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1、第六章 国际技术贸易法第一节 国际技术贸易法概述第二节 国际技术许可合同第三节 国际技术咨询和服务合同 第四节联合国国际技术转让行动守则 （草案） 第五节与贸易有关的知识产权协议第一节 国际技术贸易法概述一、国际技术贸易的概念（一）技术：技术贸易是以技术为标的的贸易。世界知识产权组织于 1977 年对技术的定义 是:技术是指制造某一产品、应用某项工艺或提供某项服务的系统知识。（二）技术贸易。技术贸易包括技术的买卖（所有权的转让） ，但主要不是技术的买卖，而 是技术的使用许可。（三）国际技术贸易是一种商业性的国际技术转让，即指转让方将自己关于制造某种产品、 应用某种生产工艺或提供某种服务的技能的

2、系统知识跨越国境地、 有偿转移给受让方的法律 行为。二、国际技术贸易与国际货物贸易的区别（一）前者的标的是无形的技术知识和经验的使用权；后者的标的则是有形的商品。（二）前者的受让方所取得的是技术的使用权；后者的买方所取得的不仅是商品的使用权， 而且包括商品的所有权。（三）前者是一种长期的交易， 且交易过程比较复杂；而后者的交易时间比较短， 交易过程 也比较简单。（四）前者适用的法律与后者适用的法律差异也较大。三、国际技术贸易法（一）国际技术贸易法的概念 国际技术贸易法是调整超越一国范围的技术贸易关系的法律规范的总称。 其调整的法律关系，表现为横向的平等的当事人之间的关系和纵向的管理者与被管理者

3、之间的关系。1. 国际技术贸易法的主体，为处于不同国家境内的自然人、法人以及其他经济组织。2. 国际技术贸易法的客体，是一种无形财产权技术知识的使用权。3. 国际技术贸易法的调整对象是跨越国境的技术转让法律关系。（二）国际技术贸易法的渊源 国际技术贸易法的渊源是指调整国际技术转让关系的一系列法律规范的表现形式。1. 国内立法2. 国际公约（1）为设立促进知识产权国际保护的政府间国际组织而签订的国际公约（2）关于工业产权保护的国际公约（3）关于著作权及著作邻接权保护的国际公约（4）因国际贸易而产生的知识产权国际保护协定（三）国际技术贸易法的基本内容1. 总则2. 国际技术贸易的方式和合同种类3.

4、 国际技术贸易合同的主要条款4. 禁止在国际技术贸易合同中规定限制性商业条款5. 国际技术贸易合同的审批和管理6. 国际技术贸易的税收和外汇管理7. 附则四、国际技术贸易合同（一）国际技术贸易合同的概念 国际技术贸易合同是指营业地在不同国家的当事人之间订立的以转让技术为标的的协 议。其特征如下：1、属于双务有偿合同；2、合同双方当事人分处不同国家，合同标的要跨越国境；3、标的的转让有时要和机器设备、原材料的交易结合在一起；4、法律适用较为复杂；5、履行期限比较长、涉及面较宽。（二）国际技术贸易合同的标的1、工业产权的概念和法律特征 工业产权是专利权和商标权的统称。相对一般财产权，其法律特征如下

5、： 第一，工业产权是一种无形的财产权；一般财产权具有一定物质形态。 第二，工业产权是一种人身权；一般财产权不包含人身权的内容。 第三，工业产权具有专有性；一般财产权不具有鲜明的专有性。 第四，工业产权的保护具有严格的时间限制；一般财产权则没有。 第五，工业产权的保护具有严格的地域性；一般财产权则不具有。第六， 工业产权的取得必须具备法定条件， 经申请并获得主管部门审批才获准； 一般财 产权则无需此种手续。（1）专利权专利权是指某项技术的发明人， 依法向政府有关当局提出申请， 经审查认为其发明符合 法律规定的条件， 而授予发明人在一定期限内对其发明独自享有使用、 制造和销售产品的一 种独占权利。

6、专利技术主要有三种类型：发明、实用新型和外观设计。（2）商标权商标权是指商标所有人对法律确认的商标所享有的权利，又称商标专用权。 商标则是用来区别某一工业或商业企业或这种企业集团的商品的标志。根据不同的标准，商标可做多种分类：（1）按商标结构分类：文字商标、图形商标、组合商标。（2）按商标的用途分类：营业商标、商品商标、证明商标、等级商标。（3）按商标的使用者分类：制造商标、销售商标、集体商标。（4）按商标的特殊性质分类：联合商标、防御商标、备用商标、防伪商标、驰名商标。 商标具有以下主要作用： 第一，它是区别商品或服务项目的不同生产者、经营者或者提供者的标志； 第二，它是区别生产者产品质量的

