证券经营机构报告及备案事项明细表

1、感谢你的观看证券经营机构报告及备案事项明细表序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注一、公司治理与机构管理1证券公司借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定(国发20145号)；证监会公告201410号)；关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知(证监办发201442号)；关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知(京证监发2014157号)证券公司发行次级债券，借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同的，应于上述工作完成后5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。自接收备案文件之日起5个工作日内向备案申请人出具备案回执。1.证券公司借入次级债(1

2、)备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明；(2)募集说明书或次级债务合同；(3)债权人清单。应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；(4)债务资金银行进账单；(5)中国证监会要求提交的其他文件。2 .证券公司变更次级债务合同(含展期)(1)备案报告。应当至少包括以下内容：合同变更概况、原因；(2)变更后的次级债务合同；(3)中国证监会要求提交的其他文件。3 .证券公司偿还次级债务(1)备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司偿还次级债务的概况，(提前偿还次级债务的感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审

3、阅时间备注原因以及证券公司符合提前偿还条件的说明）；（2）关于提前偿还次级债务的决议；（3）中国证监会要求提交的其他文件。2证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共和国文物保护法等十二部法律的决定；关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）；关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（京证监发2014157号）。公司应当在取得证券公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案自接收备案文件之日起2个工作日内向备案申请人出具备案回执1 .备案报告；2 .增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议

4、、增资协议、验资报告；3 .变更后的证券公司营业执照副本复印件；4 .增资股东背景材料；5 .增资股东关于入股XX证券公司有关情况的说明与承诺；6 .（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺；7 .中国证监会要求的其他文件。注：对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述4至6项备案文件的要求。感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注3证券公司变更公司形式全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共

5、和国文物保护法等十二部法律的决定；关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）；关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（京证监发2014157号）。公司应当在取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内备案。自接收备案文件之日起2个工作日内向备案申请人出具备案回执1 .备案报告。应当至少包括以下内容：公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）；2 .关于变更公司形式的股东会决议；3 .证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表；4 .发起人协议；5 .证券公司变更后的营业执照副本复印件；6 .中国证监会要求的其

6、他文件。4证券公司总部迁址证券法第129条；证券公司监督管理条例第13条；关于第二批授权12家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定（证监会公告201124号）。完成迁址后及时备案。出具意见1 .中清报告；2 .股东会决议；3 .租赁合同、房产证复印件；4 .消防部门出具的消防验收合格报告或备案回执；5 .信息系统供应商出具的系统调试合格报告；6 .营业场所及设备、信息系统包括业务系统的说明材料。5证券公司分支机构撤销核查证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）第10条完成撤销工作后及时备案自收到撤销方案实施情况报告之日起15个工作日内进行核查，并向证券公1 .撤销方案实施情况

7、报告；2 .原址已关闭并停止一切业务活动、员工、客户已安置的承诺。感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注司出具核查意见。6证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第88号令）及时7证券公司按公司章程等规定临时决定符合相关规定的人员代为履行董事长、总经理职务的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第88号令）在作出决定之日起3日内8证券公司作出聘请或者解聘会计师事务所的备案证券公司监督管理条例（国务院令第522号）自作出决定之日起3日内9证券公司分支机构发生影

8、响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的报告证券公司分支机构监管规定（证监会公告【2013】17号）及时10证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构的备案证券公司分支机构监管规定（证监会公告【2013】17号）及时报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案11证券公司聘任或解聘合规总监的报告证券公司合规管理试行规定（证监会公告【2008】30号）聘任：应在任职之前；解聘：解聘之感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注日起3个工作日内。12证券公司指定高管代行合规总监职责的报告证券公司合规管理试行规定（证监会公告【2008】30号）

9、自指定之日起3个工作日内代行职责的时间不得超过6个月13合规总监对证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的报告证券公司合规管理试行规定（证监会公告【2008】30号）发现后及时14证券公司对违法违规行为和合规风险隐患整改结果的报告证券公司合规管理试行规定（证监会公告【2008】30号）及时15证券公司在其股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为时的报告证券公司治理准则（证监会公告【2012】41号）知悉后10个工作日内16证券公司在其股东、实际控制人出现法定情形时的报告法定情形包括：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质证券公司治理

10、准则（证监会公告【2012】41号）知悉之日起5个工作日内感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5噂上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注17证券公司出现法定情形时的报告法定情形包括：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规

