整理员工违规处理办法测试题三

1、中国农业银行员工违反规章制度处理办法测试题公共部分（50分）单位:pL-r 亠冈位:姓名:成绩:、填空（20分、每空1分）1、中国农业银行员工违反规章制度处理办法规定的有关责任人员，是指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生（）的员工。2、受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资;3、本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和（4、违反廉洁自律有关规定的，视情节及后果，给予有关责任人员）处分。5、情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；（）的；严重失职的。），6、受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为,直至解除劳动合同。7、受到降

2、职、撤职处分的,从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资。8、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，（）处分。9、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。10、般员工，是指除（）、主管人员以外的其他员工。11、对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以 下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发 10日内,应停止支行主管部门负责人、 （）、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。12、对经确认

3、属（）的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。13、中国农业银行员工违反规章制度处理办法已由中国农业银行股份有限公司（）第二次职工代表大会审议通过。14 、主管人员，是指各级行内设机构负责人、营业网点负责人及）。15，连续旷工 8 天的，给予（）处理。16、贪污、收受或索取贿赂数额超过（含） 5000 元的给予（）处分。17、审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向（）移送。18、对违规责任人员给予记大过（含）以上纪律处分的，必须由二级分行含）以上行长办公会或党委会研究决定，

4、并由（）执行。）。20、受到降职、撤职处分的，解除处分（）对原岗位职务的恢复。二、判断对错（10分、每题1分，正确的打V、错误打X）1、复审、复核、调解、仲裁期间不停止原处理决定的执行。 （）2、给予员工开除处分的，须经本级行党委会通过。 （）3、被处理人拒绝签字的，须有至少一名送达人证明。 （）4、本办法规定的纪律处分，警告的处分期为 6 个月，记过、记大过、降职的处分期为 12 个月，撤职的处分期为 24个月。 （）5、对违规人员作出纪律处分决定抄送人力资源部门后，由财务会计部门负19 、本办法适用于本行所有员工， 包括外派境外机构的人员和 （责按本办法规定办理绩效工资、职务职级调整和归档

5、等手续。 （ ）6、纪律处分包括：警告、记过、记大过、降职、撤职、开除。 （ ）7、审计、内控合规部门或业务主管部门可以向下级监察部门移送违规问题 或要求处理。（ ）8、受到警告、记过、记大过处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先 奖励资格；受到撤职处分的， 自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。 （ ）9、纪律处分和其他处理是可单独使用，也可合并使用。 （ ）10、本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按下限处理；加重 处理，是指在规定的处理幅度以外，加档处理。 （ ）三、单选题（ 10分、每题 1 分）1、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停 发（ ）绩

6、效工资。A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、24个月2、对支行辖内当年发生一起 100 万元（含）以上 500 万元（不含）以下 或两起 50万元（含）以上 100 万元（不含）以下案件的，在案发（ ）内，应 停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令辞职，确有特殊情 况不能停职的，须报总行审批。A、 3日 B、 5日 C、 10 日 D、 15 日3、对违规人员作出纪律处分决定后（）的，由送达人员在送达通知书上注明情况或在一定范围内进行公告。A、违规人员不服B、无法送达 C、违规人员拒绝签收4、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分 决定之日起（ ）个

7、工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。A、15 B、 20 C 、 30 D、 605、员工对（）有争议的，可以向本行劳动争议调解委员会申请调解； 也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。A、开除B、解除劳动合同 C、纪律处分 D、其他处理6、受到警告处分的， 从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发 （ ） 绩效工资。A、 3个月 B、 6个月 C、 12 个月 D、 24个月7、发生重大事故，未按规定报告的， 对领导班子成员或主管人员给予 （）A、撤职至开除处分B、记大过至开除处分C、警告至记大过处分8、本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按（）处理。A、上追两级B、上

8、追一级 C、上限9、A、人力资源部 B、监察部 C、内控合规部10、 按照本行劳动合同管理权限解除劳动合同的，在给予违规人员解除劳动合同前，人力资源部门应事先通知工会委员会，提交（）讨论。A、监察部B、内控合规部C、工会委员会的D、行长办公会四、多选题（ 10分、每题 1 分，少选或多选均不得分）1、有下列情形之一的，可以在规定的处罚档次基础上从轻或减轻处理。A、主动报告或检举揭发他人重大违规行为，经查证不属实的。B、自查发现违规问题并落实整改的C、违规后认错态度较好的，能主动检查纠正错误或坦白交待的D、自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的E、在共同违规行为中负主要责任的2、 对支行辖内当

