安全生产综合性监督检查执法人员检查表

1、安全生产综合性监督检查执法人员检查表序 号检查项 目检查内容检查方法检查依据1建设程 序及许 可审批新建、改建、扩建工程建设项 目是否依法进行安全评价（安全 预评价、验收评价）、设计审查和 竣工验收。设备、工艺变更后是否按规定 进行许可变更。未经过正规设计的在役化工装 置是否进行设计安全诊断。是否违反规定出租、出借、转 让安全生产许可证。是否接受转让、冒用安全生产 许可证或者使用伪造的安全生产 许可证。危险化学品生产企业危险化学 品登记证是否按规定新办、变 更、延期。查阅建设项目安全设施“三同时”审查批复文件，对比平面总 图，核实是否存在非法建设项目；结合专家现场检查情况， 核实是否存在设备、

2、工艺及更后应该办埋变更也没有办理的 状况；查阅未经过正规设计的在役化工装置的设计安全诊断 报告，核实诊断报告提出的问题是否整改完毕；查看安全生 产许可证原件、对照企业营业执照、法人身份信息、企业营 销账目等核对证件一致性和真实性，核查许可证是否存在出 租、转让等行为；现场询问有关人员获取相关问题线索。检 查企业危险化学品登记证书，查验登记日期，并将登记证书 与企业安全生产许可证、营业执照、实际生产产品名录进 行比照，核查登记内容是否一致安全生产法第28 条、29条、30条、31 条；危险化学品安全管 理条例第六十七条；危险化学品登记管理 办法建设项目安全设 施“三同时”监督管理办 法第4条、7

3、条、12 条、23条；危险化学品 建设项目安全监督管理 办法危险化学品生产 企业安全生产许可证实 施办法危险化学品经 营许可证管理办法；关于开展化工装置设 计安全诊断工作的意 见（鲁安监发2011 118号）；国家安全监 管总局关于加强化工过 程安全管理的指导意 见（安监总管三201388 号）2安全生 产责任是否落实安全生产责任制。是否按要求对安全生产责任制对照机构和岗位设置情况，核对岗位和职责的对应性和一致性：选择主要负责人、分管负责人、管理机构负责人一项或多安全生产法第18条、 19条、91条：国家安全序 号检查项 目检查内容检查方法检查依据制及时修订。项安全职责，通过查阅相关文件（例如

4、会议记录、作业审批签 字、维修施工方案等等）核查其履行安全生产职责的情况；正 式问询企业主要负责人、分管安全的负责人和安全管理机构 主要负责人，核查其熟悉和履行安全职责情况； 查阅安全生产 责任制考核情况相关资料。查阅安全生产责任制修订记录。监管总局工业和信息化 部关于危险化学品企业贯 彻落实 < 国务院关于进一 步加强企业安全生产工 作的通知 > 的实施意见（安监总管三2010186 号）3组织机 构是否按规定建立安全生产委员 会及设置安全总监并依法履行职 责。是否按规定设置安全管理机构 或者配备专职安全管理人员。是否按规定配备注册安全工程 师。查阅能够证明从业人员数量的相关资料

5、，核实是否需要建立 安全生产委员会、设置安全总监；查阅安全生产委员会建立文 件、会议纪要、安全总监任命文件。查阅能够证明从业人员数 量的相关资料，核实是否需要设置专门的安全生产管理机构 以及配备专职安全管理人员的人数。查阅能够证明从业人员 数量的相关资料，核实是否需要配备注册安全工程师以及配 备人说，查看注册安全工程师执业证， 查验提供的注册安全工 程师是否本公司专职安全生产管理人员或是否与中介机构签 订安全生产技术、管理服务委托协议。安全生产法第21条、 24条、94条；山东省生 产经营单位安全生产主 体责任规定第9条、11 条、12条、13条。4安全管 理制度 和操作 规程是否制定安全管理

6、制度和安全 操作规程并及时修订。是否后效执行制定的安全管理 制度和操作规程。核查从业人员、被派遣劳动者、 实习学生等是否熟悉有美的安全 管理制度，是否掌握本岗位的安全 操作规程。查阅安全管理制度和操作规程的编制记录、 颁布文件、修订记 录。抽查2-3个重点安全管理制度（如义更管理制度、事故 / 事件安全管理制度、开停车安全管理制度等）的运行情况。抽 查部分本单位从业人员、 被派遣劳动者、实习学生，对各自的 管理职责和岗位操作规程进行考核，核实熟悉掌握情况。安全生产法第18条、 91条、98条；山东省生 产经营单位安全生产主 体责任规定第7条；危 险化学品生产企业安全 生产许可证实施办法第 14