7、标志； 第三，它具有便于消费者认牌购货的作用；第四，商标能起着广告宣传的作用； 第五，商标是工商业企业拓展国际市场，进行国际贸易竞争的一种重要工具。2、专有技术专有技术， 也称技术秘密，指如何做某事的系统知识，尤其是实际技能和经验。广义上 理解， 专有技术是具有一定的价值和使用价值，并且运用于工业生产、商业、管理和财务等活动中的未受工业产权法保护的、 为公众所不知悉的一切秘密知识、 经验和技能， 其中包括 工艺流程、公式、配方、技术规范、管理和销售的技巧、经验和方法等。与专利相比，专有技术具有如下特征：（1）专利是通过法律规定的程序取得的，而专有技术则是通过专有技术所有者的占有、 保密而取得的

8、；（2）专利是有期限的，而专有技术没有时间限制；（ 3）专利是公开的，而专有技术则是不公开的；（ 4）专利是以书面存在的， 而专有技术则不受法律限制可以是书面的形式， 也可存在于 头脑中。（三）国际技术贸易合同的类型 国际技术贸易合同有多种，具体采取哪种方式需据实际情况确定。主要包括 :1. 国际技术的买卖（ assignment）2. 专利许可（ license）3. 专有技术许可（ know how license ）4. 设备或其他资本货物的买卖和进口（capital goods）5. 特许和经销（ franchising and distributorship ）6. 咨询协议（ co

9、nsultant arrangement ）7. 交钥匙工程项目（ turn key project ）8. 合营（ joint venture ）9. 兼并（ merger&acquisition ）第二节 国际技术许可合同一、国际技术许可合同的概念国际技术许可合同， 是指技术出让方将其技术使用权在一定条件下跨越国境地让渡给技 术受让方，而由技术受让方支付费用的合同。二、国际技术许可合同的分类1、按照出让方授权大小或受让方生产经营、使用范围和地域上所受限制来分类：（1）普通许可合同：即在一定的地域和期限内，受让方对受让的技术享有使用权，同时， 出让方在该地域不仅自己有权继续使用该种技

10、术制造和销售其产品， 而且还有权将该种技术 的使用权转让给任何第三方。（2）排他性许可合同： 即在一定的地域和期限内， 受让方对受让的技术享有排他的使用权， 出让方在规定的期限内不得在该地域再将该项技术转让给任何第三方使用， 而出让方自己仍 然保留在该地域使用该种技术制造和销售其产品的权利。（3）独占许可合同：即在一定的地域和期限内，受让方对受让的技术享有独占的使用权， 出让方和任何第三方在规定的期限内都不得在该地域使用该种技术制造和销售其产品。（4）从属许可合同（5）交换许可合同2、按照技术贸易交易客体的不同，可分为技术的“软件”买卖和技术的“硬件”交易两种。3、按照合同客体即交易标的的不同

11、来分类，可分为：（1）专利许可合同 （ 2）专有技术许可合同（3）商标许可合同 （ 4）计算机软件许可合同（5）混合许可合同（一揽子许可合同）4、按受让方是否有权把受让的技术再行转让，可分为可转让许可合同和不可转让许可合同。三、国际技术许可合同的主要条款（一）商务性条款的主要内容1、约首部分的合同名称、前言和定义（1）合同名称及其编号（ 2）前言（序文）（3）鉴于条款（见下页） （4）关键词定义条款2、价格条款（1）固定价格（见下页）（2）提成价格：固定提成、滑动提成（见下页）（3）初付费加提成费3、支付条款（1）分期付款（2）技术资料交付后付款（3）按项目的进度付款4、包装和标记条款鉴于条款

12、： 该条款主要在于说明当事人签订许可合同的目的和愿望、 受让方引进技术的 目标、出让方转让技术使用权的合法性和该项技术是否具有实际生产经验等。固定价格：即在签订合同时，一次清算各项技术项目所应支付的费用，由双方当事人确 定一个固定的金额，并在合同中明确加以规定。提成价格：即在项目建成投产后，按合同产品的产量、净销售额或利润提取一定百分比 的费用，作为技术转让的酬金。提成分为固定提成和滑动提成。固定提成，又分固定提成率和固定提成费两种。前者指在整个合同期内，按固定不变的提成率支付提成费；后者指在整个合同期内，按单位产品支付固定的提成费。滑动提成，又称递减提成，是指按产品产量或净销售额的不断增加而

13、逐步降低提成率。（二）技术性条款的主要内容1、合同的范围2、授权条款3、交易条件条款4、技术资料的交付条款5、技术服务与技术培训条款6、保证条款 7、索赔条款（三）法律性条款的主要内容1、侵权条款3、回授条款5、税收条款7、不可抗力条款9、争议解决条款11、合同的约尾 案例分析一：2、保密条款4、验收条款6、违约责任8、法律适用条款10、合同生效条款2000 年 3 月，美国甲公司与中国乙公司签订了排他许可合同，允许乙公司于未来五年内在 中国使用其技术生产某种高级芯片， 如有争议交由中国国际经济贸易仲裁委员会在北京仲裁 解决。 2003 年 4 月，因发现中国市场巨大，甲公司在中国投资设厂，使

