XX电力建设公司质量职业健康安全环境体系锅炉、压力管道质量保证体系2014年管理评审计划

1、管理评审控制程序记录 QB/HNHE 2XX 04.007.XXXXJL01 XXXX 质量 职业健康安全 环境体系锅炉、压力管道质量保证体系管理评审计划( 20112014 年) 批 准： 王宏生XXX审 定： 罗明全XXX审 核：李 琳 侯候林 XXX编 制：张桂梅 赵 泓 XXX河南第二火电建设公司XX电力建设有限公司20112014年 12月 5 日 拟评审时间：20112014年12月 20 22 日上午评审地点：公司总部三XX楼会议室一、 评审目的通过评价公司质量、职业健康安全、环境管理体系，锅炉、压力管道安装改造维修质量保证体系对实现公司管理方针和目标的适宜性、充分性和有效性，提

2、出管理体系改进的机会和变更的需要。二、 评审依据ISO9001:2008标准、ISO14001：2004标准、GB/T280012001标准；特种设备安全技术规范 TSG Z0004-2007、TSG Z0005-2007；公司发布的质量、职业健康安全、环境体系管理手册、程序文件，锅炉压力管道安装质量保证手册程序文件和其它相关文件； 三、 参加评审的人员和单位：公司领导、副总；总部与管理体系运行有关的各部门负责人及相关人员；各项目部、专业化公司负责人及相关人员。四、参加管理评审各单位应准备书面的汇报材料，具体要求见下表：部门汇报材料的主要内容1、质量工作部1、本年度本部门工作目标的完成情况，应

3、写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；对公司方针、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因) 的评价；2、审核的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；全公司内、外审的状况如何，发生了多少不符合项，分布情况如何，公司的质量体系运行状况如何；3、公司承建的工程质量情况：在建工程阶段性检查情况（完成的工程量、达到的优良率等信息）；竣工移交的火电、线路工程质量目标的完成情况，是否符合合同及业主的要求，工程的达标和获奖情况； 4、以往管理评审的跟踪措施：上年度管理评审的跟踪措施的实施情况；5、纠正和预

4、防措施：应汇总一年来全公司和各项目部在体系运行、质量管理方面的纠正和预防措施的制定和实施情况，效果如何；6、本年度竣工移交 个工程，回收 个工程资料，资料回收率达到 ，入档率达到 ；7、资源需求：人员的需求、设备设施的需求、培训的需求等；8、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。2、安监部1、本年度本部门管理目标、指标和管理方案的完成情况等，应写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；对公司方针、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因) 的评价；2、审核的结果：本部门在内、外审时发

5、生的不合格项是否采取了纠正措施，实施情况如何，内审时所提出的整改建议（问题清单）是否落实，本单位体系的开展情况，运行状况如何；3、来自相关方的交流信息，包括抱怨、投诉、建议等其他要求，以及其解决途径、方法、效果等；4、绩效测量与监测的结果（存在和发现的问题和纠正预防措施等）；发生的事故、事件、不符合及原因； 5、发生的事故、事件、不符合及原因、纠正和预防措施情况，对比较重大的预防措施的实施情况等： 6、法律、法规、规程规范和其他要求的发展变化，包括识别、更新情况及法律法规符合性；7、资源的需求：人员、设备、培训的需求等，组织结构的配置和调整情况：配置的合理性、需做调整及原因、调整后的效果等；

6、8、以往管理评审的跟踪措施：上年度管理评审的跟踪措施的实施情况；9、应急响应的状况及控制事故发生的能力评估；体系运行的有效性评价；10、合规性评价的结果：本部门在合规性评价时对环境法律法规和其他要求的遵守情况如何；已辨识环境因素的控制情况，是否接受环境方面的第三方检验，结果如何；对于发现的不符合项是否及时采取纠正措施。11、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。3、工程技术部1、本年度涉及本部门的管理目标、指标和管理方案的完成情况等，应写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；对公司方针、

7、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因) 的评价；2、审核的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；3、顾客反馈：工程投产后的质量回访情况，顾客满意度达到多少；各项目部施工过程中，对业主、监理工程联系单收集、调查、分析汇总的结果；4、来自外部相关方的交流信息，包括抱怨、投诉、建议等其他要求，以及其解决途径、方法、效果等；3、工程技术部5、施工技术管理业绩:推广采用了哪些先进的施工工艺，组织编制的施工组织设计和重要施工方案实施情况如何；汇报对各项目部过程监督检查的情况；组织做过哪些特殊过程的确认，确认的结果如何；6、纠正和预防