7、条；危险化学品岗位 安全生产操作规程编写 导则（DB37T2401 ）序 号检查项 目检查内容检查方法检查依据5教育培 训主要负责人、分管安全生产的负 责人或者安全总监、安全生产管理 人员是否经过培训，并由负有安全 生产监督管理职责的主管部门对 其安全生产知识和管理能力考核 合格。是否建立健全特种作业人员培 训、复审档案；特种作业人员是否 按照国家有关规定经专门的安全 作业培训，取得相应资格后上岗作 业。是否定期组织从业人员、被派遣 劳动者、实习学生等东进行员安全 生产教育培训，包括岗前、岗中、 转岗教育等，并建立安全生产教育 和培训档案，如实记录安全生产教 育和培训的时间、内容、参加人员 以

8、及考核结果等情况。查阅安全管理人员台账及相关安全培训合格证书原件。查看 特种作业人员档案，核实特种作业人员持证人数是否符合岗 位设置要求；抽查 2-3个特种作业岗位人员在岗、现场操作 记录签名或考勤签到表，核实特种作业是否持证上岗（重点抽 查电工作业操作证、焊接与热切割作业操作证、高处作业操作 证、制冷与空调作业操作证、危险化学品安全作业操作证等）。 根据企业员工名单、劳务派遣合同、校企合作协议，抽查近岗 前、岗中、转岗教育培训档案，根据培训签到表、考勤表、考 核等核实教育培训的真实性、准确性。安全生产法第24条、 25条、27条、94条；山 东省生产经营单位安全 生产主体责任规定第24 条、

9、25条；生产经营单 位安全培训规定；特种 作业人员安全技术培训 考核管理规定6重大危 险源检查企业根据危险化学品重大 危险源监督管理暂行规定 危险 化学品重大危险源辨识（GB18218 ）的规定对重大危险源 进行辨识，确定重大危险源等级并 进行辨识、登记、建档、（变更）备 案情况。重大危险源专项应急预案、现场查看重大危险源备案登记表，核查是否对重大危险源进行备 案或者变更备案。抽查重大危险源专项应急或现场处置方案 演练情况，核实演练的频次、演练效果评估以及预案修订情 况。安全生产法第37、98 条；危险化学品重大危 险源监督管理暂行规定 第7条、8条、16条、20 条、21条、22条、23条、

10、 35条条序 号检查项 目检查内容检查方法检查依据处置方案演练、评估及修订情况。7承包租 赁检查企业承租承包单位安全生 产条件及相应资质情况。生产经营项目、场所发包或者出 租给其他单位时，是否与承包单 位、承租单位签订专门的安全生产 管理协议，或者在承包合同、租赁 合同中约定各自的安全生产管理 职责。同一作业场所中/、同承包、 承租 单位签订专门的安全生产管理协 议。对承租承包工程或作业依法实 施安全生产统一管理等情况。抽查承包承租单位的资质、 执照、许可等是否符合要求。查验 与承租承包单位签订的 承包（租赁）合同和安全生产管 理协议。查验同一作业场所中不同承包、承租单位签订专门 的安全生产管

11、理协议情况。查阅企业对承租承包单位进行安 全教育培训、安全检查的记录、督促整改等资料。必要时对有 关人员就承包承租单位情况进行正式问询。安全生产法第46条、 100条;危险化学品从业 单位安全标准化通用规 范8安全防 护是否按规定制定劳动防护用品 配备标准及相关管理制度； 是否按规定采购、保管、发放、 使用、更换、报废劳动防护用品； 是否为从业人员提供符合国家 标准或者行业标准的劳动防护用 品，并监督、教育从业人员按照使 用规则佩戴、使用。查看劳动防护用品管埋制度、 配备标准，核验是否符合有美规定。查看劳动防护用品采购合同、 生产资质、发放台账等。查看劳动防护用品佩戴、使用培训记录及劳保佩戴使

