博弈论与国际机制理论：方法论上的启示_0

1、博弈论与国际机制理论：方法论上的启示博弈论概说所谓 博弈”(Game)是指莫些个人或组织作由相互有的 决策，它不仅包括扑克、桥牌等游戏，也包含现实生活中大 量的合作和冲突现象。博弈论又称对策论工的核心是决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策的均 衡。博弈论的原始思想萌芽于2000多年前，春秋战国的典籍如孙子兵法、孙膑兵法中都充满了博弈的案例。田忌与齐王赛马”就是我国耳熟能详的博弈实例之一，但这不过 是博弈思想的雏形，意义上的博弈论则是20世纪的贡献了。一般认为，1944年同冯 诺伊曼(Von Neumann)和摩根斯坦恩 (Morgenstern)合作发表的博弈论与行为(Theor

2、y of Games and Economic Behavior)提由合作博弈的基本模型，标志着现 代博弈论的开始。50年代，博弈论巨匠辈由，纳什 (Nash)提 由了非合作博弈论，塔科尔(Tucker)定义了囚徒困境工从而 奠定了现代非合作博弈的基石。60后代，泽尔腾(Selten)将纳什均衡引入动态，创立了精炼纳什均衡”的概念；海萨尼(Harsanyi)则把不完全信息引入博弈论研究，随后由现了不完全信息博弈论。至此，博弈论的理论构架基本完成。博弈论可以划分为合作博弈(cooperative game)和非合作博弈(non-cooperative game)。二者的区别主要在于参与人能 否在

3、行为时达成有约束力的协议，达成则是合作博弈；反之,不能强制他方遵守协议，各参与人只能选择自己的最优战 略，则是非合作博弈。合作博弈强调团体理性、效率、公平 和公正；非合作博弈则强调个人理性、个人最优决策。我们 谈到的博弈多指非合作博弈。毕业论文博弈有两种划分：从参与人生场的先后顺序来看，博弈 分为静态博弈(static game)和动态博弈(dynamic game)。静态 博弈指博弈参与人同时选择行动或非同时行动但对前者行 动一无所知；动态博弈指参与人行动有先后顺序，且后行动 者能够观察到先行动者的选择。从参与人对其他参与人的知 识来分析，博弈分为完全信息博弈和不完全信息博弈，前者 指每一个

4、参与人对其他参与人的特征、战略和支付函数有确 切的了解；后者则恰好相反。将两种分析结合起来，我们就 有四种类型的博弈：完全信息静态博弈，完全信息动态博弈， 不完全信息静态博弈，不完全信息动态博弈。1 .完全信息静态博弈：纳什均衡完全信息静态博弈讲的是，假设博弈中所有参与人事先 达成一项协议，规定每个人的行为规则，那么，在没有外在 强制性约束时，参与人是否会自觉遵守协议。如果参与人自觉遵守该协议，则构成一个纳什均衡：给定其他参与人遵守 协议的情况下，没有人积极偏离协议规则。换言之，如果一 个协议不构成纳什均衡，它就不可能自动实施，因为至少有 一个参与人会违背这个协议，不满足纳什均衡要求的协议是

5、没有意义的。囚徒困境"(Prisoner DSemma)和 性别 战"(Battle of theSexes渥任何一本博弈论著作都会提到的纳 什均衡特例。毕业论文2 .完全信息动态博弈：子博弈精炼纳什均衡动态是世间万物的基本特征。完全信息静态博弈只是一 种独特的理想状态。在现实中，当后一个参与人行动时，会 根据前者的选择而调整自己的选择，而前者也会理性地预期 到这一点，所以不可能不考虑自己的选择对他人的影响。1965年，泽尔腾通过对动态博弈的分析，提由了 子博弈精 炼纳什均衡”的概念，它要求任何参与人在任何时间、 地点的 决策都是最优的，决策者应该随机应变，而不是固守前谋。

6、这就推导由子博弈的概念。当参与人的战略在每一个子博弈 中都构成纳什均衡时，则形成子博弈精炼纳什均衡也就是说，组成 子博弈精炼纳什均衡”的战略必须在每一个子博 弈中都是最优的。3 .不完全信息静态博弈：贝叶斯纳什均衡不完全信息静态博弈指的是，参与人共同行动，没有机会观察他人的选择。每个参与人的最优战略只能是在给定自 己的类型和他人类型依从战略的情况下，最大化自己的期望 效用。在项目投标中各承包者的标价高低之争就是一个例 证。4 .不完全信息动态博弈：精炼贝叶斯纳什均衡在不完全信息动态博弈中，后行动者观察前者的选择并 获得其偏好、战略空间等信息，修正自己的判断；而先行为 者也知道自己行为的效用，会

7、有意识地选择莫种行动掩盖或 揭示自己的真实目的。黔驴技穷”就是一个不完全信息动态博弈的例证。毕业论文国际机制理论的理性主义流派概述当前，国际机制的研究在理论与实践层面都对国际关系 理论学者形成冲击，引起他们持续的浓厚兴趣，并表现由非 凡的整合能力，对国际机制研究的不同思路和加以整理和批 评已经成为学者们重视的工作。德国著名国际机制理论家沃 科尔 利特伯格认为，国际机制理论有两种理性主义流派：新现实主义国际机制理论和新自由主义国际机制理论。(注：Andreas Hasenclever,Peter Mayer and Volker Rittberger,Theories of Internatio

