IATF风险评价分析表

1、2021年IATF16949风险评估分析表类别：质量口环境过程序风险和机遇来B壬口 小门二里 Mz 目 Hh 庆r风险分析治理举措责任 部门 /人实施时 间开 始-完 成评价 举措 后效 性型小口机遇米原内台风 险号源内部/外部严 重发 生可探RP程 度概 率测 性N级 别1、经营风险：1由于投资经营失策导致 的风险；2由于治理不当导致的公 司内耗增加,失去市场克争 力.、_.1、定期召开投资经营会议,多方面听取投 资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进行经营治理.2、对客户每年进行信用等级调查分析； 对党争对手的调查分析应严谨细致,加1MP01经营计2、市场风险：1由于对客户信用及经营82

2、348同 风强公司内部的研发水平和技术积累, 随时保持在行业顶尖水准.总经 理/后效划治理情况了解不够导致的资金 损失；2和竞争对手相比的优劣 势分析失误,导致业务萎 缩.3、财务风险：1由于现金周转/、灵导致 的风险；加实二规,风13、对现金流进行限制,严格执行预决算制 度；对短期的投资行为进行分析,寻找有力的投资公司进行委托处理；聘请专业的财务人员,对财务进行合 七治理,聘请专专业律师,进行合规佥分析预防.综合 部序号风险和机遇来源内部/外部风险和机遇来源内容风险分析治理举措责任 部门 /人实施时 间开 始-完 成评价 举措 后效 性严重程度发生概率可探测性RP N风 险 级 别2由于投资

3、不当导致的资 金风险；3由于治理导致的财务合 规风险；2MP02内部审 核1 .审核人员业务技能不熟 悉,导致审核浮于外表.2 .审核发现的不符合工程 未能及时改善和更近, 导致问题长期存在.52330高 风 险1 .对内审员实施培训,经考核合格后获取 内审证书.2 .对内审开出的不符合工程,责任部门必 须落实改善对策,审核员持续跟进,直 至/、符合工程关闭.相关义件：1.?内部审核限制程序?2.?不合格及纠正举措限制程序?各部 门后效3MP03持续改 进过程1 .不合格识别/、充分.2 .改善意识/、到位.3 .人员不具备改善的能 力.52220高 风 险1.明确不合格的范围.2.意识培训.

4、3.明确改善的流程和方法,并在组织内实 施培训相关文件：?不合格及纠正举措限制程 序?各部 门后效4MP04组织环 境及相 关方管 理过程1 .组织环境识别不齐全.2 .相关方要求识别不完整.52330高 风 险1 .定期进行监视和评审.2 .采取以对策.总经 理后效序号风险和机遇来源内部/外部风险和机遇来源内容风险分析治理举措责任 部门 /人实施时 间开 始-完 成评价 举措 后效 性严重程度发生概率可探测性RP N风 险 级 别5MP05应对风 险和机 遇过程1 .风险识别不齐全.2 .风险没有制订相应的措 施.3 .举措没有得到有效的实 施.43336高 风 险制订风险对策相关文件：?风

5、险和机遇限制程序?各部 门后效6MP06领导作 用1 .领导对治理体系不重 视,没有履行足够的承 诺2 .未能配置足够的资源.41312一股 风 险1 .在治理体系中重点表达总经理的作用, 保证总经理能够履行承诺.2 .通过对体系的监视和测量,配置足够的 资源.相关文件：?治理手册?总经 理后效7MP07治理评 审1 .输入工程不全.2 .输出工程未能有效落 实.62336高 风 险1 .治理评审方案要反复确认,将每一项输 入落实到责任部门.2 .总经理保证每一项输入均得到评审.3 .输出工程需要执行“谁去做、“怎么做 “什么时候完成,以保证治理评审的输出得到肩效落实.4 .每年的治理评审务必