8、措施：应汇总一年来全公司和各项目部在施工技术管理、环境管理、施工工艺、现场文明施工管理方面的纠正和预防措施的制定和实施情况，效果如何；7、对工程分承包方的业绩考评情况：目前公司在册的分包队伍有多少，业绩（施工能力、质量、安全）优秀、良好、一般的分别为多少？8、资源需求：设备设施、培训的需求等；9、法律、法规、规程规范和其他要求的发展变化，包括识别、更新情况及法规适宜性评审结果；10、绩效测量与监测的结果（存在和发现的问题和纠正预防措施等）；发生的事故、事件、不符合及原因；11合规性评价的结果：公司适用的环境法律法规和其他要求的情况，以及遵守情况如何；已辨识环境因素的控制情况；是否接受环境方面的

9、第三方检验有无接受环境方面的第三方检验，结果如何；对于发现的不符合项是否及时采取纠正措施；12、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。4、人力资源部1、本年度本部门工作目标的完成情况，应写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因) ；2、审核的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；3、人力资源管理：一年来对特殊工种和需持证上岗作业人员的管理和培训情况；对中层干部和重要岗位管理人员的考评情况；对新聘任人员的考评情况；4、公司机关各职

10、能部门、电网公司、专业化公司，与项目部的管理职责是否清楚，公司组织结构、人力资源配备、职能分配等方面是否适应公司发展的需要；5、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。5、办公室5、办公室1、本年度公司年度管理工作计划的制定及各部门的完成情况；2、本年度涉及本部门的管理目标、指标和管理方案的完成情况等，应写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；对公司方针、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因)的评价；3、审核的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，内审时所提出

11、的整改问题清单是否落实，实施情况如何；4、文件管理情况：一年来公司发文的效果如何，适宜性如何；目前公司有多少个单位通过OA接收公司文件，对于不能上OA办公自动化系统的单位，文件发放到位情况如何；对新成立的项目部，如何及时收到公司已往下发的目前仍然有效的文件；对作废文件的管理情况如何；5、各种例会是否按时召开，传达和执行效果如何；6、来自相关方所关注、关心的信息，包括抱怨、投诉、建议等其他要求，以及其解决途径、方法、效果等；本部门活动与法律法规和其他要求的符合性；7、绩效测量与监测的结果（存在和发现的问题和纠正预防措施等）；发生的事故、事件、不符合及原因；8、合规性评价的结果：本部门对有关环境法

12、律法规和其他要求的遵守情况如何；已辨识环境因素的控制情况；有无是否接受环境方面的第三方检验，结果如何；对于发现的不符合项是否及时采取纠正措施。9、应急响应的状况及控制事故发生的能力评估；体系运行的有效性评价；10、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。6、资产管理部1、 本年度涉及本部门的管理目标、指标和管理方案的完成情况等，应写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；对公司方针、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因) 的评价；2、审核的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否

13、采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；3、资产管理的业绩：对公司施工机械的管理情况如何（各项规章制度的落实情况，对机械设备的监督检查情况等），新购置 台件，报废 台件，拆装 台件，机械设备完好率达到多少；4、设备设施的需求；5、绩效测量与监测的结果（存在和发现的问题和纠正预防措施等）；发生的事故、事件、不符合及原因；6、合规性评价的结果：本部门对有关环境法律法规和其他要求的遵守情况如何；已辨识环境因素的控制情况；是否有无接受环境方面的第三方检验，结果如何；对于发现的不符合项是否及时采取纠正措施。7、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解

14、决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。7、市场开发部1、 本年度本部门工作目标的完成情况，应写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；对公司方针、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因) 的评价；2、审核的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；3、市场开发的业绩：公司今年参加投标 项，中标 项，中标率 %，未中标的主要原因是什么。投标文件评审率 %，合同评审率 %；投标文件和合同评审的过程中，顾客要求是否明确、公司在技术上和资源上的能力是否能满足工程的要求等；4、公司在市场中所处地位，主要的

15、优、劣势，主要竞争对手的优、劣势；5、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。8、计划经营部1、 本年度涉及本部门工作目标的完成情况，应写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)，对公司方针、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因)；2、审核的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；3、公司主合同的管理情况：公司主合同在执行过程中的主要问题有哪些？各项目部主合同履约的信息收集、分析、汇总情况（应收集各项目部的合同变更、修改、

16、执行过程存在问题的记录）；4、分包工程合同的管理情况（对项目部分包工程合同的监督检查情况），目前公司的分包工程合同主要存在哪些问题；5、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。9、物资管理部1、本年度涉及本部门工作目标的完成情况，应写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)，对公司方针、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因)；2、审核的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；3、物资管理的业绩：本年度新选定哪些供方，业绩如

