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文档简介
1、浅议破产管理人的法律地位内容提要:二 00 七年六月一日施行的中华人民共和国企业破产法 中取消了早已不合时宜的且缺陷诸多的清算组制度,取 而代之的是国际通行的破产管理人制度。 该制度起源于古罗马, 在西 方发达国家中发展得已经相当成熟与完备, 但在我国却是该制度的首 次露面。鉴于我国的国情与法律体系结构,对于管理人的法律地位, 学理界尚存在不少的争议。 本文试从企业破产法的目标价值出发, 论证破产财团代表说乃是对管理人法律地位的最好概括。 当然该学说 遇到一定的理论障碍, 本文分析了理论障碍同时也对目前我国司法实 践中相关问题进行探讨, 试图从对理论的研究中得出对司法实践中的 建议,为更好地发
2、挥管理人制度在我国市场经济的作用尽绵薄之力。全文共 6500 字。关键词:破产管理人 ; 法律地位 财团代表说一、引言二 00 六年八月二十七日,十届全国人大常委会第二十三次会议 审议通过了中华人民共和国企业破产法 ,该法引入了国际通行的 破产管理人制度, 乃是一大亮点之处。 破产管理人是指在破产程序开 始后,由破产管理人或临时财产管理人作为总管破产清算事务的专门 机构,全面接管债务人财产并负责对其进行管理、 处分以及从事必要 的民事、辅助活动的一种制度。破产管理人制度的渊源可以追溯到古罗马时代。 当时,盛行债权 人的自力救济。 后来,以委付财产为主要方式的财产执行制度逐渐建 立并获得发展。法
3、官依债权人之请求发给管财命令(Missio),允许债 权人占有债务人的全部财产。该制度即被视为后世破产制度的起源。同时法律还规定宣告债务人财产交由债权人占有 30 天后,债权人可以为财产之变价而申请法院就债权人中选任Magister,即财产管理人, 由他充当拍卖财产的特别负责人,且采取总括拍卖方式。罗马法之Magister 制,实为破产管理人或破产清算人制度的开端。罗马帝制时 代以后, 改破产财产总括拍卖为个别拍卖, 其程序较之总括拍卖更为 复杂,所需时间也更长久, 更有设置专门的管理人之必要。立法及规 定必须选任财产管理人(Curator),即相当于今日之破产管理人。管理人制度是西方发达国家
4、破产法中最成熟的一项制度, 其产生 与发展与市场经济密切相关。 对于我国这样一个初步建立市场经济体 制的发展中国家来说, 如何建立和完善管理人制度将会在理论和实践 上有许多值得探索的问题。 管理人是破产法重要的机构, 是所有利益 的焦点,具有独特的法律地位,就其法律地位,学术界尚存在不少争 议。笔者认为, 破产企业管理人是破产财团的代表,本文也将就此展 开论述。二、管理人制度设立的必要性研究管理人的法律地位不得不先提到管理人制度设立的必要性, 一项新制度取代旧制度总是有原因的。 1986年 12月 2日我国公布企 业破产法(试行)至今已经二十多年,且只适用于全民所有的制企 业。民事诉讼法 颁布
5、后,第 19章企业法人破产还债程序中适用于 集体企业、 私营企业和外商投资企业。 法律的不统一导致对破产清算 机构称谓的不统一。 如以全民所有制企业法人为规制对象的 企业破产法(试行)称之为 破产清算组”,以非全民所有制企业法人为规 制对象的民事诉讼法称之为 清算组织”,而作为地方性破产法规 的深圳经济特区涉外公司破产条例 称其为 清算委员会”,而在企 业破产法中统一称之为 管理人”。管理人制度的提出相当必要,这 可以从我国破产清算制度的诸多缺陷中得以体现。首先,我国破产清算组在组成方式上体现浓厚的行政干预色彩。按照企业破产法(试行)和有关司法解释规定来看,清算组由 民法院,同级人民政府从企业