6、评审上年度输出 的执行情况.相关义件：?治理评审限制程序?总经 理各 部门后效8MP08数据分 析数据信息不准确,导致分析 的结论不合理.52330高 风 险1 .要求用于数据分析的数据必须保持准 确.2 .公司责成品技部负责对数据的真实性, 实施监督和验证.相关文件：?数据分析与评价限制程序?各部 门后效序风险和机遇来风险和机遇来源内容风险分析治理举措责任 部门 /人实施时 间开 始-完 成评价 举措 后效 性号源内部/外部严重程度发生概率可探测性RP N风 险 级 别9MP09质量管 理体系 筹划1.2.筹划质量治理体系时, 遗漏了要求.筹划的限制举措/、能满 足质量治理体系各项要 求的限

7、制.52330高 风 险1.2.3.筹划质量治理体系时,应识别产品要满 足的所有要求,包括客户提出的、隐含 的、以及法律法规或行业特定的要求.各项要求的限制举措要经过不断的讨论、改良,最终确定,以保证限制举措 的后效性.筹划各过程的限制要求必须依照 PDC 过程发放展开.总经 理各 部门后效10MP10信息交 流1.2.3.交流的对象不明确； 交流的方法不当； 交流未能保证最终结.32212一股 风 险1 .建立有效的信息交流机制,以保证交流 能够顺畅.2 .配置适宜的信息交流设施,例如：网络、 、 等.3 .必要的信息在交流过程中做好记录并 跟进交流结果.相关义件：?沟通和信息交流限制程序?

8、综合 部各 部门后效一股 风 险11COP01客户开 发,合同 评审过 程1.2.3.对市场需要产品的开展 趋势判断失误.客户要求识别不完整.未能保证能够满足客户 要求就签署合同.413121 .刈巾场制出厂品的友展趋势分析也该 经过反复论证.2 .对客户的要求实施监视和测量.3 .在确定与客户签署合同前落实合同评 审事宜相关文件：?产品和效劳要求限制程序?综合 部后效12COP02产品试 制1.制作的样品未能迎合客 户的需求.42324高 风1.2.新产品开发立项时反复论证市场需求. 研发产品时尽量选择可重复利用的材质保 部后效序号风险和机遇来源内部/外部风险和机遇来源内容风险分析治理举措责

9、任 部门 /人实施时 间开 始-完 成评价 举措 后效 性严重程度发生概率可探测性RP N风 险 级 别2.产品试制周期长,跟不 上市场变化.险料制成产品.3.加大设计开发的资源投入,尽可能缩短 产品研发周期.相关文件：?设计与开发限制程序?13COP03生产计 划方案制定不合理,导致无法 按时完成方案任务,从而延 误产品交付.52330高 风 险1 .合理计算公司的实际产能.2 .依据产品特点和本公司的实际产能合 理安排生产方案.3 .安排跟单员全程跟进生产方案的实现 过程.相关文件：?生产方案限制程序?生技 部后效14COP04制造过 程1 .生产不能准时完成方案2 .不良率过高.3 .效

10、率太低.4 .产品标识不清、混料.72328高 风 险1 .生产方案管制.2 .过程水平提前筹划3 .不良率前期筹划4.标识治理要求相关义件：1.?生产限制程序?2.?产品 标识和可追溯性限制程序?3.?产品搬运 包装防护与交付限制程序?生技 部后效15COP05产品交 付1 .不能按时交1寸.2 .交付的产品不符合客户 的要求.52220高 风 险1 .生产方案管制.2 .生产过程的品质限制.3 .成品的品质检验.4 .出货前的品质检验.相关文件：1.?生产过程治理限制程序?2.?产品监视和测量限制程序?3?不合格 品限制程序?生技 部后效序号风险和机遇来源内部/外部风险和机遇来源内容风险分