17、何；对已往供方业绩的考评情况及资质延续情况；本年度主持材料采购招标 次，物资采购合同的评审情况，公司采购物资的验收合格率达到 %；对项目部物资管理的服务指导情况（各项规章制度的落实情况，对物资管理的监督检查情况等）；4、绩效测量与监测的结果（存在和发现的问题和纠正预防措施等）；发9、物资管理部4、绩效测量与监测的结果（存在和发现的问题和纠正预防措施等）；发生的事故、事件、不符合及原因；（S、E）5、合规性评价的结果：本部门对有关环境法律法规和其他要求的遵守情况如何；已辨识环境因素的控制情况；是否接受环境方面的第三方检验有无接受环境方面的第三方检验，结果如何；对于发现的不符合项是否及时采取纠正措

18、施。（S、E）6、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。10、武装保卫部（S、E）1、本年度涉及本部门管理目标的完成情况等，应写明年初的计划目标， 并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；对公司方针、目标和指标及其适用性(是否适用及原因)评价；2、审核的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；3、来自相关方的交流信息，包括抱怨、投诉、建议等其他要求，以及其解决途径、方法、效果等；4、绩效测量与监测的结果（存在和发现的问题和纠正预防措施等）；发生的

19、事故、事件、不符合及原因； 5、发生的事故、事件、不符合及原因、纠正和预防措施等： 6、法律、法规、规程规范和其他要求的发展变化，包括识别、更新情况及法律法规符合性；7、资源的需求：人员、设备、培训的需求等，组织结构的配置和调整情况：配置的合理性、需做调整及原因、调整后的效果等； 8、应急响应的状况及控制事故发生的能力评估；体系运行的有效性评价；9、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。11、财务部1、本年度涉及本部门管理目标的完成情况，应写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；2、审核

20、的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；3、公司本年度用于职业健康安全、环境保护方面的资金有多少，是否符合相关文件要求？4、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。12、政治工作部（S、E）1、本年度涉及本部门管理目标的完成情况，应写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；对公司方针、目标和指标及其适用性(是否适用及原因)评价；2、审核的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施

21、情况如何；3、来自相关方的交流信息，包括抱怨、投诉、建议等其他要求，以及其解决途径、方法、效果等；4、资源的需求：人员的需求、设备实施的需求、培训的需求等，组织结构的配置和调整情况：配置的合理性、需做调整及原因、调整后的效果等； 5、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。13、工会（S、E）1、本年度涉及本部门工作目标的完成情况，应写明年初的计划目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；对公司方针、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因)评价；2、审核的结果：本部门在内、外审时发生的不合格项是否

22、采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；3、来自相关方的交流信息，包括抱怨、投诉、建议等其他要求，以及其解决途径、方法、效果等；4、绩效测量与监测的结果（存在和发现的问题和纠正预防措施等）；发生的事故、事件、不符合及原因；5、法律、法规、规程规范和其他要求的发展变化，包括识别、更新情况及法律法规符合性；资源的需求：6、人员、设备、培训的需求等，组织结构的配置和调整情况：配置的合理性、需做调整及原因、调整后的效果等；7、根据本部门的管理职能，指出你单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。各项目部1、本项目部管理目标、指标和管理方案

23、的完成情况等，应写明项目初期策划的目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；工程重大节点检查、分部试运、整套启动、工程竣工验收情况。工程目前已完成的工程量，应统计出完成了多少项，一次验收合格率、优良率多少，是否达到了策划的要求；对公司方针、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因)评价；2、审核的结果：本单位在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；3、执行特种设备许可制度情况：安装、改造、维修开工前告知书，施工过程接受当地质量技术监督局监督检查情况；4、顾客反馈：应对工程施工过程中，业主召开的各种会议要求、业主和监理工作联

24、系单、工程竣工移交时验收单位的意见等进行分类统计分析各项目部监理工作联系单、工程竣工移交时验收单位的意见等进行分类统计分析；4、来自相关方的交流信息，包括抱怨、投诉、建议等其他要求，以及其解决途径、方法、效果等；（S、E）5、施工过程的业绩：在施工过程中采用的新技术、新工艺的效果如何，本项目编制的施工组织总设计、各专业施工方案应用情况如何，有哪些值得推广的新技术、新工艺； 6、 职业健康安全和环境管理体系绩效测量的结果（公司及上级检查、项目部各种检查中存在和发现的问题的整改情况及和纠正预防措施等，）；发生的事故、事件、不符合及原因；（S、E）7、预防和纠正措施的状况：在施工技术管理、环境管理、

25、施工工艺、现场文明施工、标识及产品防护方面纠正和预防措施的制定和实施情况，在项目施工前期策划时制定了哪些预防措施、施工过程中制定了哪些纠正措施实施效果如何；8、组织结构的配置和调整情况：配置的合理性、需做调整及原因、调整后的效果等；（S、E） 9、法律、法规、规程规范和其他要求的发展变化，包括识别、更新情况及法规适宜性评审结果；（S、E）10、应急响应的状况及控制事故发生的能力评估；体系运行的有效性评价；（S、E）11、合规性评价的结果：本项目适用的环境法律法规和其他要求情况，以及遵守情况如何（要根据法律法规和其他要求应用表的内容，逐条对本单位辨识出的环境因素遵守情况进行对照）；已辨识环境因素