8、nalRegimes(London:Cambridge UniversityPress,1997),)新现实主义国际机制理论的基本由发点是行为体之间的权力资源分配极大地影响着机制的由现、奥问题领域机制 的存在及其性质，特别是合作中的利益分配；国家会考虑无 政府状态下的相对权力，对国际机制的效率形成制约。这些 观点都体现在霸权稳定理论中。利特伯格认为，霸权稳定理 论是 基于权力的国际机制理论的经典理论模式工(注：Andreas Hasenclever,Peter Mayer and Volker Rittberger,Theoriesof International 毕业论文Regimes(Lo

9、ndon:Cambridge University Press,1997),)而克 劳福德认为，霸权稳定理论是新现实主义对机制产生最权 威、最普遍认同的解释。(注：Robert Crawford,Regime Theory inthe Post-Cold War World:Rethingking Neoliberal Approaches toInternational Relations(Dartmouth:Darmouth Publishing Company,1996),)霸权稳定理论的基本机制理论主张是：霸 权国家建立了自己的霸权体系，并制定该体系的基本原则、 规则、规范和决策程序，

10、霸权国的实力与威望是其他国家接 受这些国际机制的重要前提；霸权国利用这些机制维持霸权 体系，最大限度地获得自己的利益；同时，为了维持该体系，它愿意向体系内的其他国家提供 公共商品"(Public Goods) 容忍 搭便车行为"(Freerider);霸权国的衰落或急剧变化， 则该体系的国际机制发生相应变化。新自由主义机制理论在过去10多年影响巨大，成为分析国际机制的主流理论。其基本机制理论主张是：国家是追求绝对收益的理性自我主义者，只关心自己的得失；承认权 力在国际机制中的作用，但认为国际机制是国际关系中的独 立变量(independent variable),强调国际机

11、制在帮助国家实现 共同利益中的重大作用；活跃在特定问题领域的国家拥有只 能通过合作才能实现的共同利益；不确定性是国际机制形成 理论的核心，世界存在广泛的不确定性。国际机制帮助达成 政府之间意愿的契合。行为体相信这种安排会帮助达成互利 的安排。换言之，没有国际机制，则协议无法达成。国际机 制正是通过降低不确定性来促进国际合作的。新自由主义机 制理论是国际机制理论的主流学派，其影响也最大。该派理 论用相互依赖的概念将现实主义和自由主义结合起来，具有重要的理论整合意义。毕业论文博弈论与国际机制理论在过去十多年里，国际机制理论在国际合作的分析中独 占翘楚，而博弈论在分析、经济和政治现象中应用最为广泛。

12、 两种理论都以探讨无政府状态下的竞争与合作问题为核心 命题。这种平行并非巧合，因为机制理论从博弈论中借取了 许多知识能量。理解促进合作的战略逻辑是解释无政府状态 下国际机制起作用的关键。在讨论霸权、问题联系、相对收 益和相互依赖时，博弈论的解释力有目共睹。这些恰恰是国 际机制理论讨论的重心问题。(注：Andrew Kydd and DuncanSnidal, “ ProgrtnssGame-Theoritical Analysis of International Regimes ” ,in egime Theory and InternationalRelations, Rittberger

13、(Oxford:Clarendon Press,1993),)早期的博弈论分析国际合作的总体问题，其目标在于探 究国际合作在无政府状态下如何发生，但对国际机制的特殊 作用关注不够，国际机制在合作中的作用没有得到突生和明 确的分析。克拉斯纳、基欧汉等使用博弈论分析国际机制的 作用，促使现实主义和自由制度主义的国际机制理论逐步成 熟。毕业论文克拉斯纳用 性别战”博弈模型来描述基于权力的国际机 制理论，既现实主义的国际机制理论。所谓 性别战”是指热 恋中的一对男女安排业余活动的博弈：或者去看足球，或者 去看芭蕾舞。Krasner,这里有两个纳什均衡，男女二人期望在一起，但到哪儿 却是需要选择的。这里

14、有一种先动优势(first-move advantage),即谁先采取行动。该博弈模型用以解释国际合作 具有重要的启示意义。在该模式中，追求一致的努力使欺骗 不再存在，实际上偏离协议的行为被视为非理性的。克拉斯 纳指由，智力在解决合作问题上的作用下降了。而在机制形 成与变迁中权力的决定性地位突生了。(注：StephenGlobalCommunicationsanNational Power:Life on the ParetoFrontier "，World Politics,1991）,，在这里，合作不是相互协 调，而是一方对另一方的协调。在这方面，国际机制并未展 示多少自主和弹性

