中国大唐集团公司采购管理规定试行

1、附件中国大唐集团公司采购治理规定试行第一章总那么第一条为标准中国大唐集团公司以下简称集团公司采购治理, 发挥集团公司整体优势,提升采购效率和质量,降低采购本钱,根据国 家相关法律法规,制定本规定.第二条本规定适用于集团公司总部、各上市公司、分公司、省发 电公司、专业公司及基层企业的采购治理.第三条本规定中的采购治理,包括物资类、工程类和效劳类采购 的治理范围、组织形式、采购方式、采购方案、采购实施、采购审核、 采购合同等全过程治理.本规定所称物资是指用于集团公司生产、建设、经营的除燃料外 的设备、材料、工器具、消耗性物资、办公用品、劳动保护用品和低值 易耗品等.本规定所称工程是指土木工程、建筑

2、工程、线路管道和设备安装 工程及装修工程,包含这些工程的新建、改建、扩建和撤除等.本规定所称效劳是指除物资和工程以外的采购对象,包括勘察、 设计、工程监理、咨询等.第四条集团公司系统采购工作实行两级集中、三级治理.一级集 中采购由集团公司治理；二级集中采购由分子公司治理； 三级采购由基 层企业治理.第五条采购工作应遵守国家相关法律法规,遵循公开、公平、公 正、老实信用和科学择优的原那么.第二章组织责任第六条集团公司采购领导小组是负责集团公司采购治理工作的领导机构,主要责任：一审议有关采购治理根本制度；二研究确定采购工作重大事项；三审定一级集中采购方案；四审核一级集中采购结果；五审议集团公司采购

3、领导小组办公室提交的事项.集团公司采购领导小组组长由集团公司领导担任,成员由总部相 关部门主要负责人组成.第七条集团公司采购领导小组办公室是集团公司采购领导小组的 办事机构,主要责任：一组织制定相关治理制度及标准；二归口治理一级集中采购方案；三负责一级集中采购结果备案工作；四负责组织集团公司采购领导小组会议；五办理集团公司采购领导小组交办的其他事项.集团公司采购领导小组办公室设在集团公司物资治理部.第八条集团公司物资治理部主要责任：一负责集团公司物资类采购治理；二按部门责任审核一级集中采购方案；三组织实施物资类一级集中采购；四负责集团公司供给商治理；五负责集团公司采购专家治理；六负责集团公司设

4、备监理治理；七负责集团公司采购领导小组办公室相关责任；八负责对分子公司和基层企业物资类采购进行指导、监督、 检查和考核.第九条集团公司平安生产部主要责任：一负责集团公司电力生产及其他治理范围内工程以下简称 电力生产工程的工程类和效劳类采购治理；二按部门责任审核一级集中采购方案；三组织实施电力生产工程工程类和效劳类一级集中采购；四配合实施电力生产工程物资类一级集中采购,负责相关的 技术审查,配合商务审查；五负责对分子公司和基层企业电力生产工程工程类和效劳类 采购进行指导、监督、检查和考核.第十条集团公司工程治理部主要责任：一负责集团公司电力基建及其他治理范围内工程以下简称 电力基建工程的工程类和

5、效劳类采购治理；二按部门责任审核一级集中采购方案；三组织实施电力基建工程工程类和效劳类一级集中采购；四配合实施电力基建工程物资类一级集中采购,负责相关的 技术审查,配合商务审查；五负责对分子公司和基层企业电力基建工程工程类和效劳类 采购进行指导、监督、检查和考核.第十一条集团公司煤炭产业部主要责任：一负责集团公司煤炭、化工及其他治理范围内工程以下简 称煤炭、化工工程的工程类和效劳类采购治理；二按部门责任审核一级集中采购方案；三组织实施煤炭、化工工程工程类和效劳类一级集中采购；四配合实施煤炭、化工工程物资类一级集中采购,负责相关 的技术审查,配合商务审查；五负责对分子公司和基层企业煤炭、化工工程

6、工程类和效劳 类采购进行指导、监督、检查和考核.第十二条集团公司其他业务主管部门负责治理范围内工程的工程类和效劳类采购治理；组织实施治理范围内工程工程类和效劳类一级集中采购；配合实施治理范围内工程物资类一级集中采购.同时：规划开展部负责审核列入一级集中采购方案的工程是否符合规划 要求.方案营销部负责审核列入一级集中采购方案的工程是否符合投资 方案要求.财务治理部负责审核列入一级集中采购方案工程的资金使用是否符合规定.审计部负责对采购工作进行审计.监察部负责对采购制度执行情况及采购工作进行监督.第十三条分子公司主要责任：一贯彻落实集团公司采购治理制度；二制定分子公司采购治理制度；三负责二级集中采

