公募基金投顾资格认证考试答案

1、公募基金投顾资格认证考试国至公园的哨住观是拈在t ）的立限回百工【答案】选史上【短手】2.0退分i a （尊也题2分）以下嘲L项不息经2双生三大痛点;答案1硼U；侔析】口 3、（单洗题2分）2.0得分基金投顾业务的投比标的为：（）一三旦至O公.花豆基金I b I【告察】选项1;【解析】二4、（羊选超2分）2.0卷分投顾业务妁初心是：（）O淀升行业投联百品改吉度生舌获饵或丁加反P3业务二人:，完成基金第5任务电省正埠 |【答案】亡项2;【解析】j 5,（再选题2分）0.0得分卖方投顽模式以（）为主，买方投顾模我以（）为核心。C>冷咨时叵，冷臼PT向<>>投有瓯问，代佐产品

2、C）代炯产靛，代恺产O代锢产靛.投费质问国误【答享】选项4;【解圻】6、（单选题2分）2.0得分（）:自艮堀与客户协议约定的没堂组合声跻代学力作出具体基金投资品和、数旱和就实时机的决 茶，并弋客户执行基金产品申购、赎回、转涣等交易中清，忸基金投绩仅向服务基至投法（5台短底O7全投0甚E1答正确【答奉】选项1；耐】 7、（单达同2分）0.0得力从波动恃征去看,（）风险最大.O月美投白箍O信用性O国佞日管语俣【答案】选项1:【蜂圻】口 & （单选题2分）2.0得分咫于有个在化需求的客户，经双方充分的沟通，公司为客户（）P法杼后隹化碑B 定制行M%不力定胤化而珞O定制混白子不幕|）定制另5$

3、素4【答案洗顶2【短折】 9、（单选题2分）2.0彳黔基金绶资顾问服务共按3计提，费3收取。日，月。月.月。月，工I回答正确【笞案】选项2；酶】10、（单选整2分）0.0得分以（）为基阳凶收贵程式在美国占据主导始位。O管理制模O国定奏用业浸喇0侑主堡是回答错误【誓案】选项1;【睇圻】:11、（单选题2分）2.0得分三要要匹配原见不包括考志言通投员哲eq:（）问玲季受靛77芫吸O拟授/用限0拟投药品抽臼产观候叵善正确tME】 ifilTM:【瞬析】口 12、绐螳2分）0.09对于成立年里不满（）年初（）年的产品.在业绩评分结祟基俎h再给予成立年ER圻箕松生,得到 曷迩峥得分. L2O 23O工4

4、回答错溟【答章】走火2；【解析】2.0得分2.0二13、（*透匙2分）意于三要素完全匹配的舌通投受后，装其适当性匹配结果,并要求同釜詈：（）O 长奥古国女信层表0 «风授幅示唱）O K网聆承受能力卷） £三='生三出WG及场三尊确,人电【答案】2项4;【解析】 14、（单选题2分）客户经风险警示后仍坚持接受相关基金发资组件策珞服会勺，应要求其在E艮赛为答妻（），承诺对 投资决定自行承担责任。I（J投名舍/W 承受建力到FQ港（）产妾发氏受同险善示劝£与者晦认书0 -O 适当生&6c会见及投自者渔以巧且告正确【管室】选W12;爆柠】 15、葩谑2分)

5、2.0得分国内首批安得基金投顾滋点资格的券寿行()家.O 2 3O 57回答正确【答案】选项4；【解析】 16侈选题4分)4.0得分国内已取得基金设顾试点及格的机惚有：()，|公疆县壬公司g银行引与芟®第三方代错除回答正确【答窣】砌1：诙项2两项3；选项4；【择析】4.0得分匚17、侈选题4分） 基金投顾的特点有：（）Z个性化基金比台y七理世音壬星X洋质问农号关收入收取由购菽回二国香正嘀答室选41；选垃2；选均3；【解析】18、侈选题4分）40得分我司目前注的策略类史有:（）一货币性叵密与里（Z股俵平盒叵股票里回答正诵【答案】选项L选项2选项3；选项4;【解析】40得分 1黄(冬迪4

6、分)基金投顾的潜在客户类型有:()3商号e叁二历史:寺仓三配持合公考产品父学uy W生交易呼先至京W,星吃买m后能总户回答正埠【答案】选项1；选项2;选项3;选项4;【舞析】120、(多选题4分)4.0得分上交所各类投姿者交易与辞J情况调亘中，自然人统者的特点足:()交易量占比低0交易里三比高k豆引白比E回答壬确【答案】选项2;选项3;【解桁】J 2L （多选题4分）4.0得分以下哪几项是星金投顾业务中分支机内的职责：（）,0 3S客户室找0协议宝得0 ：£当，生蕾潍回谷正确【答案】选项L选项2;选项3;选项4僚析】：22、（多透匙4分）0.0得分一般耒讲,个人投员房是不适合直接投亮

7、股票壬L百因有：（）团个人质产观声祝M 4人的能上限制，道以对行业和公司有突人讶完工个人财瑟基比百为0在市场波动中，钗三攵的月险官理能力回答黄云【答案】先商2;黄丽3;近夜4;【解析】U 23、（多根4分）0.0得分m万宏源报据投箜考输入的发出比例,发起投资者瘦权贬产括仓弭台中仔基金的赎回申后时,将追循：（）|若不二足当前的易限制时.则不易；苕泛团徜认失欧,不会顺延浅料时应先泛回;kl看到台广-j电弄键或系能弄煮等恬洋情况，而万克万与港氐到下一个交易日发起各年金的殿日而诗. 若干清尽台的关政面交舄限制时.无,与持笈籍药应交察； 回答错送【谢选项1；蜘2港项3;【隔斤】24、（多选国4分）4.0

8、得分f完整犯策略应包含但不限于如卜要素：（）0策咯弓硫及理念反a型E0投费通困0投员方法回答正逢【答案】选项1;选项2：选项3;选项4;【蛭析】| ： 25、（多选题4分）0.0旭分风承受能力等姆为C ）客户主动要求处续搀量基金投资组合笫昭眼名的，可对不完全匹配情况进 行特别的书面风险警示.R ci（量低保与型）V C2匚0 C4|138|【答案】选项2;选项3;选项4;【吟3.0得分 26、（利好胶3分）试点期间，我司皆不开展甘冠汕基金投爱我问业务）灯3二回省正询【答案】选项L【解析】二27、（判断题3分）3.0得分募金投顾授权诔户由“授权费金子来户"和"接权基金交易账户

9、"共同沮唬。O1EJ答正确【答宰】选项1;【解圻】口 28,倒断超3分）3.0得分乙方每日向甲方披露的一日的授仅张户资产净值（）®对ts回答IF确【答案】选项1;【解析】口 29、伊J断题3分）3.0捍分笆理型基金投资顾问业先可以代客户作出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策.阿对O错回答正诵【咨案】选项1;【解析】二30、的断踵3分）3.0得分其金投颐是卖方投顾模式，以产为中心.0对错I印亭止砒一I【答空】选顼2；【解析】,、31、阚断氮3分）3.0得分发生班续晌客=> 利益的重大事不时,申万宏源证券应于事:页友主之日起两日内向宫尸披鼠对O措向答正循【答室选JBH；【解析】口 32、伊L断题3分）3.0涔分囿定收荏类与货而类空产风睑收益的长期特征均为低收益、任波5）.- WP宿叵答正确【答案】选项L【解析】33、（判断IS3分）3.0得分W会投菽与