证券基础模拟题及答案

1、单项选择题1、证券的法律特征是指A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果标准答案：D2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是实际资本额()A、大于B、等于C、小于D、不等于标准答案：A3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种)A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案：B4、狭义的证券就指A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、现金证券标准答案：C5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是()A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中

2、的资产增值D、虚拟资本价值标准答案：C6、证券的风险性来源于A、可预测的不利变化B、无法预测的变化C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性标准答案：D成立（）7、世界上第一家股票交易所在A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城标准答案：B8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所标准答案：A9、,国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例A、1992年4月23日B、1993年4月22C、1994年4月组、1995年4月标准答案：B2210、证券登记结算公司性质上属于A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构

3、D、自律性组织标准答案：A11、证券业协会和证券交易所属于A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构标准答案：C12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为市场（）A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币标准答案：B13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场标准答案：B14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影其基本经济功能主要有:响，A、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置D、监督、定价资本配置标准答案：A15、证

4、券交易价格是通过得以确定的A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式标准答案：D17、在股票票面上标明的金额，是股票的A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值标准答案：A18、股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的价值（）A、帐面B、实际C、内在D、理论标准答案：B19、股票实质上代表了股东对股份公司的A、产权B、债权C、物权D、所有权标准答案：D20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为A、参与优先股B、

5、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股标准答案：B21、债券根据发行分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债A、性质B、对象C目的D、主体标准答案：D22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D23、金融机构发行金融债券使得其资金来源A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B24、国际债券的计价货币通常是，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币标谁卷安.R25、我国发行国际债券始于20世纪初期（）A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C26、

6、未知价计算法中的未知价是指（）A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B27、证券投资基金资产的名义持有人是A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标谁效安.r28、货币市场基金是以为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、易市认股权证是以计算日集中交场的为准（）、A、开盘价B、收盘价C最高价D、最低价标准答案：B30、按照基金管理暂行办法的规定

7、，基金管理人由A、证券公司担任（）B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由A、基金托管人管理和运作（）B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B33、期权交易中的选择权，属于交易中的A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C35、1982年2月

8、率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是()A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表证券的可转让凭证()A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B37、可转换证券实际上是一种普通股票的A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A38、优先认股权实际上是一种普通股票的A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C39、证券法中的证券经营机构主要就是指A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答

9、案：B40、以下不是证券发行主体的是A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、审定对会员的接纳标准答案：D42、以下不是证券交易所理事会的职责的是A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划标准答案：B43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会标准答案：B44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是A、简单算术股价平均数B、加权股

10、价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数标准答案：A45、我们平时常说的道琼斯指数是指它的A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数标准答案：A46、以货币形式支付的股息，称之为A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息标准答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为）A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息标准答案：B48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算（）A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率标准答案：C49、买入债券后持至期满，取

11、得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（）A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率标准答案：B50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿A、信用风险B、购头力风险C、经营风险D、财务风险标准答案：B51、经纪类证券公司只能从事单一的A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务标准答案：A52、证券公司的性质不应是_A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国公司法中所指公司标准答案：B53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）A、中央登记结算公司B、地方登记结算

12、公司C、交易所D、交易中心标准答案：A54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登保管和结算服务的地方记、机构，称为_（）A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：B55、信息披露制度是证券市场贯彻的具体体现（）A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护投资者原则标准答案：A56、根据公司法的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职A、制定公司的经营方针和投资方案B、制定公司的基本管理制度C、执行股东大会的决议D、对公司发行债券作出决议标准答案：D57、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是A、总经理B、监事长C、董事长D、副董事长标准答案

13、：C58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了()A、禁止证券欺诈行为暂行办法B、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C、证券业从业人员资格管理暂行规定D、证券市场禁入暂行规定标准答案：D的组织形式()59、中国证券业协会采取A、会员制B、公司制C、基金会D、事业单位标准答案：A60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请()A、8个月24个月B、24个月18个月C、18

14、个月18个月D、24个月24个月标准答案：C多项选择题61、债券票面的基本要素有A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD62、债券票面金额定得较小，将会A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案：ABCD63、根据债券券面形态的不同，债券的分类包括A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于（）A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还标准答

15、案：ACE65、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还标准答案：BD66、金融债券与银行存款比较，它的特征在于A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性标准答案：BCDE67、不属于抵押证券（）A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券标准答案：ACD68、国际债券的发行人主要有A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业E、国际组织标准答案：ABCDE69、投资基金是一种的集合投资方式（）A、以少胜多B、利益共享C、面向机

