第十章跨国公司FDI中次国家层面的区位优势

1、第十章-跨国公司fdi中次国家 层面的区位优势第八章 跨国公司FDI中次国家层面的区位优势 第一节FDI中的区位集聚现象FDI的区位集聚跨国公司FDI的地理分布无论从全球格局（国家 与国家之间）还是次国际格局（一国国内）来看， 都表现出明显的、规律性的双集中”趋势。一、跨国公司FDI在全球格局分布中出现了 大集 中”的现象二、跨国公司FDI在次国家格局分布上出现了 小 集中”的现象第二节 东道国视角：国家与次国家层面区位优势 理论一、OLI范式与东道国吸引FDI的区位优势邓宁（Dunning）的OLI范式，将东道国吸引 FDI 的区位优势概括为四类：要素成本因素、市场特征 因素、政府政策因素、

2、贸易壁垒因素，从国家层面 阐释了东道国吸引FDI所必需的优势因素。两个概念内流FDI业绩指数和内流FDI潜力 指数UNCTAD « 2002年世界投资报告中对东道国 吸引FDI的优势进行了量化分析与研究 ，提出了 东道国内流FDI业绩指数和内流FDI潜力指数两 个概念。内流FDI业绩指数内7FDI业绩指数是指在一定时期内，一个国家 在全球 FDI流动中所占的比例与其 GDP在全球 GDP总量中所占的比例的比值。如果指数值等于 1表明该国占全球FDI的比例 与其占全球GDP的比例相等；指数值大于1,表 示该国吸收了相对于其GDP规模而言更多的FDI ;该指数低于1的国家，可能由于竞争力

3、低下 或投资促进不力，FDI流入低于应该达到的数量。 内流FDI潜力指数内VFDI潜力指数表明一个国家未来吸引 FDI的 竞争力和潜力。一般是选择若干变量，作为评价区位吸引 FDI的 潜力指标，如人均GDP,过去10年实际GDP增 长率，出口占GDP的比例，每千人拥有的电话数， 人均电力消耗量，R&D支出占GDP的比例，受 到高等教育的人数占总人口的比例。从UNCTAD的变量选择可以看出，内流 FDI潜 力指数主要是基于一个国家的国家层面中结构性 区位优势因素的分析，实际上是对邓宁折衷范式中 区位优势的一个具体量化。无论是邓宁的折衷理论，还是 UNCTAD的内流 FDI潜力指数分析，都

4、强调了国家层面优势在吸引 FDI中的重要作用，基本可以解释内流 FDI在全 球分布的问题。但同时也存在着以下不足：P1981、国家内部的非均质性以国家层面的优势因素为研究中心，它的一个暗 含假设性前提是每个国家内部是均质的。但事实 上，各国内部，地域间差异很大，仅从国家层面不 能全面而准确地反映一国在吸引 FDI时次国家层 面优势所起的作用。2、国家层面优势的分散性国家层面的优势是一种 分散”的优势，强调的是某个或某些因素在吸引不同类型 FDI中 的不同作用，而事实上，流人一国的 FDI 一般受 东道国多种区位优势因素的综合影响，这些因素东 道国国内不同区域中的分布状况是不同的。3、国家层面优

5、势易于低成本或无成本被仿制性 结论：东道国的国家层面区位优势虽仍具有重要意义， 但其作用性质正逐渐由早期的一种显性的决定性 优势转变为潜在的基础性优势，其作用由于各国间 的竞争和替代性的增强而趋于淡化；导致内流FDI 在东道国特定区域内日趋集中且形成自我加强机 制的力量，则存在于次国家层面之中。二、吸引FDI : 一种次国家层面的区位优势跨国公司FDI地理格局的集中，不仅表现在国家 层面上，更进一步表现在次国家层面上， 跨国公司 FDI进入一国后往往有规律地向某些特定领域集聚，这些特定的领域通常是东道国企业集群所在 地。换句话说，东道国内的企业集群成了吸引内流 FDI的区位优势所在。西方经济学

