上海机电股份有限公司

1、上海机电股份有限公司2009年第三季度报告目录重要提示.2 2公司基本情况.2 3重要事项. .3 4附录.5重要提示1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2公司全体董事出席董事会会议。1.3公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司负责人徐建国先生、主管会计工作负责人司文培先生及会计机构负责 人邹晓璐女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。公司基本情况2.1主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末比本报告期末上年度期末上年度期末增减（%总资产（

2、元12,900,358,473.5410,476,999,796.84 23.1所有者权益（或股东权 益）（元5,001,722,265.674,564,542,108.20 9.5归属于上市公司股东的每股净资产4.894.46 9.64年初至报告期期末比上年同期增（1-9月）减（%经营活动产生的现金流量净额（元1,616,122,875.99 323.94每股经营活动产生的现金流量净额（元1.58 327.03本报告期比上报告期年初至报告期期末年同期增减（7-9月）（1-9月）（%归属于上市公司股东的净利润（元158,178,801.66493,135,407.43 5.4基本每股收益（元0

3、.155 0.482 5.47扣除非经常性损益后的基本每股收益0.1490.470 2.17（元稀释每股收益（元0.155 0.482 5.47减少0.71个全面摊薄净资产收益率（3.169.86百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收减少1.03个3.059.61益率（%百分点扣除非经常性损益项目和金额年初至报告期期末金额非经常性损益项目（1-9月）（元）非流动资产处置损益-1,331,127.74计入当期损益的政府补助11,684,051.28除上述各项之外的其他营业外收入和支出11,467,822.72少数股东权益影响额-6,600,335.47所得税影响额-2,846,588.19合计

4、12,373,822.602.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数93,859户，其中流通股A股股东63,215户，流通股B股股 东30,644户。前十名无限售条件流通股股东持股情况期末持有无限售条件流通股的数股东名称（全称）股份种类量上海电气集团股份有限483,520,364人民币普通股公司中国农业银行一中邮核26,488,040人民币普通股心成长股票型证券投资基金中国农业银行一中邮核23,124,661人民币普通股 心优选股票型证券投资基金MANULIFE GLOBAL FUND 8,260,119境内上市外资股 中国工商银行广发6,074,431人

5、民币普通股 略优选混合型证券投资HTHK-VALUE PARTNERS INTELLIGENT4,684,460境内上市外资股FUNDS-CHINA B SHARE FUND中国建设银行一华宝兴4,650,000人民币普通股业收益增长混合型证券投资基金MACQUARIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED AS3,859,395境内上市外资股RE FOR PREMIUM CHINA FUNDTOYO SECURITIES ASIA3,676,039境内上市外资股LTD. A/C CLIENTMERRILL LYNCH FAR EAST3,199,921境内上市外资股LI

6、MITED3重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因皿用不适用1、应收账款较年初增加59.79%，主要是由于企业承接的大项目订单比例上 升，相关收款期限放长。2、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加323.94%，主要是由于报告期内合同订单增加，预收款项上升所致。3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用适用3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用适用3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比 发生大幅度变动的警示及原因说明适用v不适用3.5报告期内现金分红政策的执行情况公司现金分红政策：最近三年以现金方式累计分配的

7、利润不少于最近三年实现 的年均可分配利润的百分之三十。公司执行分红政策的情况：报告期内实施的2008年现金红利分配计102,273,930.80元，加上已实施的2007年和2006年的现金红利分配总计272,730,482.20元；最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十计120,488,954.68元。因此，公司报告期内实施的现金分红符合公司现金分红政策。上海机电股份有限公司法定代表人：徐建国2009年10月21日附录4.1合并资产负债表2009年9月30日编制单位:上海机电股份有限公司项目流动资产：货币资金 结算备付金 拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收

8、分保合同准备金 应收利息 应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流 动负债：短期借款单位：元币种：人民币 审计类型：未经审计期末余额年初余额5,459,021,755.544,158,196,775.09152,982,832.891,261,750,567.03355,624,932.07112,936,778.

9、81789,621,018.61255,338,925.2718,845,109.55169,329,731.941,944,766,656.679,861,297.9538,550,651.41361,543,659.211,842,545,657.259,362,321,585.6956,909,205.587,568,594,763.6034,454,057.041,203,115,308.2082,624,673.771,553,754,145.39121,794,740.311,110,507,140.271,350,524,692.3090,505,083.66358,793,17

10、9.7662,141,595.9428,879,759.0170,024,279.893,538,036,887.8512,900,358,473.54610,000,000.00230,169,872.063,627,166.8427,934,076.6860,682,944.392,908,405,033.2410,476,999,796.84350,500,000.00向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金交易性金融负债 应付票据23,428,171.00292,000.00应付账款1,430,009,173.511,268,639,641.89预收款项3,172,131,086.