7、购工作；四配合一级集中采购工作；五指导、监督、检查和考核三级采购工作.第十四条基层企业主要责任：一贯彻落实集团公司和分子公司采购治理制度；二制定基层企业采购治理制度；三编制上报集中采购需求方案；四负责三级采购工作；五配合集中采购工作.第十五条分子公司和基层企业成立采购领导小组,负责领导采购 治理工作.采购领导小组组长由主管领导或分管领导担任,成员由相关部门主要负责人组成第十六条分子公司和基层企业应明确采购工作归口治理部门,负 责分子公司和基层企业采购领导小组的日常工作, 落实领导小组的各项 决议和决定.第三章治理范围第十七条集团公司采购工作三级治理范围：一级集中采购：列入一级集中采购目录内的采

8、购,由集团公司统一组织、统一审核、统一平台操作.二级集中采购：列入二级集中采购目录内的采购,由分子公司统一组织、统一审核、统一平台操作.三级采购：一级和二级集中采购目录以外的采购,由基层企业组 织和审核.一级和二级集中采购目录分别由集团公司和分子公司编制,以文 件形式下发,动态调整.第十八条集中采购实行统一操作平台,由中国水利电力物资有限 公司以下简称物资公司负责实施.第十九条对采用工程总承包建管模式的工程,按工程总承包合同 约定执行.由集团公司系统内部单位承包的系统内部工程,一级集中采 购范围内的采购由集团公司治理.第二十条一级集中采购,集团公司可以根据情况授权分子公司组 织采购；二级集中采

9、购,分子公司可以根据情况授权所属基层企业组织 采购.一级集中采购授权分子公司组织后,分子公司不可再授权所属基层企业.第四章组织形式第二十一条集中采购工作的组织形式主要包括：一统谈分签：是指集团公司或分子公司组织实施采购,由采 购需求单位与供给商签订合同.二统谈统签：是指集团公司或分子公司组织实施采购,由集 采配送单位与供给商签订合同,再由集采配送单位与采购需求单位签 约结算.一级集中采购采取统谈统签方式的,由物资公司作为集采配 送单位；二级集中采购采取统谈统签方式的,由分子公司确定集采配 送单位.三统谈长协：是指集团公司或分子公司组织实施长协采购, 与供给商签订长期采购协议,确定标的、价格、质

10、量、周期、渠道等 有关内容,采购需求单位按协议执行采购.统谈长协主要用于采购频 次高、通用性强、易于形成规模优势、单一来源等采购需求.第二十二条根据集中采购的组织形式,集中采购目录分为 A、B、 C三类,其中：目录A实行统谈分签；目录B实行统谈统签；目录 C 实行统谈长协.第二十三条三级采购工作由基层企业自行组织实施.第五章采购方式第二十四条采购方式分为招标和非招标方式.招标方式包括公开 招标和邀请招标；非招标方式主要包括竞争性谈判、 单一来源采购、询 价和竞价等.第二十五条集团公司系统必须招标范围如下：一工程类单项合同估算价在 200万元人民币以上的；二物资类单项合同估算价在 100万元人民

11、币以上的；三效劳类单项合同估算价在 50万元人民币以上的；四单项合同估算价低于上述规定的标准,但工程总投资额在 3000万元人民币以上的.分子公司和基层企业可在集团公司系统必须招标范围根底上制定分子公司和基层企业必须招标范围.第二十六条机电产品的采购,符合以下条件之一的,应进行国际 招标：一全部或局部使用国有资金投资工程或国家融资工程需进行国际采购的机电产品；二使用国际金融组织或者外国政府贷款、援助资金工程中进行国际采购的机电产品；三其他依照法律、行政法规的规定需要国际招标的机电产品.第二十七条以招标方式采购时,原那么上应采取公开招标方式,有 以下情形之一的,经批准可以进行邀请招标：一技术复杂

12、、有特殊要求或者受自然环境限制,只有少量潜 在投标人可供选择；二采用公开招标方式的费用占工程合同金额的比例过大.国家重点建设工程的邀请招标,应当经国家相关主管部门批准；地方重点建设工程的邀请招标, 应当经省、自治区、直辖市人民政府批 准；集团公司系统内部审批工程的邀请招标,应当经工程审批单位批准.采用国际邀请招标的,应当报集团公司批准并向商务部备案.使用国外贷款的,还应经国际贷款机构同意.第二十八条符合以下条件之一的,可采取非招标方式进行采购：一集团公司必须招标范围外的；二集团公司必须招标范围内,重新招标后有效投标人仍缺乏三个的；三集团公司必须招标范围内,存在国家规定可不进行招标或 不适宜招标