6、者的实证研究也 表明，集群作为一种次国家层面的区位优势， 在一 国吸引FDI中扮演着重要的角色。什么是企业集群？企业集群是某一特定区域内互相联系、在地理位 置上集中的公司和机构的集合。P199空间的聚集性产业的关联性为什么企业集群对FDI有吸引力？ P200（一）集聚性优势是基础性优势因素在特定区域内 的集中和提升成本优势企业集群内部可以形成专业化投人品市场、 共 享的劳动力市场，大大节约了生产成本；市场优势集群区域内较为固定的供应商和销售渠道降 低了风险，形成了稳定的市场；投资环境优势集群内部较小区域内基础设施的改善比国家 层次上基础设施的普遍改善更快。（二）集聚性优势是一种不易被模仿和复制

7、的竞争 优势与基础性优势不同，由于东道国集群内的企业往 往根植于当地的正式（如特定的区域经济政策、制 度等）与非正式制度（如社会文化等）的网络中，形成 独具特色的地方化系统和较稳定的供应商及销售 网络体系，因而这种次国家层面的集聚性优势在短 期内不易被模仿和移植。（三）东道国的企业集群和内流 FDI之间具有相 小强化的特性企业集群本身具有自我加强的动态属性特征，跨 国公司FDI 一旦进人这种优势因素的聚集区位后， 邛分支机构便直接参与到企业集群的产业内及产 业间的分工体系中，从供给和需求两方面与集群中 的企业和机构互补、互动。集聚投资环境优势迁入自我增强规模扩张企业集群自我强化机制示意图企业集

8、群和fdi的互动P200一方面，集群内特有的创新因子、先进的基础设 施、高水平的物流、网络供应和制度支持可以为内 流FDI提供整合的区位优势。市场寻求型FDI：处于下游的客户及密集的销售网 络效率寻求型FDI:获得企业间的协同效应资源寻求型FDI:处于上游的原材料及零部件供应 商，有 人力资本池:有技术、管理和其它创新性 资产以及宏观层面上的创新能力（如企业文化、教 育水平和环境等）另一方面，跨国公司分支机构不仅可以给群内企 业提供先进的专业化设备、较高技术含量的中间投 人品，而且还通过R&D部门的迁人和本土化战略 的实施带来了技术外溢效应，提供了技术和创新的 供给。三、东道国吸引跨国

9、公司 FDI中二重优势的关系 国家层面优势与次国家层面优势的区别 首先，两者形成和提升的推动力不同。国家层面优势中，自然资源、劳动力、地理位置 等是基于禁赋的，投资环境和政府政策则完全是外 力（主要是政府）推动的结果，因而这种优势是相对 静态的。集聚性优势则主要是市场力量推动的结果。集聚 性优势是在集群内部企业间竞争与合作的重复博 弈过程中形成的，集聚性优势会随之处于不断的动 态演化之中。其次，在吸引跨国公司FDI中，两种优势的作用 不同。基础性优势是相对分散的、静态的优势，易于被 竞争国模仿和复制，随着国际经济环境的变化，逐 渐由东道国的显性优势转为潜在优势；集聚性优势则是相对集中和动态的，

10、不易被竞争国模仿和复制，可以把一个国家吸引 FDI的潜在 优势转化为现实的竞争力。1家层面优势与次国家层面优势的联系基础性优势是前提，集聚性优势起着最终的决定 性作用。基础性优势的存在是集聚性优势产生的前提条件， 基础性优势中暗含了集聚性优势；集聚性优势是基 础性优势要素在特定区域内的集聚和整合， 是基础 性优势在空间上的显性化。皿象限表示集群经 济发展较好，然而 基础性优势缺乏， 不能形成吸引集聚性优势，内流 FDI业 绩指数也较差I象限表示基础性 优势和集聚性优势 都缺乏的国家，此 类国家要想改善其 业绩指数，必须首 先培育国家层面区 位优势基础性优势基础性优势和集聚性优势的矩阵IV象限表

