意顺延工期。 此外，建设工程施工合同条件第此外，建设工程施工合同条件第36条规定：条规定：如果发包人未能按合同约定履行自己的各如果发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成承包人工期延误的，任的其他情况，造成承包人工期延误的，承包人可按照索赔条款规定的程序向发包承包人可按照索赔条款规定的程序向发包人提出工期索赔。人提出工

55、期索赔。 64|水利水电土建工程施工合同条件水利水电土建工程施工合同条件(GF-2000-0208) 的规定的规定|FIDIC施工合同条件：在第施工合同条件：在第44条规定的事条规定的事件开始发生之后的件开始发生之后的28天内，承包商应通知天内，承包商应通知工程师并将一份副本呈交业主；在上述通工程师并将一份副本呈交业主；在上述通知之后的知之后的28天内，或在工程师可能同意的天内，或在工程师可能同意的其它合理的期限内，向工程师提交承包商其它合理的期限内，向工程师提交承包商认为他有权要求的任何延期的详细申述，认为他有权要求的任何延期的详细申述，以便可以及时对他申述的情况进行研究。以便可以及时对他申

56、述的情况进行研究。工程师详细复查全部情况后，应在与业主工程师详细复查全部情况后，应在与业主和承包商适当协商之后，决定竣工期延长和承包商适当协商之后，决定竣工期延长的时间，并相应地通知承包商，同时将一的时间，并相应地通知承包商，同时将一份副本呈交业主。份副本呈交业主。 651.原因分析原因分析 2.网络计划分析网络计划分析 3.业主责任分析业主责任分析 4.索赔结果分析索赔结果分析 66671网络分析法网络分析法 2比例类推法比例类推法 按工程量进行比例类推按工程量进行比例类推 按造价进行比例类推按造价进行比例类推 3直接法直接法 68|费用索赔的含义费用索赔的含义 |与工期索赔相比，费用索赔有

57、以下一些特与工期索赔相比，费用索赔有以下一些特点：点：费用索赔的成功与否及其大小事关承包商费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。歧最大的索赔。 索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。更为复杂。 在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地划分开在一起，很难清楚、准确地划分开 69|业主违约索赔。业主违约索赔。 |工程变更。工程变更。 |业主拖

58、延支付工程款或预付款。业主拖延支付工程款或预付款。 |工程加速。工程加速。 |业主或工程师责任造成的可补偿费用的业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误。延误。|工程中断或终止。工程中断或终止。|工程量增加（不含业主失误）。工程量增加（不含业主失误）。|业主指定分包商违约。业主指定分包商违约。|合同缺陷。合同缺陷。|国家政策及法律、法令变更等国家政策及法律、法令变更等。 70|按可索赔费用的性质划分 额外工作索赔损失索赔|按可索赔费用的构成划分直接费 间接费 按照工程惯例，承包商的索赔准备费用、按照工程惯例，承包商的索赔准备费用、索赔金额在索赔处理期间的利息、仲裁索赔金额在索赔处理期间的利息、仲

59、裁费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而不应将这些费用包含在索赔费用中。不应将这些费用包含在索赔费用中。 71索赔事索赔事件件 可能的费用项目可能的费用项目 说说 明明 工程工程延误延误1.人工费增加人工费增加 包括工资上涨、现场停工、窝工、生产包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失效率降低，不合理使用劳动力等损失 2.材料费增加材料费增加 因工期延长引起的材料价格上涨因工期延长引起的材料价格上涨 3.机械设备费机械设备费 设备因延期引起的折旧费、保养费、进设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等出场费或租赁费等 4.现场管理

60、费增加现场管理费增加 包括现场管理人员的工资、津贴等，现包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，交场办公设施，现场日常管理费支出，交通费等通费等 5.因工期延长的通货膨胀使因工期延长的通货膨胀使工程成本增加工程成本增加 6.相应保险费、保函费增中相应保险费、保函费增中 7.分包商索赔分包商索赔 8.总部管理费分摊总部管理费分摊 9.推迟支付引起的兑换率损推迟支付引起的兑换率损失失 72索赔事索赔事件件 可能的费用项目可能的费用项目 说说 明明 工程工程加速加速1.人工费增加人工费增加 因业主指令工程加速造成增加劳动因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生力投入，不经济地