11、171,936,043,794.15卖出回 购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬128,695,298.02182,809,192.11应交 税费105,654,947.4784,755,557.26应付利息 应付股利108,325,652.8665,010,950.86其他应付款444,320,168.90358,418,001.56应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖 证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债5,000,000.00其他流动负债46,926,540.1210,718,110.61流动负债合计6,069,491,038.054,262,187,248.44(流动

12、负债：长期借款5,066,161.465,081,364.59应付债券 长期应付款1,753,920.891,753,920.89项应付款 预计负债递延所得税负债14,075,722.1010,223,461.91其他非流动负债12,940,816.343,010,940.00非流动负债合计33,836,620.7920,069,687.39负债合计6,103,327,658.844,282,256,935.83殳东权益：股本1,022,739,308.001,022,739,308.00资本公积1,475,482,718.071,427,446,370.56减：库存股 盈余公积870,530

13、,104.06870,313,024.06-般风险准备 未分配利润1,647,612,547.381,257,123,188.75外币报表折算差额-14,642,411.84-13,079,783.17归 属于母公司所有者权益合计5,001,722,265.674,564,542,108.2(少数股东权益1,795,308,549.031,630,200,752.8股东权益合计6,797,030,814.706,194,742,861.01负 债和股东权益合计12,900,358,473.5410,476,999,796.8公司法定代表人：徐建国 主 管会计工作负责人：司文培会计机构负责人：邹

14、晓璐6母公司资产负债表2009年9月30日编制单位:上海机电股份有限公司项目流动资产：货币资金交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息应收股利 其他应收款 存货一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产 固定资产在建工程工程物资固定资产清理 生产性生物资产 油气资产无形资产 开发支出商誉长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计流 动负债：短期借款交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利 息应付股利其他应付款7单位:元币种:人民币

15、审计类型:未经审计期末余额年初余额306,522,525.50240,393,205.50491,517.862,000,000.004,398,706.816,600,525.748,000,000.00321,412,750.1756,909,205.58246,993,731.2434,454,057.043,684,882,596.4759,891,177.033,289,047,490.3360,309,389.2544,198,357.7244,998,037.423,845,881,336.804,167,294,086.9750,000,000.003,478,808,974.

16、043,725,802,705.284,842,773.486,434,204.41189,026.994,842,773.4817,048,630.29153,883.19688,978,687.28690,068,670.95一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计700,444,692.16712,113,957.9非流动负债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应 付款预计负债递延所得税负债14,075,722.108,461,934.97其他非流动负债 非流动负债合计14,075,722.108,461,934.97负债合计714,520,414.26720,575,892

17、.88殳东权益： 股本1,022,739,308.001,022,739,308.0（资本公积1,431,825,250.091,414,983,888.68减：库 存股 盈余公积262,828,662.81262,828,662.81未分配利润735,380,451.81304,674,952.91外币报表折算差额 股东权益合计3,452,773,672.713,005,226,812.4（负债和股东权益合计4,167,294,086.973,725,802,705.28&司法定代表人：徐建国主管会计工作负责人：司 文培会计机构负责人:邹晓璐84.2合并利润表编制单位：上海机电股份有

18、限公司单位：元币种：人民币 审计类型：未经审计上年年初至报告本期金额上期金额年初至报告期期项目期期末金额（1-9（7-9月）（7-9月）末金额（1-9月）月）一、营业总收入2,885,524,073.77 2,727,198,700.958,066,224,111.637,918,918,582.45其中：营业2,885,524,073.77 2,727,198,700.958,066,224,111.63 7,918,918,582.45收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本2,688,652,868.71 2,515,677,137.207,426,665,798.807,26

19、8,045,157.88其中：营业2,350,921,148.63 2,218,779,027.586,534,738,603.12 6,394,198,410.49成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金8,938,034.31 7,195,717.1227,332,568.32 21,453,805.74及附加销售费用135,878,206.54 162,036,106.52393,129,860.59 375,411,125.9管 理费用214,781,936.16 185,774,009.48554,972,324.38 528,

20、160,805.4财务费用-32,972,065.82 -20,013,437.03-63,976,100.18 -50,001,404.3资产减值11,105,608.89 -38,094,286.47-19,531,457.43 -1,177,585.45损失力卩：公允价值变动收益（损失以”号填列）投资收益70,486,323.14 55,178,746.09201,011,894.38 202,198,200.10损失以 ”号填列）其中：对70,486,323.14 54,885,284.90197,074,394.38 197,168,703.8联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损