11、行为；（二）公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准；（三）公司发生重大亏损；（四）拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人；（五）发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响公司持续经营的事项。证券公司治理准则（证监会公告【2012】41号）及时18证券公司延期召开股东会年会的报告证券公司治理准则（证监会公告【2012】41号）及时19证券公司独立董事在任期证券公司治理准则（证监会公告及时感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注内辞职或者被免职的报告【2012】41号）20证券公司监事会对于董事会、高级

12、管理人员的重大违法违规行为的报告证券公司治理准则（证监会公告【2012】41号）及时21证券经营机构紧急重大事项报告证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）第六十三条立即临时报告，说明时间的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。22申领、换领、补领、注销证券公司分支机构经营证券业务许可证以及分支机构新营业场所开业报备证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）、关于做好证券公司分支机构经营证券业务许可证>发放管理有关工作的通知（证监办发201365号）许可证及时新营业场所开业开业后5个工作日内许可证五个工作日许可证除提交公司出具的关于经办人员的介绍信、经办人

13、员身份证复印件外，还须提供以下材料：一、新设、收购分支机构申领经营证券业务许可证（1）证券公司申请文件；（2）有关新设、收购分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；（3）（被收购分支机构）证券经营机构业务许可证的正、副本原件；（4）分支机构负责人任职资格批复（复印件加盖公司公章）；（5）证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公早）；（6）证券公司对分支机构负责人的正式任命文件（复印件加盖公司公章）。二、因撤销分支机构申请注销经营证券业务许可证（1）证券公司申请文件；（2）有关撤销分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注（3）被撤销机构的证券经营

14、机构业务许可证的正、副本原件。三、证券公司分支机构变更主要负责人换领经营证券业务许可证（主要负责人指分公司/营业部总经理或主持工作的副总经理）（1）证券公司中请文件；（2）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（3）证券公司对主要负责人的正式任免文件（复印件加盖公司公章）；（4）原证券经营机构业务许可证的正、副本原件。四、证券公司分支机构变更营业地址换领经营证券业务许可证（1）证券公司申请文件；（2）公司内部决策文件；（3）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（4）原证券经营机构业务许可证的正、副本原件。五、证券公司分支机构变更营业范围换领经营证券业务业务

15、许可证（1）证券公司申请文件；（2）公司内部决策文件；（3）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（4）原证券经营机构业务许可证的感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注正、副本原件。六、因许可证破损、遗失申请补领经营证券业务许可证（如许可证发生破损或遗失，应当在中国证券报、上海证券报、证券时报中至少一家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请领取许可证。）（1）证券公司申请文件（须说明丢失原因及有关情况）；（2）有关履行公告程序的证明文件（报纸原件）；（3）证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（4）（因许可证破损申请补

16、领时）已破损的证券经营机构业务许可证的正、副本原件。七、因许可证到期申请换领经营证券业务许可证/注销证券经营机构营业许可证（1）证券公司申请文件；（2）经营证券业务许可证（证券经营机构业务许可证）正、副本原件。新营业场所开业报备1、备案报告；包括分支机构负责人及联系人的具体联系方式；2、内部决策文件；3、新设分支机构营业执照、许可证复印件。感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注23外国证券类机构驻华代表机构变更地址的备案境外证券交易所驻华代表机构管理办法（证监会第44号令）、国务院关于第五批取消和下放管理层级行政审批项目的决定（国发【2010】21号）、中国证券监督管理委员会公告

17、20117号完成，商地址变更登记后的5个工作日内二、内部控制与风险管理24证券公司对高级管理人贝、分支机构负责人的相关稽核审计报告的备案证券公司内部控制指引（证监机构字【2003】260号）完成后及时25证券公司高级管理人员离职的报告证券公司内部控制指引（证监机构字【2003】260号）离职后及时26证券公司分支机构负贝人及其他关键岗位人员离职的报告证券公司内部控制指引（证监机构字【2003】260号）离职后及时27证券公司监督检查部门人员名单的备案证券公司内部控制指引（证监机构字【2003】260号）确定或变更后及时28证券公司监督检查部门对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、

18、非常规稽核的检查证券公司内部控制指引（证监机构字【2003】260号）完成后及时感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注结果的报告29证券公司合规报告证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）第23条每年8月31日前报中期合规报告；每年4月30日前报年度合规报告。30证券公司合规有效性评价报告证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）每年一次31证券公司投资或开展未规定风险调整比例或者风险资本准备计算比例的新产品或新业务的报告或者报批证券公司风险控制指标管理办法（证监会第55号令）投资该产品或者开展该业务前32证券公司报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风