13、等特殊情况.其中二、三情况,应根据采购治理范围经相应治理单位 批准,需要政府有关部门审批、核准的应事先完成审批、核准.第六章采购方案第二十九条集中采购工作实行方案治理.采购需求单位编制并逐 级上报需求方案,集团公司和分子公司按采购治理范围审核后逐级下 达采购方案.第三十条需求方案包括年度需求方案和追加方案；采购方案包括 年度采购方案、季度采购执行方案和月度采购工作安排.第三十一条基层企业以年度综合方案、财务预算和工程进度安排 为根底,平衡利库后提由全年采购需求,编制上报一、二级集中采购 年度需求方案.第三十二条分子公司接收一、二级集中采购年度需求方案,预审并平衡利库后：一编制一级集中采购年度需

14、求方案, 于11月30日前上报集 团公司.其中：工程类和效劳类年度需求方案上报集团公司业务主管 部门；物资类年度需求方案上报集团公司物资治理部.二编制下达二级集中采购的年度采购方案.第三十三条集团公司接收一级集中采购年度需求方案后,各相关 部门预审并平衡利库,同时按治理权限编制年度采购方案.年度采购 方案由集团公司采购领导小组办公室汇总报集团公司采购领导小组 审定后下达.第三十四条年度采购方案内标的发生重大变化,或未列入年度采 购方案需要新增采购需求的,由基层企业按年度需求方案流程上报追 加方案,其中：一一级集中采购追加方案原那么上按季度审批,经集团公司采 购领导小组审定后正式纳入一级集中采购

15、的年度采购方案.二二级集中采购追加方案经分子公司审定后正式纳入二级集 中采购的年度采购方案.第三十五条基层企业依据年度采购方案,结合实际情况编制季度采购执行方案建议,上报分子公司审查后：一分子公司于每季度最后一个月的10日前将下个季度的一级集中采购执行方案建议上报集团公司,集团公司审查后根据集中规 模、批量整合的原那么编制下达下一季度一级集中采购执行方案.二分子公司编制下达下一季度二级集中采购执行方案.第三十六条集团公司和分子公司依据季度采购执行方案按月编 制下达月度采购工作安排,集中安排采购工作.第三十七条特殊情况时,基层企业可提由申请,集团公司和分子 公司按以下方式进行采购治理范围内追加方

16、案的审批和采购工作的 安排：一追加方案及时提请采购领导小组审批.二单独安排采购工作.第七章采购实施第三十八条分子公司、基层企业和物资公司接收采购方案后,应 根据采购方案及相关要求开展采购工作.第三十九条采取招标方式采购的,根据集团公司招标治理相关制 度标准实施.第四十条采取非招标方式采购的,根据集团公司非招标采购治理 相关制度标准实施.第四十一条采取长协采购时,根据采购治理范围,分别由集团公 司、分子公司和基层企业组织采购工作并签订长期采购协议,采购需求单位按协议执行.第八章采购审核第四十二条采购结果审核一级集中采购的结果,由集团公司采购领导小组审核,通过后在系统内予以公告.二级集中采购的结果

17、,由分子公司采购领导小组审核,通过后在分子公司内予以公告.三级采购的结果,由基层企业采购领导小组直接审核,或自行制 定分级标准,在内局部级审核.第四十三条一级集中采购授权分子公司组织时,采购结果由分子 公司上报,集团公司采购领导小组审核；二级集中采购授权基层企业组 织时,采购结果由基层企业上报,分子公司采购领导小组审核.第四十四条采取长协采购时,协议内容经审核通过后,执行协议 的采购不再进行审核.第九章采购合同第四十五条 采购需求单位或集采配送单位应当依据审核通过的采购结果与供给商签订合同.属于统谈分签的,采购需求单位最迟应在三十天内与供给商完成 合同签订；属于统谈统签的,集采配送单位最迟应在

18、三十天内分别与 供给商和采购需求单位完成合同签订.第四十六条合同谈判后,采购需求单位和集采配送单位应将合同 谈判的根本情况、合同价格和主要条款与采购结果确定时发生的调整 变化内容及原因,以及其他有关情况进行记录,形成合同谈判纪要.第四十七条集中采购合同签订后7日内,采购需求单位和集采配 送单位应将采购合同及合同谈判纪要上报相应治理单位备案.第四十八条 已签订长期采购协议的,采购合同可以订单方式操 作,不再另行签订合同,但对合同治理有特殊要求的采购需求单位仍 可单次或定期按长期采购协议与供给商签订采购合同.第四十九条设备监理工作根据集团公司设备监理相关治理制度 标准执行.统谈统签物统谈分签物资的

