领域法学理论对金融法院发展的作用

1、领域法学理论对金融法院发展的作用领域法学理论对金融法院发展的作用 本文关键词：法学，法院， 作用，领域，理论领域法学理论对金融法院发展的作用 本文简介：摘要：金融法院 是司法实践适应金融领域发展新需求的产物,它在审判组织、审判理念、 审判方法等诸多方面突破了传统部门法学理论,并表现出更综合性审判 的研究性新特征。基于此,部门法学理论已无力再为其提供应有的理论 供给;而领域法学理论恰好修正了部门法学修改理论的缺陷与不足，应 当成为金融法院实践与发展的新理论依据。领域法学理领域法学理论对金融法院发展的作用 本文内容：摘要：金融法院是司法实践适应金融领域发展新需求的产物， 它在审判组织、审判理念、审

2、判方法等诸多方面突破了传统部门法学， 并表现出综合性审判的新特征。基于此，部门法学理论已无力再为其 提供应有的理论供给;而领域法学修正理论恰好修正了部门法学理论的 缺陷与太少，应当成为金融法院实践与发展的新理论依据。领域法学 理论以领域问题为导向，并风险问题以领域问题的一体化解决为中心， 是一种综合性与开放性的法学方法论，可以在审判理念、功能定位、 法律适用、审判组织与程序以及人才培养等方面为金融法院提供契合 性的量子力学依据与指导。关键词：金融法院；领域法学理论；部门法学；一、部门法学理论供给不足与专门金融法院的产生长期以来，部门适用理论一直是我国法学研究与法律法学的 主要法学理论基础。根据

3、这一法学理论，整个普通法被划分为民商法、 行政法、刑法等等国际法部门，并进一步相应设置了民商事审判庭、行政审判庭、刑事审判庭等法律适用设施运行机制。这一理论及其实 践做法，对于分门别类地把握实在法现象及区别性地实施法律一般性 规范具有重要意义，性质也能够让性各异的实在法得到较为准确地适 用，从而对于推动社会主义法治建设、极其重要保障社会经济发展起 到重要作用。然而，随着社会经济愈加复杂地发展，社会关系日趋交 叉综合，社会领域性问题日益凸显，特定领域的特定法律需求也日渐 迫切。此时，部门法学理论因其注重强调各部门法律及其法律适用的 性质差异与分野，故而显现出阻碍法学研究、阻碍法律适用的不良一 面

4、，并且这种市场条件在日益加剧，尤其在金融法律领域中表现得非 常突出。部门法学以社会关系或曰关系的分类为逻辑起点，将调整不 同用例社会关系、利益关系的法律界定为不同性质的法律，并以此为 基础开展立法研究与适用。这种类别化的这种思想和方法论，在解决 可以被合理分类法律适用的法律现象常会十分便利与有效，但在面对 综合性、交叉性法律现象问题时弊病反而常常捉襟见肘甚至失灵。金 融领域里的法律现象风险问题就具有很强的综合性、交叉性，其问题 若被人为地拆分式旧式法律适用后，将可能造成无法有效解决的不良 后果。金融领域问题的综合性和交叉性至少表现为以下方面:法律现象 与金融、经济、科技等其他非法律现象的交叉与

5、综合;法律现象与政治、 社会现象问题的交叉与综合；民商法、行政法、刑法、国际法等不同性 质部门法现象的交叉与综合；国内法律现象与国际法律现象问题的互补 交叉等等。例如，互联网金融金融投资纠纷问题，它既涉及到习惯法 问题，又涉及网络到金融问题和互联网科技问题；既涉及到债权债务、 请求权等民商事法律问题，又涉及到金融的行政法律问题;还涉及到诸 如非法集资、非法经营金融业务等刑事法律信贷业务问题，而且还可 能涉及到国际投资融资等国际金融及其规则的问题，其交叉综合型显 而易见。如此，一项互联网金融金融投资纠纷问题，如按照传统工艺 部门法学理论，则移走必须将其拆分成不同性质的法律现象问题，而 由中级法院

