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文档简介

1、XX银行合规体系文件即期结售汇业务管理规定1目的为加强我行即期结售汇业务的管理， 规范即期结售汇业务操作，保障我 行有效识别和控制业务风险，特制订本文件。2适用范围本文件适用于我行为客户或自身业务需要办理的即期结售汇业务。3定义名词术语定义结售汇业务是指银行为客户或因自身经营活动需求办理的人民币与外汇之间兑换的业务，包括即期结售汇业务和人民币与外汇衍生产品业务。即期结售汇业务是指在交易订立日之后两个工作日内完成清算， 且清算价格为交易订立当日汇价的的结售汇交易。人民币与外汇衍生产品业务限于人民币外汇远期、掉期和期权业务。结售汇综合头寸是指银行持肩的，因银行办理对客和自身结售汇业务、 参与银-1

2、 -行间外汇市场交易等人民币与外汇间交易而形成的外汇头寸。4职责分工部门/岗位职责总行国际结算部我行即期结售汇业务的牵头管理部门，负责全行即期结 售汇业务市场准入和管理；负责处理公司客户结售汇业 务和我行自身结售汇业务；负责向监管部门报送结售汇 综合头寸报表和其他结售汇业务报表。总行金融市场部负责制定对外挂牌汇价，负责全行人民币与外汇衍生产 品业务市场准入和管理，负责全行结售汇头寸在银行问 外汇市场进行平仓交易，以确保本行结售汇综合头寸在 外汇管理局核定的区间内。总行个人银行部负责个人即期结售汇业务的管理。总行财务会计部负责建立我行结售汇会计科目和核算办法。总仃运宫部负责银行间外汇市场即期结售

3、汇交易的清算。总行审计部决责对全行即期结售汇业务的内部审计。分行国际结算部负责分行下属支行即期结售汇业务的准入和管理，负责 处理分行公司客户即期结售汇业务，负责向当地监管部 门报送结售汇业务项卜报表。分仃、XX地区支仃运自负责处理个人即期结售汇业务。-2 -部5 基本要求5.1 总行国际结算部是我行即期结售汇业务的牵头管理部门，督导全行 即期结售汇业务，各分行、XX地区县区支行在总行授权业务范围内完 成结售汇业务相关工作。5.2 总行国际结算部、分行国际结算部、XX地区县区支行交易银行部负 责总行和XX地区市区支行、分行及下属支行、XX地区远程支行及下辖 机构即期结售汇业务市场准入工作。5.3 各级机构应当建立与“了解业务、了解客户、尽职审查”原则相适应的内部管理制度：5.3.1 总行相关职能部门、各分行应建立各类业务操作规程，明确政策 审核、内部审批、数据报送等操作程序，并明确尽职要求。5.3.2 总行相关职能部门、各分行应做好结售汇业务人员的培训工作， 使业务人员明确结售汇业务风险控制要求，熟悉工作职责和尽职要求。5.3.3 总行国际结算部、各分行应健全结售汇业务风险管理制度，根据 业务管理和操作需要，设立结售汇头寸管理岗、统计和报表岗、业务经 办岗、复核和审批岗，建立各级结售汇业

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