19、险控制指标监管报表的报告证券公司风险控制指标管理办法（证监会第55号令）每月结束之日起7个工作日内33证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超过20%勺报告证券公司风险控制指标管理办法（证监会第55号令）相关情形发生之日起3个工作日内34证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或证券公司风险控制指标管理办法（证监会第55号令）相关情形发生之日起3个、1个工作日感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注者不符合规定标准的报告内35证券公司年度综合压力测试报告证券业协会证券公司压力测试指引（试行）（中证协发201146号）4月30日前三、人员管理与资格管理36经理层人员取得任职资

20、格但未任职的，按规定参加资格年检证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法、关于证券公司经理层人员任职资格年检工作的通知（证监会公告20083号）3月31日1、证券公司经理层人员年检登记表（参检人员申请任职资格时的两名推荐人应当分别为其出具年检意见）；2、经理层人员任职资格批复复印件；3曾曾在证券公司担任过经理层人员的参检人员，应提供公司的任职文件及离任审计报告复印件；4、近3年参加中国证监会认可业务培训的合格证书。推荐人发生变动的，应当说明原因。37证券公司分支机构负贝人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，指定专人代为履行职务的报告证券公司分支机构监管规定（证监会公告【2013】17号

21、）指定之日起3个工作日代为履行职务的时间不得超过3个月38证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的报告关于修改部分行政法规的决定（国务院令第653号）；证券公司董事、监事和高级管理人员应当自作出决定之日起5日内；证券公司未按要求履行1 .证券公司的备案报告；2 .相关会议的决议；3 .高管、董事及监事的任职资格核准文件或分支感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注任职资格监管办法（证监会令第88号）；关于取消“证券公司境内分支机构负责人任职资格核准”有关问题的通知（证监发201472号）公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。机构负责人的任职决定文件；4

22、 .相关人员签署的诚信经营承诺书；5 .适用高管人员：职责范围的说明；6 .适用分支机构负责人：简历（包括工作履历、学习经历等），学历、学位、身份证明文件、证券从业资格证明文件、最近3年曾任职单位的鉴定意见和监管部门的监管意见（如适用）；7 .中国证监会及派出机构规定的其他材料。39证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人，证券公司未按要求履行公告、报告义务时，相关人员的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第88号令）在2日内40证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职情况的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第88号令）自有关情

23、况发生之日起5日内41证券公司高管人员职责分工发生调整的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第88号令）证券公司应当在5日内在公司公告，并向相关派出机构报告。感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注42证券公司高管人员职责分工发生调整，证券公司未按要求履行公告、报告义务时，相关高管人员的报告证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第88号令）在2日内43证券公司对法定代表人、高管人员和分支机构负责人进行离任审计的审计报告备案证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会第88号令）自离任之日起2个月内四、业务管理（经纪）44证券经纪

24、人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的报告证券经纪人管理暂行规定（证监会公告【2009】2号）及时向公司住所地和证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告45辖区证券营业部变更信息系统建设模式证券公司分支机构监管规定（证监会公告201312号）第12条；证券公司证券营业部信息技术指引（中证协发2012228号）；如果沪深证券通信公司在受理营业部撤及时可出具意见1 .中清报告；2 .如取消现场交易，提交客户安置情况说明。感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注销卫星申请过程中，需要依据派出机构出具意见的，我局可

25、协助出具意见。46证券公司及辖区营业部开展非现场开户业务证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）第六十三条及时1、备案报告；2、业务、技术方案及相关准备情况。包括但不限于见证人员管理等业务制度、非现场开户业务流程、技术支持及风险控制措施等内容。四、业务管理（资产管理）47证券公司集合资产管理计划成立证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会第87号令）第17条发起设立集合资产管理计划后5个工作日内-集合资产管理计划1 .备案报告；2 .集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；4 .资产托管协议5 .合规总监的合规审查意见；6 .中国证监会要求提交的其他材料。48证券公司资产管理报告

26、、年度托管报告证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告201328号）第42条；证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告201230号）第46条集合资产管理计划为每季度结束之日起15日内，每年度结束之日起3个月内；定向资产管理业务-集合资产管理计划季度、年度资产管理报告、审计报告，资产托管报告。定向资产管理业务年度资产管理报告、审计报告，资产托管报告。感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注为每年度结束之日起3个月内49因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合法定或约定的投资比例的报告证券公司客户资产管理业务管理办法

27、（证监会令93号）及时50异常交易监控报告的报告证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令93号）及时51资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定且未能改正的报告证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令93号）及时52集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响事件的报告证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告【2013】28号）及时感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注53证券公司发现资产托管机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的报告证券公