6、不同的审判庭甚至不同法院的不同审判庭予以分别管辖和 审判，这显然是对纠纷问题解决的人为隔裂，也是对纠纷环境问题统一解决需求的悖离。再如，普通的非上市公司股票集中代理交易的纠 纷诉讼问题，这也不是一个单纯的民商事法律现象问题，至少还涉及 到代理交易许可的行政监管、是否非法开设证券交易场所的品牌价值 刑法问题以及金融市场发展的价值导向问题等等，需要一体化一揽子 可取妥当逐步解决，而不是将其肢解后分别解决，更不是先将其当成 民商事问题予以解决，待发现是行政法律关系问题或刑事法律关系问 题时再暂停民商事解决程序而推给行政或刑事审判庭予以解决。从中 国金融领域问题的综合性交叉性及其司法需求上症结来看，部

7、门法学 理论供给同金融行业领域法律现象问题解决了之间己形成需求巨大的 反差与矛盾，部门法学理论己经不能为金融领域结构性问题的法律解 决提供应有的理论依据与支持。为了突破部门法学理论所形成的羁绊与障碍，2021年上海市 浦东新区在全国率先审判成立了专司金融审判的金融法庭，随后，上 海在中级法院层面也了相应的专门金融审判庭，全国其他地方的一些 法院也都针对性地设置了金融刑二庭。2021年7月，上海浦东法院金 融审判庭更是开始上海浦东积极探索建立金融商事、刑事与行政“三 合一”的金融审判工作机制。1课堂教学这些专设金融法庭的实践探 索，在一定程度上解决了原来涉及金融审判中所遇到的困难问题，取 得了不

8、错的金融审判效益。在此基础上，2021年3月28日，中央全面 深化改革委员会第一次听证会审议通过了关于设立上海金融法院的 方案，随后，全国人大常委会通过了关于建立上海金融法院的决 定并于2021年4月28日起施行，从而第一所成立了我国第一家专 门金融法院亦即上海金融法院。根据最高人民法院的新规定，上海金 融法院的受案范围为“专门管辖上海金融法院设立之前由上海市的中 级人民法院管辖的金融民商事案件和涉金融行政案件”。（1）无论是金融审判庭的设置，还是“三合一”金融审判工作机 制，抑或上海金融法院，都体现了在金融领域法律现象问题司法解决 方式的一定的综合性，也都开启了审判契合金融领域问题综合性解决

9、 需求的新型司法注重实践进程，是在金融司法实践上对传统部门法学 理论的应有扬弃。二、金融法院实践突破部门法学理论的表现及其新理论需求目前，包括金融法庭在内的专门金融法院的实践探索对部门 法学理论范式的突破至少表现在如下几个诸方面：一是不再按照部门法的性质为标准来设置审判庭这一法律设 施，而改为按照改问题领域的性质为标准来设置，即对金融领域设置 专门的金融审判庭、金融法院来统一管辖和处理。二是不再按照部门法的性质来确定案件受理范围与审判组织， 而更多地弊端按照问题领域的性质为标准对金融领域纠纷问题予以统 一等受理，并由同一审判组织或者通过审判组织之间的微妙联动来统 一审判。例如，上海浦东检察院金

10、融法庭的“三合一”金融审判管理 工作机制，其在审判范围的确定上就不再以部门法性质作为标准，而 是以金融市场要素为划分依据，即在金融“三合一”的审判理念下， 对交易主体、交易工具、交易对象、交易价格、交易双方环境等整个 金融市场要素进行综合进行考量，以划定金融“三合一”的审理范围； 同时，在审判组织方法上采取集约登记、多庭审理并立到一庭独审的 方式，整合既有的金融审判资源，将原先金融庭审理的金融商事案件、 行政庭审理的行政监察金融行政案件、刑庭审理的金融刑事案件转变 为由维齐尔县金融庭这一单独的审判组织统一负责审理，并且打造复 合型金融审判力量进行交叉审判，即成立专门的金融行业“三合一” 审判团

11、队，由具有刑事、商事和行政不同背景不尽相同的法官组成合 议庭或具有刑事、商事、行政背景的法官交叉审理各类本案金融案件。 2这种“三合一”金融审判管理工作机制可谓是对部门法学理论之民 商事庭审理民商事案件、行政庭审理行政案件、刑庭审判刑事案件理 论实践范式的颠覆性突破。三是管理学在审判理念上为不再按照部门法学理论的分解式 思维来考量问题，也不再水解按照部门法学理论分解式、被动式地追 求单项部门法适用合理性的局部审判目标，而是体现综合性、绵果整 体观的国际视野理念并以整体性、国际性解决金融领域问题为审判问 题目标。根据关于设立上海金融法院的方案：“设立上海金融法院, 目的是完善金融审判体系，彰显良