9、年发生一起 100 万元（含）以上 500 万元（不含）以下或两起 50 万元（含）以上 100 万元（不含）以下案件的，在案发 10 日内，应停止（）或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。）按照员工管理权限和程序，对违规责任人员作出纪律处分决定。A、支行主管部门负责人B、主管副行长C、行长职务D、班子成员3、其他处理包括：积分处理、通报批评、诫勉谈话、岗位降级、停职、引 咎辞职、经济处罚、解除劳动合同等。A、责令辞职B、开除留用C、待岗管理 D、免职 E、降级4、对员工实施违规违纪违法行为（），造成严重后果的；给予领导班子成员或主管人员记大过至开除处分A、不制止 B、不报告 C、

10、包庇隐瞒D、故意开脱5、受到（）处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发 12 个月绩效工资。A、记大过B、降职 C、撤职 D、开除6、（）发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的 ,按照内部移送办法向监察部门移送。A、审计部门 B、内控合规部门C、业务主管部门D、人事部门7、受到（）处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资格；受到降职、撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。A、警告B、记过 C、记大过D、降职8、有证据证明，对（）其违规有抵制行为并向上级报告的可免于处理。A、领导授意B、指使 C 、强令D、胁迫9、对（）调查处理人打击报复的在原处罚档次基础上加

11、重处罚。A、检举人B、证人C、鉴定人 D、主管领导10、对违规责任人的处理原则： （A、实事求是，客观公正，人人平等，程序规范B、视情节轻重，过错归责, 保障员工的合法权益 C、教育与惩戒相结合 D、视违规后果，量纪适当专 业 部 分（50 分）、填空 （20 分、每题 1分）1、代客户办理业务的，并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员）。2、未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销预警信息的。并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（）处分。3、柜员临时离岗， 未临时签退业务系统， 或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。4、在代理业务过程中， 私自

12、为客户填写投保单等资料， 并代为客户签名的，给予有关责任人员（）处分。5、在办理银行卡业务中，需担保发卡的，向保证、质押、抵押手续不齐全的申请人发卡的，给予有关责任人员（）处分。6、发放虚假贷款或内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款的。给予有关责任人员（）处分。7、在信贷审查过程中，向有权审批人提供虚假审查报告的，给予有关责任人员（）处分。8、在办理小额农户贷款和惠农卡业务中，收受现金或索取好处的，给予有关责任人员（）。9、未遵循保密规定，擅自泄漏风险报告内容的给予有关责任人员）处分。10、办理信贷业务中， 擅自动用质押单证的， 给予有关责任人员（ 处分。11、在考核工作中隐瞒或歪曲事实真相，泄露民

13、主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定等有关情况的，给予有关责任人员（）处分。12、在档案管理中，玩忽职守，造成档案损毁的，给予有关责任人员（ 处分。13、领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务，造成严重后果的，给予（）处分。14、为客户提供虚假对账单、 虚假余额对账单、 虚假出资证明、（等给予责任人开除处分。15、柜员代客户办理业务或（），造成不良后果的给予警告至记大过处分。16 、与持卡人勾结，帮助持卡人套取现金的，给予有关责任人）处分。17、向保险公司索取正常入账手续费之外的其他费用，构成商业贿赂的，给予有关责任人（）处分。18、违反规定使用行政印章或者强迫他人违规用印，

14、造成不良后果的给予）处分。有关责任人（19、未按规定办理存款人死亡后或所有权争议的存款过户、支付业务的给）处分。予有关责任人（20、在账户管理中,故意泄露客户的存款或账户、账号、客户身份资料等信息的给予有关责任人（）处分。二、判断对错（10分，每题1分。对的打V,错的打X）1 、丢失有价单证、 重要空白凭证的， 给予有关责任人员警告至记大过处分。2 、擅自动用质押单证的,给予有关责任人员记大过至开除处分。 （）3、违反个人信贷业务规章制度,未按规定验证保单、存单等质押物的真实性，形成无效质押的，给予有关责任人员开除处分 （ ）4、因工作调动、机构变动，突击提拔干部或在调离后干预原单位选人用人