11、析治理举措责任 部门 /人实施时 间开 始-完 成评价 举措 后效 性严重程度发生概率可探测性RP N风 险 级 别16COP06顾客服 务1 .顾客投诉未能有效解决2 .顾客满意度低,导致顾 客丧失.73242高 风 险1 .对所接到的客户投诉登记汇总,安排专 人负责处理并及时回复客户.客诉处理 一律以8D报告格式存档2 .保证产品质量和交期,与客户保持积极 沟通,以保证客户的满意度,从而稳定 客户.相关文件：?顾客满意限制程序?综合 部后效17SP01文件管 理1 .需要遵守的外来义件识 别不全,导致出现/、符 合要求的情况.2 .失效文件投入使用,导 致引发不良后果.62336高 风 险

12、1 .建立外来义件清单,将需要使用的外来 文件予以标准治理.2 .失效文件及时回收销毁,如需留档必须 加盖“失效文件,仅供参考字样印章, 以对失效文件进行区分相关义件：1.?文件限制程序?2.?记录 限制程序?综合 部/ 生技 部后效18SP02人力资 源限制1.人员缺乏.2.水平缺乏3.沟通/、畅54240高 风 险米取的适当举措可包括对在职人员进 行培训、辅导或重新分配工作,或者招聘 具备水平的人员等相关文件：?人力资源及培训限制程序?综合 部后效19SP03设备管 理1 .设备产能缺乏2 .设备水平缺乏3 .设备经常损坏,影响生 产进度64372高 风 险1 .设备的保养及备件储藏.2

13、.建立完整的设备故障应急预案,以保证 生产过程的持续流畅相关文件：?设备治理限制程序?生技 部后效20SP04采购管 理1 .供给商不配合.2 .采购物料不符合要求3 .交货/、及时64248高 风 险1 .供给商定期评审2 .开发建立位用供给商3 .价格本钱核算,与供方共赢综合 部后效序号风险和机遇来源内部/外部风险和机遇来源内容风险分析治理举措责任 部门 /人实施时 间开 始-完 成评价 举措 后效 性严重程度发生概率可探测性RP N风 险 级 别4.价格本钱局4.供给商定期整改相关文件：1.?供给商评价与选择限制程 序?2.?采购限制程序?21SP05仓库管 理1 .物品放置环境/、符合

14、要 求,导致影响其质量.2 .标识/、清楚,导致是用 错材料52330高 风 险1 .运行环境的先期筹划及定期更新.2 .库存物资每一项都做好标识相关义件：1.?产品标识和可追溯性限制 程序?2.?产品搬运包装防护与交付限制 程序?仓库后效22SP06来料与 成品检 验1 .原材料批量不良未检 出.2 .不良品流出到客户3 .不良品未及时标识和控 制82232高 风 险1 .制订抽样方案2 .设置待检区域3 .建立检验合格与不合格标识4 .对不符合报告设立关闭期限相关文件：1.?产品和效劳放行限制程序?5 .?不合格输出限制程序?质保 部后效23SP07仪器校 准治理仪器精度不够,导致检测结

15、果不准备62336高 风 险1 .建立仪器清单,并制度每年度的校准计 戈按方案时间对仪器实施校准2 .使用的仪器必须持有校准报告和张贴 校准合格证相关文件：1.?监视和测量资源限制程序?质保 部后效24SP08知识产 权治理组织知识缺乏,对产品及过 程设计缺乏64372高 风 险可利用的知识的前期准备生技 部后效序号风险和机遇来源内部/外部风险和机遇来源内容风险分析治理举措责任 部门 /人实施时 间开 始-完 成评价 举措 后效 性严重程度发生概率可探测性RP N风 险 级 别25SP09工程变 更治理1 .图纸变更未能及时通知 到相关部门2 .图纸变更验证不充分, 导致变更后出现/、符合52330高 风 险1 .所有图纸变更需要及时下发?图纸更改 通知单?至相关部门2 .所肩变更需要验证生技 部后效26SP10不合格 品治理1 .标识/、清楚,导致非顶 期的应用.2 .未及时启效的米取改善 对策,导致不合格品的 持续产生62224高 风 险1 .所有出现的不合格品需要及时张贴红 色“不合格品标贴,以防止投入使用2 .出现不