16、构投资者D、风险共担E、跨国性标准答案：BD70、根据基金单位是否增加或赎回，可分为A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型E、产业型标准答案：AB71、投资基金的特点包括A、产业集中B、集合投资C、分散风险D、收血稳定E、专家管理标准答案：BCE72、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调D、基金收益上升标准答案：ADE、市场利率下调，基金收益上升标准答案：BD73、基金运作费主要包括等()A、会计师费B、律师费C、秘书工作费D、买卖有价证券的手续费E、召开年会费用标准答案：ABDE74、影响封闭式基金单位价格的直接

17、因素有A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率标准答案：AC75、金融商品的基本特征是A、价格的易变性B、多样性C、耐久性D、便利性E、同质性F、复杂性标准答案：ACE76、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于A、交易对象不同B、交易目的不同C、价格决定不同D、结算方式不同E、投资者不同标准答案：ABD77、金融性汇率风险包括A、债权债务风险B、股权风险C、选择风险D、储备风险E、坏帐风险78、金融期货与金融期权的区别主要表现在A、履行保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同标准答案：ABCDE79、可转移证券的特点

18、是A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股标准答案：ABDE80、认股权证的三要素是A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量标准答案：BCE81、公司发行优先认股的目的在于()A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力标准答案：ACE82、备兑凭证的构成要素是A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限标准答案：ABCD83、证券交易所的管理制

19、度包括以下内容A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理标准答案：ABC84、参加场外交易的证券商包括A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商标准答案：BCDE85、场外交易市场主要的交易对象包括A、债券B、股票C、投资基金股份D、权证E、期货合约标准答案：AC86、场外自营买卖是指证券经营机构通过A、集中交易B、竞价交易C、柜台交易D、直接洽谈成交E、自由成交标准答案：CD87、信用评级机构就是专门负责A、上市公司B、投资公司C、金融机构D、

20、证券E、金融衍生产品标准答案：CD88、现代企业制度的最主要特征是A、法人代表B、法人财产C、有限责任D、董事会E、经理负责标准答案：BC方式进行的证券交易()的信用进行等级评定的机构制度()89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导标准答案：ABCE90、债券风险主要有A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险E、经营风险标准答案：BC91、证券发行市场主要由如介（、组成（）A、立法机关B、证监会C、发行人D、投资者E、中介机构标准答案：CDE92、对证券投资咨询

21、机构从业人员行为规范叙述正确的是A、代理委托人从事证券投资B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、不从事法律行政法规禁止的其他行为E、对用户保证本金不损失标准答案：BCD93、债券资本损益主要由债券的的比较关系决定（）A、出售价格B、买入价格C、现价D、到期偿还额E、期货价格标准答案：BC94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户证券交易活动（）A、委托B、融资C、融券D、代理E、集中标准答案：BC95、我国发展证券市场的指导方针是A、稳定B、法制C、监管D、自律E、规范标准答案：BCDE96、上市公司信息披露的定期报告包括A、年度

22、报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告E、临时报告标准答案：AB97、评价信息披露水平的标准包括A、及时B、有效C、充分D、定时E、定量标准答案：ABC98、就世界而言，对证券商资格的认定有A、特许制B、登记制C、批准制D、集中制E、完备制标准答案：AB99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、投资者个人利益E、地方利益标准答案：ACD100、下列属于证券从业人员职业道德规范的A、爱党爱国B、正直诚信C、勤免尽责D、廉洁保密E、自律守法标准答案：BCDE101、证券业从业人员的保证性行为主要有()A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券

23、业的职业营誉B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密标准答案：ABCDE102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是A、预期利息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平E、资金量标准答案：AB103、从一般意义上来说，证券是A、反映了一种权利义务关系B、持有者的财产权利证明C、证明或设定权利的书面凭证D、表明持有人拥有某种特定权益E、证明曾经发生过的行为标准答案：CDE104、凭证证券A、有一定价值B、在场外市场有不同交易价格C、本身不能使持有人取得收入D、又称无价证券E、包括所有权凭证和债券凭证两大类标准答案：CD105、证券的票面要素主要有A、持有人B、标的物C、标的物的价值D、权利E、义务标准答案：ABCD106、广义的有价证券包括A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、占有权证券E、非占有权证券标准答案：ABC107、有价证券()A、本身具有内在价值B、代表着一定量的财产权利C、持有人可凭该证券直接取得一定收入D、可以在证券市场上买卖和流通E、客观上具有了交易价格标准答案：BCDE108、下列属于货币