15、，但却常常是权力分配和伴随利益的关键 性中介。克拉斯纳强调说，机制本身也可以成为权力的源泉。（注：Stephen Krasner,StructuralConflict: Third World Against Global Liberalism（Berkelay:University of California Press,1985）,）因此，即使非常弱小的国家也会对莫一问题领 域的集体政策施加相应的。例如，在国际电讯联盟中，由于 实行基于主权平等原则的一国一票制，小国可以参与集体决 策并拥有相当的影响。如果国际机制没有重要的作用，行为 体也就不必为确定国际机制的而激烈地讨价还价，在国际机 制

16、建立之后也不会继续进行“战斗”。（注：Stephen Krasner, " GlobCo mmunications and National Power:Life on the Pareto毕业论文Frontier ” ,World Politics,1991）,而基欧汉则使用囚徒困境来基于利益的国际机制，即自 由制度主义的国际机制理论。所谓囚徒困境工指的是两个犯罪嫌疑人作案被抓住，分别关在不同的房间里审讯。警察 告诉他们，如果两个人都坦白（合作），则各判刑3年；如 果都抵赖（合作），则各判1年；如果一人坦白而另一个抵 赖（不合作），则坦白者释放，而抵赖者判4年。在孤立的囚徒困境中，

17、合作是几乎不可能的，因为行为 者发现不合作是理性的。在国际合作的单一博弈中，每一方 都有不合作的主导战略即背弃。如果双方放弃了自我理性的 战略则结果更好，但这只能在一方期望未来合作可能性的情 况下发生。机制的部分作用正是产生和促进这种期望。(注：Andreas Hasenclever,Peter Mayer and Volker Rittberger,Theories of InternationalRegimes(London:Cambridge University Press,1997),【编者按1.46.)基欧汉明确指由，国际机制的功能理论建立在独特的环 境前提下：活跃在特定问题领域的

18、国家拥有只能通过合作才 能实现的共同利益。该前提不可忽视，而正统的现实主义在 批评基欧汉时往往忽略了这一点。国家之间确实存在共同利 益，而国际并不完全是零和游戏，例如在国际政治学领域和 七大国之间就存在这种情况。当然，国家之间拥有共同利益 并不一定合作，共同利益的存在是合作的必要而非充分条 件。合作意味着既有利益冲突又有互补利益。当行为体调整 他们的行为以适应对方的实际或期望的倾向时，就会由现合 作。 (注：Keohane," International Institutions:TwoApproaches ” ,International StudiesQuarterl井业论文19

19、88,)合作是互相协调作为政治协调过程的结果由现 的。(注： Robert Keohane,After Hegemony:Cooperation andDiscord in the world PoliticalEconomy(Princeton:PrincetonUniversityPress,1984),) 基欧汉认为，国家为追求共同利益而创立了国际机制。国家发 现自己困在囚徒困境中，但由于机制为协议的达成提供了谈 判的规则、原则、规范和决策程序的框架，即使自我中心主 义者之间也可以相互合作。基欧汉用囚徒困境理论解释机制 的作用，具生发点是不确定性(uncertainty)。一国对他国的选

20、择是不确定的，因而错过了许多达成共同获益的机会或从已 经达成的协议中抽身。而机制则向国家提供信息或降低信息 成本，从而促进合作。(注：RobertKeohane,After Hegemony:Cooperationand DiscordintheworldPoliticalEconomy(Princeton:Princeton University Press,1984),)在囚徒困境中，监督安排的机制降低了双方的 恐惧，使得合作更为顺利。机制多是在大的国际原则和规范 框架中形成的，从而在问题之间建立联系”，违背莫种协定会有影响其他目标的可能。而且，机制促使政治关系的存续 时间更长。所以，机制

21、增加了环境的反复由现工从而使未来的期望挫败了背弃行为的发生。在囚徒困境中进行多重博 弈， 则合作增加。(注： Robert Keohane,After Hegemony:Cooperationand Discord in the world Political Economy(Princeton:PrincetonUniversity Press,1984),)毕业论 文基欧汉利用博弈论分析机制试图克服的集体行为问题， 认为囚徒困境抓住了国际政治中许多问题的核心方面。(注：Andreas Hasenclever,Peter Mayer and Volker Rittberger,Theorie

22、s of InternationalRegimes(London:Cambridge University Press,1997),【编 者 按1.44.)但是，许多学者如斯泰恩(Arthur Stein)、奥伊(Kenneth Oye)等则强调，博弈论的囚徒困境模式只代表 了集体行动问题的一种，而机制与所有合作问题有关，博弈 论的是有限度的。博弈论对我们认识国际机制具有重要的启示意义，但也 确实存在莫些问题。例如，博弈论把国家作为统一的理性行 为体，而忽略了国家内部的因素。而国内政治是在莫些特定 问题领域如贸易、环境、国际安全等影响国际机制的重要因 素。(注：Andrew Kydd andDuncan Snidal, " Progress! Game-Theoritical Analysis of International Regimes” ,in RegimeTheory and International 毕业论文Relations, Rittberger(Oxford:Clarendon Press,1993),)实际上，应用到具体机制分析的博弈模型太少、太理想化。博弈 论有四种基本的理论模型，对博弈过程的认识也是逐步深入 的，但用于国际机制分析的主要是完全信息静态博弈，它关 于单一行为体、完整信息、