15、工作的；，给予有关责任人员记大过至撤职处分。 （ ）5、未按规定填制、取得原始凭证， 或填制、取得的原始凭证不符合规定的； 给予有关责任人员警告至记大过处分。 （ ）6、利用自助设备盗取自助设备钞箱现金的； ，给予有关责任人员记过至撤 职处分。（ ）7、在账户管理中，注册验资账户在验资期间办理支付业务的给予有关责任人警告至记过处分。 （）8、在信贷调查过程中，帮助、默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查报告的给予有关责任人记过至开除处分。 （）9、在信贷审批过程中，违规签发银行承兑汇票、办理贴现业务的给予有关责任人记大过至开除。 （）10、对信访或交办、检举、控告、申诉案件应受理而未受理的给予

16、有关责任人警告至记过处分。 （） 三、单选题 （ 10分、每题 1 分）1、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的，给予有关责任人员）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、记过至开除，D、警告至撤职2、违反电子银行业务规章制度，授意、指使或强迫经办人员利用各种不正 当手段虚增电子银行交易量或注册客户数的， 给予有关责任人员 （ ）处分。A、警告至记大过 B、记大过至开除 C、记过至开除 D、警告至撤职3 、对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决 定，未按要求传达、贯彻和组织实施，造成严重后果的，对领导班子成员或主管人员给予（）。A、警告至记大过，B、记大过至

17、开除，C、记过至开除，D、警告至撤职4、违反柜台业务规章制度，客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业 务或挪用其他客户的资金或银行资金为汇款人垫付汇款的；给予有关责任人员）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除， D、警告至撤职5、在账户管理中，违反规定为个人银行结算账户办理转账结算或为储蓄账户办理转账结算的；给予有关责任人员（）。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除， D、警告至撤职6、用已作废或停用的重要空白凭证办理业务的；给予有关责任人员）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除，D、警告至撤职7、违反规定办理国际结算、 结售汇业务、 提供对外担保或开立备

18、用信用证，造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除,C、开除，D、警告至撤职8、在账务核对中，未按规定核对系统内、外账务，与人民银行、同业之间账务，或系统内账务的。给予有关责任人员（）处分：A、记大过至开除B、警告至记大过C、撤职至开除D、警告至撤职9、在信贷审批过程中，违规审批同意发放以贷收贷、以贷收息贷款的；给予有关责任人员记（）处分：A、记大过至开除B、警告至记大过C、撤职至开除D、警告至记过10 、授信执行过程中，帮助客户隐匿、转移资产，帮助客户通过假破产、假改制等方式逃废银行债务的；给予有关责任人员（）处分：A、记大过至开除B、警告至记大过C、撤职

19、至开除D、警告至记过四、多选题 （ 10分，每题 1 分，少选和多选不得分）1、在存取款现金过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记 大过处分：（A、离岗后现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙，造成不良后果的;B、玩忽职守，造成大额记账差错的;C、非数据移植错误、通讯故障、系统运行故障、应用软件缺陷等原因引起 重复付款的。D 、发生空存资金行为的2 、在上门服务中， 有下列行为之一的， 给予有关责任人员记过至开除处分：A、未经审批，开展上门服务的;B、C、出具虚假银行回单的;D、违规为企业开立、变更、注销现金管理服务内容的;E、上门收取大额现金，车辆、人员不符合规定的单人上门收款、收票

20、据除国际结算项下的进出口单据的;3、在银行卡密码管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（ ）A 、向客户交付银行卡时， 未及时提醒其更换初始密码及密码安全的重要性，造成不良后果的;B、密码挂失不到期，违规提前办理业务。C 、违规受理密码重置或密码挂失业务，造成不良后果的;D 、制卡人员泄露制卡密码，或将制卡机具临时交他人代管的;4、在有价单证、重要空白凭证管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分： （A、丢失有价单证、重要空白凭证的;B、柜员代客户签发、填写应由客户办理的重要空白凭证，或代客户编制、 约定支付密码的;C、未按规定发售或签发有价单证的D、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的。5、在办理个人信贷业务过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记 大过至撤职处分： （A 、自行审批、发放、使用贷款的。B、未按规定验证保单、存单等质押物的真实性，形成无效质押的;C、存单、保单、他项权利证明、车辆抵押登记手续等抵（质）押权利凭证 未入库保管或保管不善的;D、未及时办理抵（质）押手续形成重复抵