6、上级主管部门,政府财政、工商行政管 理、计委、审计、税务、物价、劳动、人事等部门和专业人员中用公 函指定组成”。其组成方式类似政府联合办公,且多数单位出于本部 门利益考虑,将本单位一些业务素质不强的清闲人员派出参加清算组, 这显然导致清算组成员整体素质偏低,并且这种政府联合办公方式也 使得破产程序难以按照市场经济的原则来操作, 而多数成为政府各部 门协调的产物。这种清算组所行使的职能,实质上是政府对经济生活的直接干预,这与我国目前的经济体制改革显然是不相符合的。企业的上级主管部门往往与破产企业有着一定的经济利益联系,由上级主 管部门成为清算组的重要成员,往往导致地方保护主义,偏离了保护 债权人
7、合法利益的目标。清算组的重大问题由政府直接决策,导致人 民法院沦为政府的办事机构,严重影响了人民法院的中立地位。其次,清算组在行使职能上差强人意。清算组的职责贯穿于整个 破产程序,负责接管处理、分配破产财产,其地位相当重要,其职责 直接关系到破产制度的目的能否完全实现。 由于前条所述组成方式上行政干预过多,导致清算组难以发挥其应有的职能。一、组成人员非 专业化。从各部门抽派人员组成的清算组中绝大部分人员不具备相关 法律知识,根本无法胜任清算组这一有着相当法律业务要求的工作, 因此大部分成员其实是在滥竽充数。二、组成人员任期临时性。由于 清算组成员非固定,导致一些成员认为 “有权不用,过期作废
8、”,刺激 了其利用职务犯罪。三、清算组报酬不明确,我国破产立法没有明确 清算组成员报酬, 导致成员没有参与破产案件的积极性, 清算组缺乏 积极高效运转、独立承担责任的经济支撑。再则,清算组监督机 构极不健全。企业破产法(试行) 和民事诉讼法第十九章 “企 业法人的破产还债程序 ”未见对破产清算组监督机制的明确表达,仅 是在最高人民法院关于贯彻执行 中华人民共和国破产法 (试行) 若干问题的意见 中才有人民法院和债权人会议对清算组的监督的明 确规定。 该意见的 52条规定 “清算组对人民法院负责并报告工作, 接 受人民法院监督 ”。第 53 条规定 “清算组应当列席债权人会议并接受 债权人会议监
9、督 ”,但操作起来并不十分可行。首先,债权人会议不 是常设机构,无法对清算组实时监督;其次,清算组由政府各部门及 上级主管单位组成, 对于犯有个人过失的情形, 是适用行政责任还是 民事责任,法院也无明确的法律依据追究其法律责任。实践中,某些 清算组成员利用手中职权,钻法律漏洞,大肆挥霍破产财产,吃光用 光,严重损害债权人利益。正是基于破产清算组机制具有上述弊端,在新企业破产法中 应运而生管理人制度,其具有专业性、独立性、长期性,这些法律特点正弥补了以往清算组种种不足之处, 使得企业破产程序操作更加规 范明确。三、确立管理人法律地位及价值取向破产管理人制度起源于国外, 则国外对其法律地位主要有以
10、下三 种:一代理说,此说法又具体分为 1、破产人代理说。 2、债权人代 理说。 3、破产人、债权人共同代理说。二、职务说。三、破产财团 代表说。国内目前对于管理人法律地位学理界争议较大, 主要有以下 五种学说:一、特殊机构说(此说法为我国 企业破产法 所采纳)。二、破产企业法定代表人说。 三、清算法人机关说。 四、双重地位说。五、破产财团代表人说(同国外第三种学说) 。我国目前立法上采纳的是特殊机构说, 认为管理人是由人民法院 选任的在破产程序中独立执行破产清算事务的临时性专门机构, 即特 殊机构说,但笔者认为破产财团代表人说从理论上更为成熟。值得说明的是以上种种观点各有各自理由, 也各有各自