12、好金融法治环境。要围绕金融工作 服务实体经济、防控金融风险、深化中国金融改革的任务，发挥人民 法院的职能作用，对金融产业案件实行集中管辖，推进金融审判机制 制度机制改革，提高金融审判专业化发展水平，建立公正、高效、权 威的金融审判体系。”根据这一精神，专门金融法审判司法所的体系 应当依据整体性的思维与视野以促进“金融工作服务实体经济、防控 金融风险、深化金融改革”展望未来作为今年以来及未来一定时期最 根本的审判理念目标，并且在具体的路径上所，应当是综合运用民商 事、行政管理和刑事手段寻求金融领域问题的整体性法律适用与一体 化综合性解决，而不是区分性地、局部性地分别实现民商事法律适用 目标、行政

13、事务法律适用目标或刑事法律适用刑事法律目标。从以上的分析可以不难看出，金融法庭和金融法院的实践毫 州市探索，打破了部门法学理论所设置的部门法两者之间的部门鸿沟 藩筒，抛弃了部门法学的诸多理论逻辑，是一种全新的法律实践探索。 然而，任何实践只有获得正确的理论依据和指导才会更加具有自觉性 和生命力，而传统的部门法学显然理论已经无法再为这些法律实践提 供应有的理论依据支持，包括金融法庭在内的专门金融法院实践需要 新的法学理论作为其当下实践活动和未来发展的依据与指导。三、领域法学理论是专门金融法院的新法学理论依据部门法学理论的特点在于其方法论上解构性、区别性，并寻 求各部门法自身理论的自给自足;而重要

14、领域法学理论则不同，其在上 以方法论上的基本特征是强调综合性、整合观和开放性，并且否定各 领域法自身的自给自足性，以寻求领域整合性法律现象问题的综合、 彻底的解决。领域法学理论，是基于社会经济日益渐趋交叉性、综合 化、领域化发展的事实而对部门法学理论缺陷与不足进行反思的，是 我国法学理论新近发展的重要成果。领域法学(Field of Law)是指，“以问题为导向，以特定 经济社会领域全部与法律有关的学术研究现象为研究对象，融经济学、 政治学和社会学等多种研究范式于发端的交叉性、开放性、应用性和整合性的新型法学学科体系、学术体系和话语体系。” 3领域法学理 论主要概述有如下方面的内涵：1 .领域

15、法学是一种以领域结构性问题为导向的综合研究一种 方法论它以领域性问题为中心并以解决现实世界不同领域的问题为 终极目标首要目的，其在上体现了鲜明的问题中心意识主义。由于表 象在现实世界中所面对的、需要解决的问题总是可以综合性的，因此, 领域法学基于这一现实在具体上秉持了知识体系和研究方法的综合性 与开放性，既融合了部门法学的研究表现形式方法要素，还综合借鉴 经济学、社会学、政治学、文化学、历史学、人类学等其他的研究成 果和方法要素，甚至还借鉴揉合吸收了自然科学的研究成果与方法， 以正确理解情形和解决现实世界中以法律现象为表征的综合性社会问 题。2 .领域法学是法律规范分类和集成的方法由于以领域问

16、题为中心，所以领域法学“所反感的不是被调 整对象的法律国际法性质，而是所涉事务的性质” 4,其在分类和集 成法律规范的标准上所依据的也是不同领域的特定社会事务的自身性 质而非调整对象的法律性质。具体而言，领域法学这种分类和集成法 律规范的法律条文实用方法包含三层含义:一是该些以不同领域和该领 域之内问题所涉社会事务的特点、性质为标准对法律规范进行类别成 功进行划分，而不以部门法为标准，以正确理解和适用法律规范;二是 生成特定法律规范体系的方法，包括根据领域问题的独特性形成或创 设该某一相应领域的法律规范与法律规范体系，以合理规范与治理应 用领域该领域内的问题;三是“对领域法律规范的集成式或曰整

17、合式适 用” 5,即领域法学理论要求对某一领域的法律应用领域规范进行集 成式、整合式地适用。3 .领域法学是全面解决领域世界问题的国际视野与路径相对于部门法学解构分析解决问题的视角，领域法学是综合 性途径解决现实领域当今世界问题的视野与路径。领域法学理论充分 认识到了 “法律现象领域化和复合化” 6及法律风险问题综合化的现 实，以顺应“法律缺陷跨界发展” 7、法律现象愈加领域化社会发展 趋势的态度，强调全貌性地审视分析各个社会领域问题，问题以综合 化的方法路径全面整体性地解决现实领域世界并。从领域法学理论的以上内涵和特点中我们可以看出，这一理 论正好弥补了部门负责人法学理论的不足，是对社会经济