28、司集合资产管理业务实施细则（证监会公告【2013】28号）及时54资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构、代理推广机构发现证券公司违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反有关协议、合同约定的报告证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告【2013】28号）及时55资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同，且未能改正或者造成客户委托资产损失的报告证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告【2012】30号）及时56专项计划变更管理人的报告证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监会公告2014及时向中国基金业协会报告，同时抄送

29、变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注49号）四、业务管理（投资咨询）57证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作的备案证券、期货投资咨询管理暂行办法（国务院证券委员会1997年12月25日发布）及时58证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人变化证券、期货投资咨询管理暂行办法（国务院证券委员会1997年12月25日发布）自发生变化之日起五个工作日内出具意见四、业务管理（融资融券）59证券公司申请融资融券业务资格的申请材料抄报证券公司融资融券业务管

30、理办法（证监会公告【2011】31号）事先报送向中国证监会提交申请材料时抄报60证券登记结算机构发现与融资融券交易有关的证券和资金划转指令有异常情况的报告证券公司融资融券业务管理办法（证监会公告【2011】31号）发现后报告61负责客户信用资金存管的商业银行发现证券公司的证券公司融资融券业务管理办法（证监会公告【2011】31号）发现后报告感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注资金划拨指令有异常情况的报告四、业务管理（代销金融产品）62证券公司报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料的备案证券公司代销金融产品管理规定（证监会公告【2012】34号）在代销合同

31、签署后5个工作日内备案报告，包括金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料四、业务管理（金融期货，含期货中间介绍业务）63证券公司因证券期货市场波动、资产管理计划规模变动等本公司之外的原因致使股指期货投资比例不符合规定的报告证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（证监会公告【2013】34号）该情形发生之日起2个工作日内证券公司应当在10个交易日内调整完毕64证券公司从事股票期权经纪业务试点的备案证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（证监会公告20151号）实际开展业务后五个工作日内报备（一）股票期权经纪业务备案报告书；（二）股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权经纪业

32、务的决议文件；（三）股票期权经纪业务方案、内部管理制度文本；（四）负责股票期权经纪业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；（五）证券交易所、登记结算公司出具的股票期权经纪业务技术系统验收报告；（六）中国证监会规定的其他备案材料。感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注65证券公司开设、变更或注销投资者股票期权保证金账户的报告证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（证监会公告20151号）三个工作日内报告四、业务管理（投行业务）66证券公司承销（增发）业务关于督促证券公司加强证券承销风险管理的函（机构部部函2011547号）在IPO初步询价结束后2个工作日、公开增发招股意

33、向书公布后2个工作日1 .备案报告；2 .承销协议及承销团协议；3 .股票承销项目专项压力测试报告。67保荐机构与发行人签订的辅导协议备案中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见（2013年11月30日）、证券发行上市保荐业务管理办法及时68保荐机构报送的辅导报告和辅导工作总结报告中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见（2013年11月30日）、证券发行上市保荐业务管理办法及时五、结算与托管69证券公司与存管银行、主办存管银行签定的合同报送客户交易结算资金管理办法（证监会第3号令）、中国证券监督管理委员会关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔

34、接工作的通知（证监发签订存管合同后7个工作日内感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注【2003】17号）70证券公司客户交易结算资金存管银行对于不符合“3号令”和通知要求的划款请求、划入请求的报告客户交易结算资金管理办法（证监会第3号令）、关于执行客户交易结算资金管理办法若干意见的通知（证监发（2001）121号）、中国证券监督管理委员会、中国人民银行关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知（证监发（2005）15号）接到请求后的当日六、IT治理71证券经营机构信息系统故障、投资者数据毁损或泄密等报告证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告201246号）立

35、即报告，并每隔30分钟上报一次；系统恢复正常运行后5个工作日立即报告，并每隔30分钟上报一次;系统恢复正常运行后15个工作日72证券公司及其分支机构对于网络与信息安全风险监测预警体系、信息安全事件等的预警报告、应急报告和事件总结报告的报告证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告【2012】46号）立即报告，并每隔30分钟上报一次；系统恢复正常运行后5个工作日报送总结报告立即报告，并每隔30分钟上报一次;系统恢复正常运行后15个工作日报送总结报告73发生投资者数据损毁或者泄露的事件报告证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告【2012】46号）立即报告；在事件解决前，如后

36、重要情况应当立即报告立即报告感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注74发生涉及计算机犯罪的事件报告证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告【2012】46号）立即报告；在事件解决前，如后重要情况应当立即报告立即报告七、信息披露75证券公司年度报告、月度报告证券公司监督管理条例第63条年度报告为每一会计年度结束之日起4个月内；月度报告为每月结束之日起7个工作日内八、反洗钱76证券期货经营机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息的报告证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会第68号令）及时报告；如有变更，自变更之日起10个工作日内