12、用考核记录；现场由专家检查佩戴情况。安全生产法第42条、 44条、山东省生产经营 单位安全生产主体责任 规定第21条9应急管 理是否按规定进行应急预案备案， 及按规定频次组织从业人员演练 的情况。危险物品的牛产企业星否建立查阅应急救援预案备案登记表，抽查应急预案或现场处置方 案演练情况，核实演练的频次、演练效果评估以及预案修订、 重新备案情况。查看企业领导的任命文件及应急值班记录的 埴写情况。杳阅建寸应急救援组织或者兼职救援队伍、签订应安全生产法第78条、生产女全事故应急条例生产安全事故应急预案管理办法危险化序 号检查项 目检查内容检查方法检查依据应急值班制度或者配备应急值班 人员，规模较大、

13、危险性较高的危 险化学品生产企业应当成立应急 处置技术组，实行24小时应急值 班。是否按照应急预案的规定，落实 应急物资及装备，建立应急物资、 装备配备及其使用档案。是否制定了应急器材管理与维 护保养制度，并按照制度要求定 期检查应急器材，是否建立了应 急器材台账、维护保养记录。急救援协议的有关文件；随机抽查参演人员询问演练情况， 验 证演练记录真实性。对照应急预案中的应急物资、装备清单， 抽取1-2种应急物资及装备现场查验数量，验证配备数量是 否与预案一致，并检查物资完好性。查阅企业提供的应急器材 管理与维护保养制度及提供的应急器材台账、定期检查记录。学品单位应急救援物资 配备标准(GB30

14、077-2013 )10隐患排 查检查企业是否建立健全了事故 隐患排查治理制度；是否按规定组织安全生产隐患 排查并如实记录隐患排查治理情 况；是否按规定整改查出的安全隐患；对暂时无法整改的重大隐患，是否按照“五到位”的要求制定 整改计划和落实防范措施；是否将隐患排查情况向从业人 员通报。是否运用“智慧安监”信息平台开 展除患排杳。查阅隐患排查治理制度，隐患排查治理原始检查记录、 限期整 改通知单、复查整改单及隐患整改汇总台帐， 隐患排查情况通 报记录；对照纸质材料查看企业运用“智慧安监”信息平台开展 隐患排查情况。安全生产法第38条、 山东省生产经营单位安全生产主体责任规定 第27条；安全生产

15、事故 隐患排查治理暂行规定 第4条11安全费是否建立安全牛产带用提取和杳阅企业安全牛产带用提取和使用管理制度、安全牛产费用安全牛产法第48条：序 号检查项 目检查内容检查方法检查依据用使用管理制度，并建立安全生产 费用提取和使用台账；检查企业保证安全生产费用投 入，专款专用情况；是否按规定缴纳安全生产责任 保险。提取和使用台账，调阅企业财务报表计算安全费用提取额；抽查安全费用台账中记录的支出是否在安全生产费用投入范围内。查看企业花名册、安全生产责任保险缴纳凭证，重点查看 缴纳投保人数是否与企业实际相符。山东省安全生产条例 第17条；山东省生产经 营单位安全生产主体责 任规定第17、35条12检

16、维修 和特种 作业是否建立检维修和特殊作业安 全管理制度及与现行标准要求的 符合性；检维修和特殊作业安全管理制 度的执行情况；特殊作业环节是否聘请第二方 机构服务。查阅企业建立的检维修和特殊作业安全管理制度、检维修记录台账；抽查1-2项检维修活动，查验企业制定检维修方案、 风险评估、特殊作业票办理等情况，查验使用的氧气、可燃气 体、后毒气体分析仪，并检查其校验记录，以判断企业是否真 实进行作业前的气体分析，用核查分析数据的准确性；如果企业止在实施维修作业，应勘查作业现场，核验安全管理制度 的执行情况。安全生产法第40 条、98条、99条；山 东省危险化学品安全管 理办法第13条；安 全生产违法行为行政处 罚办法第45条；化 学品生产单位特殊作业 安全规范13重点推 进工作检查企业对上级部门和区局近期 重点推进工作的落实情况，如： 涉及“两重点一重大”企业开展生产 装置hazop分析情况、自动化控 制和SIS系统改造情况、化学品 装卸环节技术改造情况、涉爆车 间安全管控情况、特殊作业环节 聘请第二方机构服务情况、应急 能力建设提升情况、“智慧安监”系 统使用情