11、不足之处, 学者们往往从对不同观点提出质疑从而树立自己的观点, 这样总是大 同小异,难有突破,因此笔者将摒弃此种做法,力图从破产法目标价 值的角度出发,从理论上论述破产财团代表说乃是管理人法律地位的 最趋于完美的选择。众所周知,破产法是规范企业破产行为,公正审理破产案件,全 面保护各方当事人利益, 维护社会主义市场经济秩序的法律。 简而言 之,规范行为、公正审理、保护利益、维护秩序是破产法律追求的目 标,笔者对其中的 “保护各方面利益 ”颇为感概。在一九八六年颁布的企业破产法(试行) 中,规范的仅仅是国有企业破产行为,随着 市场经济改革的不断深化, 虽然国有企业在国民经济中仍然占绝对主 导地位
12、,但非公有制经济得到了迅速发展, 并在国民经济中占有一席 之地,此次新企业破产法将调整对象扩大到所有企业法人的破产 行为,这表明该法扩大了保护利益当事人的范围, 不在拘泥于公有制 的国有企业。在激烈的市场竞争中, 因各种原因不能清偿到期债务, 通过重整、 和解或清算等法定程序, 使债务得以延续或公平受偿的债务清理制度 即为破产制度。我国新企业破产法中对破产能力作了统一规定, 其中第 2 条“企业法人不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部 债务或明显缺乏清偿能力的, 依照本法规定清理债务。 企业法人有着 前款规定情形, 或者有明显缺乏清偿能力可能的, 可依照本法规定进 行重整 ”。由其可以明确
13、看到, 1、不能清偿到期债务。 2、资产不足 以清偿全部债务(债务超过) 。3、债务人明显缺乏清偿能力,即为破 产程序启动的资格, 我们从中可以看到破产法主要是为保护债权人的 合法利益。当债务人已经出现或者可能出现有损债权人利益的情况下, 债务人或债权人或负有清算责任的人有权利向人民法院启动破产程 序。当然,破产法也保护债务人的利益,如重整程序、和解程序的设 立,但笔者认为保护债务人利益也即是保护债权人的利益。 债务人通 过重整程序获得成功,其最大受益者仍是债权人。作为破产管理人负责债务人财产的保管、清理、估价、处理与分 配,实质是将企业财产管理的权利赋予管理人, 即由管理人取代债务人企业的经
14、营班子,成为管理人企业的灵魂人物和决策者。破产 管理人这些具体工作的实质就是在法院的监督下, 将破产人的财产依 法公平地清偿给债权人,了结破产人有关的各种债权债务关系, 实质 在企业破产宣告后至程序终结前,管理人代表着破产企业的财产,即 破产财团。尽最大可能地维护债权人的利益,行使法律赋予的职权, 承担相应的义务和责任。管理人是一个责权利结合的独立组织, 他既 独立于破产人,也独立于破产债权人。因为,企业一旦被宣告破产, 企业的财产成为以破产清算为目的而存在的独立财产。 该财产存在的 目的便是为了公平地清偿给债权人,破产人失去对该财产的经营管理权利。在该财产清偿给债权人之前需要一个组织对其进行管理,同时 代表其对外进行各种法律活动,这个组织便是管理人。他承接了破产 宣告前的债权债务关系,承受了破产宣告后新的债权债务;它以自己 的名义管理处分着它所代表的财团, 代表其参加诉讼、仲裁或者其他 法律程序;决定内部管理事务和日常必要开支;当有行为侵犯到破产 财团的利益时,管理人有权以自己的名义来维护财团利益, 如管理人 有权请求人民法院撤销在受理破产申请前一年内有损于破产财产的 行为,并有权追回因这些行为所取得的财产; 即便是破产企业中的董 事、监事等利用职权从企业非法获取的财产,管理人
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