37、报送更新后信息77证券期货经营机构或其客户发生被检查、处罚等事项的报告证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会第68号令）事项发生后5个工作日内78证券期货经营机构就所建立的客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会第68号令）事后备案感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注的备案79证券期货经营机构就上年度反洗钱培训、宣传工作落实情况的报告证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会第68号令）每年年初80证券公司反洗钱处罚等重大事项报告（受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；公司或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的

38、；其他涉及反洗钱工作的重大事项）证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会第68号令）事项发生后5个工作日内九、其他事项81证券期货经营机构在全国股转系统挂牌的备案关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知（证监发2014118号）在挂牌后5个工作日内报我会和住所地证监局备案82证券公司境外发行债券，以及为境外子公司或子公司SPV境外发行债券提供关于证券么,司为境外主货十么,印发1J债券提供反担保有关事项的通知（机构部部函2014257号）及时感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注担保或反担保的报告83证券公司香港子公司（含下设专业公司）、香港参股公司发生重大事项。（1、证

39、券公司取得境外有关监管当局核准的证券期货业务许可；2、作出变更名称、组织形式、注册资本，分立、合并或者解散的决议；3、公司或者工作人员受到境外监管当局的处罚或者纪律处分；4、发生重大亏损或者遭受超过净资产10%的重大损失；5、任免董事、监事、高级管理人员及法定代表人；6、境外参股证券经营机构财务报告和经营情况；7、按规定向境外监管当局报告的其他重大事项）关于内地证券公司在香港设立、收购、参股证券经营机构和业务监管有关问题的通知（机构部部函2009432号）事项发生之日起5个工作日感谢你的观看序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注84证券公司香港子公司月度报告、年度报告关于内地证券公司在香港设

40、立、收购、参股证券经营机构和业务监管有关问题的通知（机构部部函2009432号）月度报告为每月结束后7个工作日内；年度报告为每年4月30日前证券公司应当在每月结束后7个工作日内，通过证券机构监管综合信息系统（CISP）向证监会报送其香港子公司月度财务报表和业务报表；在每年4月30日前向证监会报送其香港子公司、香港参股公司上一年度经审计财务报表和年度工作报告。85证券公司境外参股证券经营机构在境外设立、收购、参股非与证券业务相关的其他机构关于内地证券公司在香港设立、收购、参股证券经营机构和业务监管有关问题的通知（机构部部函2009432号）事前备案86证券公司对其香港子公司、香港参股公司进行增资

41、、提供融资或者担保。关于内地证券公司在香港设立、收购、参股证券经营机构和业务监管有关问题的通知（机构部部函2009432号）事前备案感谢你的观看感谢你的观看北京辖区证券机构监管备案事项工作指引、需出具回执的备案事项证券公司借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同（一）备案依据1 .国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定（国发20145号）；2 .证监会公告201410号（2014年2月21日）；3 .中国证监会关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号），2014年6月10日。4 .北京证监局关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（京证监发2014157号

42、），2014年7月1日。（二）备案时间证券公司发行次级债券，借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同的，应于上述工作完成后5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。（报告落款时间与送达我局时间均应在5个工作日内）。（三）证券公司备案材料目录1 .证券公司借入次级债（1）备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明；（2）募集说明书或次级债务合同；（3）债权人清单。应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；（4）债务资金银行进账单；（5）中国证监会要求提交的其他文件。2 .证券公司变更次级债务合同（含展期）（1）备案报

43、告。应当至少包括以下内容：合同变更概况、原因；（2）变更后的次级债务合同；（3）中国证监会要求提交的其他文件。3 .证券公司偿还次级债务感谢你的观看感谢你的观看（1）备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司偿还次级债务的概况，（提前偿还次级债务的原因以及证券公司符合提前偿还条件的说明）；（2）关于提前偿还次级债务的决议；（3）中国证监会要求提交的其他文件。证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整（指证券公司增加注册资本且持有5%Z上股权的股东、实际控制人，以及证券公司第一大股东、控股股东、实际控制人均未发生变化的事项）（一）备案依据1 .全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共和国文物

44、保护法等十二部法律的决定；2 .中国证监会关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号），2014年6月10日；3 .北京证监局关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（京证监发2014157号），2014年7月1日。（二）备案时间4 司应当在取得证券公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案（报告落款时间与送达我局时间均应在5个工作日内）。（三）证券公司备案材料目录1 .备案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）；2 .增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议