11、示基础性 优势和集聚性优势 都很好，此类国家 一般具有较高的业 绩指数，且从长期 来看，其竞争力是 可持续的n象限表示具备较好 基础性优势，但未形 成集聚性优势，即使 业绩指数较好，长期 内如没有形成集聚性 优势，其竞争力也可 能变得不可持续第三节 跨国公司FDI中一种次国家层面的区位优 势一、跨国公司内部基于科层的企业集群（一）跨国公司内部企业集群空间的聚集性信息技术革命所提供的现代化高效通讯技术 以及公司组织管理技术的进步，使跨国公司能够在 很大程度上超越空间限制，以母公司和公司和分支 机构间通过产权联系而形成的 组织接近”弥补以 致替代地理接近。产业的关联性跨国公司各分支机构间通过水平型

12、和垂直型 的分工体系相互联系，形成内部化的交易市场。 跨国公司内部企业集群图示跨国公司全球生产的制度结构与技术结构上形成 一种虚拟的 中心（跨国公司母公司） 一一外围次 中心（地区总部）外围（分支机构）”模式， 即跨国公司全球体系内形成了一个以母公司为主 导、以不同区位内若干子公司、分公司为外围的企 业集群（二）跨国公司内部企业集群和一般意义上的企业 港群之区的区别P204M国公司内部企业般意义上的企鬲群业集群空间特 征地理分散，科层集中地理集中，科层 分散调节力 量受公司与市场两种 力量调节市场调节稳定性H、稳定有较强稳定性创新性受公司经营状况等 因素制约创新行为频繁集群形 态封闭式开放式分

13、工形 式企业内、外分工分工 并存企业外分工二、双重企业集群：跨国公司 FDI中一种次国家 层面的区位优势跨国公司内部基于科层的企业集群由于其固有的封闭性，其成长只能依赖公司内部资源，从而导致 跨国公司的竞争优势是有局限的，因此，跨国公司 还要最大限度地寻求和利用外部资源。这些外部资源可以存在于东道国国家层面的区位优势中，由于优势的分散性，一次投资只能利用其 中一些局部的优势因素；这些外部资源也可以存在于次国家层面的区位优 势中，即企业集群中，跨国公司的投资将会使其分 支机构嵌入到当地的产业链中，这样，基于科层的 集群和基于市场的集群就会形成一种互动的机制， 产生了两种集群间效率促进的循环。这种

14、以科层型企业集群与市场型企业集群互补、 互动为特征的双重企业集群，是短期内无法复制的 优势。三、跨国公司基于 双重企业集群”的竞争优势 P207跨国公司内部基于科层的企业集群由于其固有的 封闭性，其成长只能依赖公司内部资源，而不能有 效地利用公司外部资源，这相对于强调速度经济的 动态竞争环境，跨国公司的竞争优势是有局限性 的。因此，跨国公司还要最大限度地寻求和利用外 部资源。这些外部资源可以存在于东道国国家层面的区位 优势中，由于优势的分散性，一次投资只能利用其 中一些局部的优势因素，因此，要对这些分散的优 势因素加以利用时，不可避免地会引起额外诸如信 息、交通等成本的增加。这些外部资源也可以存在于次国家层面的区位优 势中，即企业集群中，跨国公司的投资将会使其分 支机构嵌入到当地的产业链中，这样，基于科层的 集群和基于市场的集群就会形成一种互动的机制， 产生了两种集群间效率促进的循环。这种以科层型企业集群与市场型企业集群互补、 互 动为特征的双重企业集群，是短期内无法复制的优 势。对于资源寻求型的FDI来说，东道国的企业集群 区域有处于上游的原材料及零部件供应商，有技术 型与非技术型的 人力资本池”，有技术、管理和其 他创新性资产以及宏观层面上的创新能力 （入企业 文化、教育文化和环境等）；对于市场寻求型FDI 而言，东道国的企业集群区域有处于下游的客户及 密集的销售网络，