26、的控制情况；监视、测量的结果，是否接受环境方面的第三方检验有无接受环境方面的第三方检验，结果如何； 有无相关事故记录和违反法律法规和其他要求的记录；信息反馈，包括顾客、周边邻居的投诉、环保局对本单位的评价等；改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对日常发现的不符合项是否及时采取纠正和预防措施，及其有效性的监控结果，有无发生过重大环境事故，其处理和改进措施情况；（S、E）12、资源需求：人员的需求、设备设施的需求、培训的需求等；13、根据本项目的管理职能，指出本项目体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。电网、运检公司1、电网公司、超高压运检公司管

27、理目标、指标和管理方案的完成情况等，应写明年初制定的目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；本年度竣工投运 条、 公里线路，一次验收合格率、优良率多少，是否达到了策划的要求；在建项目工程质量、安全、环境管理情况。本年度负责运行检修 条、 公里线路，是否满足业电网、超高压运检公司优良率多少，是否达到了策划的要求；在建项目工程质量、安全、环境管理情况。本年度负责运行检修 条、 公里线路，是否满足业主要求。对公司方针、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因)评价；2、审核的结果：电网公司、超高压运检公司在内、外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落

28、实，实施情况如何；3、顾客反馈：应分别对电网工程施工、超高压运行检修过程中，业主召开的各种会议要求、业主和监理工作联系单、工程竣工移交时验收单位的意见等进行分类统计分析；4、来自相关方的交流信息，包括抱怨、投诉、建议等其他要求，以及其解决途径、方法、效果等；（S、E）5、施工过程的业绩：在施工过程中采用的新技术、新工艺的效果如何，编制的施工组织设计、专项施工方案应用情况如何，有哪些值得推广的新技术、新工艺；6、 职业健康安全和环境管理体系绩效测量的结果（公司及上级检查、项目部各种检查中存在和发现问题的整改情况及纠正预防措施等）（公司检查、电网公司各种检查中存在和发现的问题和纠正预防措施等，）；

29、发生的事故、事件、不符合及原因；（S、E）7、预防和纠正措施的状况：在施工技术管理、环境管理、施工工艺、现场文明施工、标识及产品防护方面纠正和预防措施的制定和实施情况，在项目施工前期策划时制定了哪些预防措施、施工过程中制定了哪些纠正措施实施效果如何；8、组织结构的配置和调整情况：配置的合理性、需做调整及原因、调整后的效果等；（S、E） 9、法律、法规、规程规范和其他要求的发展变化，包括识别、更新情况及法规适宜性评审结果；（S、E）10、应急响应的状况及控制事故发生的能力评估；体系运行的有效性评价；（S、E）11、合规性评价的结果：电网公司适用的环境法律法规和其他要求情况，以及遵守情况如何（要根

30、据法律法规和其他要求应用表的内容，逐条对本单位辨识出的环境因素遵守情况进行对照）；已辨识环境因素的控制情况；监视、测量的结果，是否接受环境方面的第三方检验有无接受环境方面的第三方检验，结果如何； 有无相关事故记录和违反法律法规和其他要求的记录；信息反馈，包括顾客、周边邻居的投诉、环保局对本单位的评价等；改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对日常发现的不符合项是否及时采取纠正和预防措施，及其有效性的监控结果，有无发生过重大环境事故，其处理和改进措施情况；电网、超高压运检公司有无发生过重大环境事故，其处理和改进措施情况；（S、E）12、资源需求：人员的需求、设备设施的需求、培训的需求等；1

31、3、根据目前电网、超高压运检公司的管理职能，指出本单位体系运行中存在的问题，并提出你认为可行的解决方案，为公司管理体系持续改进提供建议。专业化公司1、本专业化公司管理目标、指标和管理方案的完成情况等，应写明年初制定的目标，并能提供目标完成情况的证据(若没完成，需说明原因)；本年度负责管理的项目有哪些，参与施工的项目有哪些，一次验收合格率、优良率多少，是否达到了策划的要求。对公司方针、目标和指标的实施情况及其适用性(是否适用及原因)评价；2、审核的结果：本专业化（包括在项目部）今年内审、去年外审时发生的不合格项是否采取了纠正措施，所提出的整改问题清单是否落实，实施情况如何；3、顾客反馈：应对工程施工过程中，业主召开的各种会议要求、业主和监理工作联系单、工程竣工移交时验收单位的意见等，摘出属于本专业化的，进行分类统计分析；4、来自相关方的交流信息，包括抱怨、投诉、建议等其他要求，以及其解决途径、方法、效果等；（S、E）5、施工过程的业绩：在施工过程中采用的新技术、新工艺的效果如何，编制的专业施工组织设计、