19、设备监理工作由采购需求单位负责； 资的设备监理工作由集采配送单位负责,采购需求单位配合第五十条合同执行期间由现的履约问题,属统谈分签的,由采购 需求单位直接与供给商协调解决；属统谈统签的,由集采配送单位负 责与供给商协调解决,采购需求单位配合.第五十一条对于验收工作,属于统谈分签的,由采购需求单位组 织验收；属于统谈统签的,由集采配送单位与采购需求单位分别或共 同组织验收.第五十二条对于合同结算工作,属于统谈分签的,采购需求单位 与供给商结算；属于统谈统签的,采购需求单位与集采配送单位结算, 集采配送单位与供给商结算.第十章紧急采购第五十三条紧急采购是指在工程建设、试运行以及生产过程中,因突发

20、不可预见情况将拖延工期、 造成重大社会影响、造成事故或者扩 大事故,正常采购程序和常规采购周期无法满足现场急需而进行的特殊 采购.第五十四条 紧急采购由基层企业组织实施,属于一级集中采购范 围内的,物资公司配合.紧急采购一般以非招标采购方式为主.如已签订长期采购协议, 那么优先按协议执行.第五十五条 集中采购范围内的紧急采购,基层企业应在采购合同 签订后7日内,将采购情况说明,包括紧急采购原因、采购方式、采 购过程和采购结果等,与采购合同和合同谈判纪要一并上报相应治理单 位备案.第五十六条基层企业应增强治理,减少紧急采购.其中,生产类 紧急采购全年总额原那么上不得超过本单位生产类采购全年总额的

21、5%o第十一章监督考核第五十七条纪检监察部门根据国家和集团公司相关规定对采购 工作进行全过程监督.组织实施采购的部门及单位应及时将采购计 划、采购过程及采购结果等相关资料报送纪检监察部门.纪检监察部 门根据采购治理范围,成立相应的监督组,依据监督程序开展监督工 作.第五十八条审计部门根据国家和集团公司相关规定对采购工作 进行审计.第五十九条物资治理部门和业务主管部门根据国家和集团公司 相关规定,按部门责任分别对物资类和工程效劳类采购工作进行督 查.第六十条对于采购工作中的违纪违规行为,将追究有关当事人和 单位负责人的责任；触犯法律的,移交司法机关处理.第六H一条集团公司对采购治理工作建立考核机

22、制,制订相应考核指标,纳入相关考核体系进行考核.第十二章附那么第六十二条各级采购治理单位和物资公司应按档案治理的有关规 定及时做好采购资料的归档.第六十三条 国家有关主管部门和地方政府对国际招标、国内招 标和非招标采购等有要求的,还应按要求申请备案或审查.第六十四条 未列入集中采购目录内的集团公司总部采购,由集团 公司另行规定；未列入集中采购目录内的分子公司本部采购,由分子公司自行规定.第六十五条 境外工程在工程所在国家或地区进行的采购参照本规 定执行.第六十六条集团公司系统各单位可根据本规定及集团公司其他相关规定,结合实际情况制定实施细那么.第六十七条本规定由集团公司物资治理部负责解释.第六

23、十八条 本规定自印发之日起施行.附件：1.一级集中采购治理流程2 .一级集中采购需求方案表3 .一级集中采购季度执行方案建议表附件1: 一级集中采购治理流程一一级集中采购治理流 程-统谈分签物资类二一级集中采购治理流程-统谈统签物资类三一级集中采购治理流 程-工程类和效劳类附件2: 一级集中采购需求方案表表一：一级集中采购物资类年度需求/追加方案表中国大唐集团公司 XXXX年度一级集中采购物资类年度需求/追加方案表填报单位：X份子公司XX退层企业序 号工程名称工程 类别标的 名称单 位数 量国产/进 口预算金额 力兀招标文件/采 购文件预计完 成时间方案发布招标公告 /采购邀请时间方案交货 时

24、间工程报 批情况工程是否列 入投资方案工程资金 是否落实备 注12填报单位联系人：固定 ： ：电子邮箱：填写说明：1.工程名称：按核准/批准文件的工程名称填写.2 .工程类别：按技改、检修、煤矿工程、煤化工工程、硅铝钛工程、燃煤含生物质火电工程、燃气-蒸汽联合循环电厂工程、水电工程、风电工程、光伏发电工程、热网工程和其他工程填写.3 .标的名称：按一级集中采购目录填写.4.B目录内生产工程的消耗性物资与备品配件：预算金额一列中填报年度预估总金额,同时在 备注中填写原设备品牌/厂商名称,实际采购时直接向中国水利电力物资提出采购需求.5.二级集中采购物资类年度需求/追加方案参照执行.表二：一级集中采购工程类、效劳类需求方案表中国大唐集团公司 XXXX年度一级集中采购工程类、效劳类年度需求/追加方案表填报单位：取分子公司XX啰层企业序号工程名称工程类别标的名称预算金额 万元招标文件/采 购文件预计完成时间方案发布招标公告/采 购邀请时间工程是否 已核准工程是否列入 投资方案工程资金是 否落实备注12填报单