证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-17

1、证券从业资格考试证券基本法律法规模拟试题及答案 0328-171、证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有（）I .明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度n .明确了证券公司客户资产的性质m .对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定IV .明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备【组合型选择题】A. I、B. n、m、C.I、n、D.I、m、4正确答案 :C答案解析：选项C正确：V属于证券公司监督管理条例防范证券公司账外经营的规定。2、全面风险管理要求管理的风险包括（） 。【组合型选择题】A.I、II、 III 、 IVB.I、II、 IIIC.II

2、、III、IVD.I、III、IV正确答案：A3、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 元，时间是 13： 35；乙的买进价为 10.40 元，答案解析：选项A正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要 求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 时间是 13： 40；丙的买进价为 10.75 元，时间是 13： 55；丁。【选择题】的买进价为 10.40 元，时间是 14： 00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C丙、甲、

3、丁、乙D. 丁、乙、甲、丙正确答案 :B答案解析 :选项 B 正确：证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。价 格优先是指同时有两个或两个以上的买 （卖 ）方进行买卖同种证券时， 买方中出价最高者， 应处在优先购买的 地位；而卖方中出价最低者， 应处在优先卖出的地位。 时间优先是指出价相同时， 以最先出价者优先成交 较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于 丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。【组合型选择题】4、全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容包括（）A. I、n、mB. I、n、m、wcm、IV

4、D.I、正确答案 :B答案解析 :全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容如下： 5、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。 【选择题】A. 跨墙审批B. 风险检测C跨墙备案D.合规检查正确答案 :A答案解析：选项A正确：按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及 其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。6、根据中华人民共和国证券法规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作

5、出虚假陈述或者信息误 导的，责令改正，处以（）的罚款。 【选择题】A.3 万元以上 10 万元以下B. 20 万元以上 200 万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下正确答案 :B答案解析：选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的证券法为准）7、中间介绍业务中证券公司的禁止事项包括（）。【组合型选择题】A. I、n、B.n、m、IVC.I、n、D.I、n、m、V正确答案 ：D答案解析 ：中间介绍业务中证券公司的禁止事项：8、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，投资者分为（）。【组合型选择题】A.I、 IIB.III、 IVC.I、 IVD.II、 II

6、I正确答案 :A答案解析 :选项 A 正确：根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，投资者分为普通投资者和专业投 资者。选择题】9、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.全国人民代表大会常务委员会C. 中国人民银行D.国务院正确答案 :D答案解析 :选项 D 正确：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。10、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）I . 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理n .防范公司与客户之间的利益冲突m.切实履行反洗钱义务IV .防止出现损害客户合法权益的行为【组合型选择题】A. I、n、mB.n、m、VC. I、D. n、正确答案 :B答案解析：选项B