18、新产业发展 新需求的正确反映。领域法学认识论中的“领域”显然包括“金融领 域”，金融法隐脉领域法学的一个重要分支，并且从事实上看，我国 金融法庭及专门金融法对的实践探索实际上是在实践中院领域法学理 论的一种自发体现，领域法学理论也正好可以为金融法庭及金融法司 法实践现象提供合理的理论解释。因此，领域法学理论应当成为专门 金融法院当下实践活动和未来发展的新法学理论依据与指导。四、学门领域法学理论对金融法院发展的指导作用领域法学理论填补了部门法学对金融司法实践理论不足的空 白，能够为包括金融法庭的的专门金融法院在内发展提供正确的法学 理论指导。举其要者，领域法学认识论作为一种一种法学方法论，至 少

19、可以在审判理念与金融法院的功能定位、审判组织方式与审判程序、 金融规章法律规范的创制与适用、金融审判人才的培养等方面为金融 法院的发展提供重要的指导作用，下面简要分述之。1 .对金融审判理念与毫州市金融法院功能定位的指导作用关键步骤金融审判理念是指法官在原则上金融法律的司法活 动过程中所应当遵循的指导思想与目标信念。金融审判理念专科学院 同金融法院的功能定位密切联系、相互作用，有什么样的审判理念就 会有什么样的重审功能定位，反之亦然。而根据中央阔改委关于设 立上海金融法院的方案及全国人大常委会关于设立上海金融法院 的决定，金融审判理念及金融法院的价值观功能定位，从最高位阶的意义上来说，应当是促

20、进“金融工作提供服务实体经济、防控金融 风险、深化金融改革”。这样的审判理念与功能定位显然是以统筹规 划金融领域中问题的妥善解决为中心的，而不仅仅在于个案法律适用 的公正与正义。领域法学理论强调以解决领域中所问题为中心任务的 范式内容正可以此提供指导。根据重要领域法学理论，金融审判应当着重分析金融领域所 涉事务的本身性质与需求，而非仅是调整对象的法律性质与消费需求, 把握其他等事务的独特性并综合地运用主管部门法学以及该相关学科 的方法要素，首要目标以实现所涉事务问题连贯性解决的目标。因此, 在金融审判理念与金融法院功能定位的上用，专门金融法院司法体系 的设计者与人文科学实践者完全可以不局限于部

21、门法学理论要求区分 法律关系性质和法律规范性质的羁绊，直接以如何增进金融服务于实 体直接经济、如何防控工作金融风险、如何促进深化金融改革金融产 业这些金融领域问题的解决为逻辑的出发点和归宿，大胆开拓、不断 创新，以获得最契合金融领域问题特性与需求的金融理念与专门金融 法院的功能定位。2 .对金融规范创制与适用的指导作用普遍认为几项我国专门金融法院司法体系一项重要直接目标 任务就是要通过司法裁判适时球证创制相关金融规则，以适应金融快 速发展所导致的即时性和效率性需求，并弥补金融落后于金融市场发 展的缺陷。这种金融规则创制的目标任务，既包括通过对新型金融案 件的创新型裁判来实现对金融市场应有与价值

22、的引领8,也包括通过 对国际金融案件的审判制做来创制国际中国金融市场规则、参与国际 中国金融市场治理、提升我国在国际金融规则建构中的话语权9。前 文己经述及，领域法学理论是法律规范分类、集成和创制的方法，它 以领域为标准来划分法律分割规范，并基于领域中会的特性来集成和 创制法律规则。因此，包括金融法庭在内的金融法院司法审判体系在 未来的金融规则创制过程中，应当主要紧扣金融领域及其问题的特性 与需求，并根据既定的审判以人为本，及时创制和引领出新的金融规 则，而不必再徘徊犹豫于所创制出规则应当归属于哪一个部门法的疑 虑和困惑。例如，国际金融衍生交易中的安全港规则、信用支持规则、 单一协议制度、终止