21、失以”号填列）三、营业利润（亏267,357,528.20 266,700,309.84840,570,207.21 853,071,624.67损以”号填9列）加：营业外14,735,240.23 10,158,814.3937,492,688.97 28,336,316.50收入减：营业外969,824.21 6,352,170.254,062,623.89 13,648,879.35支出其中：非流549,780.47 3,437,517.122,503,192.36 7,772,158.2动资产处置净损失四、利润总额（亏281,122,944.22 270,506,953.98874,0

22、00,272.29 867,759,061.8总额以 -”号填列）减：所得税35,608,498.95 42,102,880.12102,234,420.34 141,560,743.21费用五、净利润（净245,514,445.27 228,404,073.86771,765,851.95 726,198,318.6亏损以 -”号填列）归属于母公158,178,801.66 141,654,067.52493,135,407.43 467,593,814.0司 所有者的净利润少数股东损87,335,643.61 86,750,006.34278,630,444.52 258,604,504.

23、57益六、 每股收益：（一）基本0.155 0.1390.482 0.457每股收益（二）稀释0.155 0.482每股收益公司法定代表人：徐建国主管会计工作负责人：司文培会计机构负责人：邹晓璐10母公司利润表编制单位：上海机电股份有限公司本期金额（7-9月）单位：元币种：人民币 审计类型：未经审计年初至报告期上年年初至报上期金额期末金额（1-9告期期末金额（7-9月）月）（1-9月）27,000.002,410,108.34 229,497.301,498.50132,875.52 12,737.115,737,642.6111,458,277.87 22,046,951.75-638,06

24、4.25-2,030,271.88 -146,716.48项目一、营业收入358,735.00减：营业成本营业税金及附加20,522.79销售费用 管理费用6,843,324.10财务费用-501,434.46资产减值损失力卩：公允价值变动收益（损失以”号填列）投资收益（损失以14,516,062.8715,784,004.03540,241,373.77 320,802,490.47”号填列）其中：对联营企14,424,839.3615,784,004.0358,109,273.08 53,478,088.34业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以 ”8,512,385.4410,70

25、9,927.17533,090,600.60 299,119,015.39号填列）力卩：营业外收入11,435.00减：营业外支出40,201.70111,170.90 346,053.44其中：非流动资产969.20 171,952.03处置净损失三、利润总额（亏损总额以8,472,183.7410,709,927.17532,979,429.70 298,784,396.95”号填列）减：所得税费用 四、净利润（净亏损以 ”8,472,183.7410,709,927.17532,979,429.70 298,784,396.95号填列）公司法定代表人：徐建国主管会计工作负责人：司文培会计

26、机构负责人：邹晓璐114.3合并现金流量表2009年19月编制单位:上海机电股份有限公司项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保 险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利 息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利 息、手续费及佣金

27、的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到 的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量：12单位：元币种：人民币 审

28、计类型：未经审计 年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末（1-9月）金额（1-9月）9,980,752,809.738,583,509,185.2241,973,089.01296,121,791.9610,318,847,690.706,984,735,961.5556,572,497.23335,974,851.218,976,056,533.667,006,740,701.76522,690,685.71577,109,134.18618,189,033.278,702,724,814.711,616,122,875.99259,000,000.00108,638,941.2015,0

29、83,092.1058,485,128.35441,207,161.65151,200,628.47332,318,527.56461,699,732.84404,803,647.59721,593,667.918,594,837,750.10381,218,783.568,596,096.51181,466,136.304,778,366.9175,547.41194,916,147.13199,681,821.17483,519,156.03-42,311,994.385,411,415.58205,093,236.75-10,177,089.62吸收投资收到的现金6,252,000.00

30、其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金469,500,000.00230,000,000.00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计475,752,000.00230,000,000.00尝还债务支付的现金416,500,000.00247,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金331,750,681.61314,576,109.47其中：子公司支付给少数股东的股利、利润214,502,394.00208,044,100.00支付其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流出小计748,250,681.61561,576,109.47

31、筹资活动产生的现金 流量净额-272,498,681.61-331,576,109.47四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-487,219.55294,150.63五、现金及现金等价物净增加额1,300,824,980.4539,759,735.10加：期初现金及现金等价物余额3,658,196,775.093,579,426,457.65s、期末现金及现金等价物余额4,959,021,755.543,619,186,192.75司法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：司 文培会计机构负责人:邹晓璐13母公司现金流量表2009年19月编制单位:上海机电股份有限公司项目单位:元币种:人民币审计类型:未经审计年初至报告期期末金额上年年初至报 告期期末（1-9月）金额（1-9月）2,410,108.34229,497.30一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金2