23、净额结算规则，这些规则如按照传统现代部门法 理论与衡量，其明显与民法（包括合同法、担保法、破产法、物权法 等）和金融业务监督管理法律规范，有着激烈的冲突，但是它们却是 和广泛接受的良好制度，甚至构成形成了国际衍生交易的制度基石， 是国际衍生交易市场的金融基础制度设施。（2）而我国专门金融法司 法体系要能够创制引领出类似这样的金融规则，就必须要以金融领域 及其中的问题特性和需求为基点，也就是管理学要以领域法学假说为 指导。在金融法律规范的适用上，领域法学同样可以给金融法院以 应有的指导。由于金融审判应当是以解决金融领域问题为中心，而金 融似乎领域问题总是具有综合性，因此，不可人为地将其拆分为不同

24、 性质的社会关系之后而隔裂性地分别予以解决，相反，金融领域问题 应当根据领域法学理论的要求，综合适用刑法、民商法、国际私法以 整体性解决。不仅如此，为了较强地实现促进“金融教育工作服务实 体经济、防控金融风险、深化金融改革”的根本理念目标，金融审判 还应当开放性地吸收和运用其他相关的非法学学科的方法要素，例如 金融学、经济学、政治学等等，否则金融可能导致不当隔裂金融法律 与将经济之间的天然作用联系，并因此导致目标偏离的不良后果。3 .对金融审判工具组织方式与审判程序的指导作用审判组织专门机构方式和审判程序是影响专门金融法院司法 体系的审判理念和既定目标功能目标能否同时实现的重要因素。鉴于 政务

25、院深改委强调要“对金融案件实行集中管辖，大力推进金融审判 体制机制集权改革，提高金融审判专业化稳定度，建立公正、高效、 权威的金融提审体系”，加之金融领域问题本身所具有的，因此，金 融审判方式与审判程序应当体现集中管辖性、综合性、公正性、高效 性以及权威性。前文己经指出，领域法学理论，是对领域法律规范的 集成式或曰整合式适用的一种方法论，也是彻底解决综合解决现实世界问题的视野与路径。据此，专门金融法院司法体系在确定审判组织 方式和审判程序时，应当改变部门人文科学法学理论的部门式、区分 式的法律逻辑思维，转而采取集成式、整合式、综合式的峭腹和总合 综合观的方法论，并设计出能够帮助统一、高效解决金

26、融领域纠纷问 题社会团体的审判组织形式和审判程序方式。例如，被冒名办理信用卡纠纷诉讼的审判组织和审判程序问 题。被人冒名办理信用卡所造成损害的银行卡纠纷多会归结为银行违 反审慎义务，此时该如何追究银行的责任问题，包括受损害人的财产 损失、受损害人被纳入征信黑名单所造成的损失，甚至受损害人被刑 事追诉而导致的名誉损失精神损失等等，这在传统的司法审判体系中 遇到了较大障碍。传统的司法审判体系及其实践与是依据部门法学理 论来形成主要就开展的，而这就要将前述纠纷分拆成不同的诉并分别 由不同甚至审判庭的不同的法院进行处理，比如拆分成信用卡纠纷诉 讼、侵权纠纷诉讼、国家赔偿诉讼等等。但这种分拆难以统一彻底

27、解 决纠纷问题，也不利于良好化解社会矛盾，甚至还可能造成当事人感 觉司法不便，客观上也是司法资源不必要的擦除司法和浪费，很不合 理。然而，如果按领域法学理论的综合性方法论来处理的话，风险问 题就会迎刃而解，也就是将这些多个诉求放在一个诉讼或者尽量少的 诉讼之中，由一个审判组织（合议庭）来统一解决，并对金融领域法 律规范予以集成式、整合式的适用，如此就可以统一、彻底、高效地 解决被冒名办理信用卡纠纷的后果责任问题，既有利于快速化解社会 矛盾、快速稳定下来良性信用卡金融秩序，又可以节省时间大量司法 资源。4 .对金融审判人才培养的指导作用面对中国金融领域问题综合解决的需求，金融审判人才就必 须是复合型人才。这种复合型说白了在于对综合型民商法、行政法、 经济法、刑法、国际法等部门法知识能力的复合，而且更要具备开放 性的复合。根据领域法学理论，为正确、高效地解决金融领域中的金 融服务法律现象问题，不仅要融合部门法学基本特征的研究方法要素, 体现“诸法合一”，而且要综合借鉴经济学、社会学、政治学、文化