14、用相同技术生产同 类芯片。 2004 年 5 月，甲公司因战略调整，将其在华工厂设备卖给丙公司，并允许丙公司 使用相同技术生产芯片。请回答如下问题：（1）什么是排他许可合同？（2）设该技术为自由进出口技术，如果乙公司未将该技术合同在中国主管部门登记，该合 同是否有效？为什么？（3）2003年 4月甲公司在中国使用相同技术生产同类芯片是否合法？为什么？（4）2004 年 5 月甲公司能否再行许可丙公司在中国使用相同技术生产芯片？为什么？（5）如果甲公司和乙公司仅约定了仲裁机构和地点，而未约定应适用的法律，应如何解决 这个问题？（6）如果因丙公司使用甲公司许可的技术而给乙公司造成了严重损害，乙公司

15、应向谁请求 赔偿？为什么？案例分析二：美国 A 公司与中国 B 公司签订一份独占许可合同。依据该合同， A 公司许可 B 公司在 S 市 使用其自行开发并使用多年且未对外公开的快餐烹制技术（核心是制做炸鸡块和汉堡包的配方） ，并准许 B 公司免费使用其商标和商号； B 公司在合同签订后的 30 天内支付 A 公司 10 万美元，并且以后每月支付 A 公司其销售额的 5%作为技术转让费。 B 公司的快餐店开业后 的头6个月生意兴隆。不久，B公司发现S市陆续开张4家与其类似的快餐店， 这些店使用 不同的商标、商号，但它们所提供的食物与 B 公司提供的几乎完全一样，都以炸鸡块和汉 堡包为主要经营品种

16、。由于这些快餐店的价格便宜， B 公司快餐店的销售额迅速下降。 B 公 司致函 A 公司指责其提供的技术无新颖性和独创性，并据此要求解除合同、赔偿损失。请回答如下问题：（1）A 公司转让的技术是专利技术还是专有技术?为什么 ?如果其他4家快餐店从其他公司合法取得相同配方，A公司是否违反了 B公司在S市独占使用许可技术的义务 ?为什么 ?（3）如果其他 4 家快餐店从 A 公司获得技术许可，但没有使用 A 公司的商标和商号， A 公司是否违反了其与 B 公司约定的义务 ?为什么 ?（4）B 公司能否以许可技术无新颖性和独创性为由，要求解除合同?为什么 ?第三节 国际技术咨询和服务合同一、国际技术

17、咨询合同和服务合同的概念、特征（一）国际技术咨询合同， 是指位于不同国家境内的当事人一方为另一方就特定的技术项目 跨国界提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等所订立的合同。（二）国际技术服务合同， 是指位于不同国家的当事人一方以技术知识为另一方解决跨国特 定技术问题达成的规范双方权利义务关系的协议。 主要包括技术辅助合同、 技术培训合同和 技术中介合同三种形式。二、国际技术咨询合同的主要特征（一）客体是一种行为。（二）不涉及技术所有权和其他权能的转移。（三）对象包括就特定的技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报 告等方面。（四）是一种跨越国界的行为，具有国际

18、性。（五）所追求的后果是技术转让。三、国际技术服务合同和咨询合同的区别（一）两者的成果形式不同。（二）两者的责任形式不同。（三）适用范围不同。四、国际技术咨询、服务合同与技术开发、转让合同的区别五、技术服务和咨询的主要方式（一）培训 （二）技术咨询服务：提供专题报告、可行性研究、解决技术难题。（三）工程咨询服务（四）可行性研究第四节 联合国国际技术转让行动守则 （草案）一、序言（一）明确阐明守则的宗旨和目的是促进技术的国际交流， 增强各国、 尤其是发展中国家的 经济力量；（二）说明守则的性质：有分歧。二、定义和适用范围 主要是通过界定和列举国际技术转让法律关系的主体和客体来规定守则的适用范围。

19、 适用范围：提供方越过国境将其技术转让给受让方的交易。三、目标和原则目标：制定普遍、 平等的标准， 作为技术转让交易当事人间和有关各国政府间关系的基 础，考虑到他们的合法利益，适当的承认发展中国家实现其经济发展目标的特殊需要。原则：八项原则四、国际合作五、对发展中国家的特殊待遇六、限制性商业做法国际技术转让合同中的限制性商业做法， 一般是指在国际技术转让合同中， 由技术转让 方向技术受让方施加的以违背公平竞争原则的， 以保障其竞争优势从而获取高额利润的非法 行为。主要表现如下：1、单方面的回授条款2、对效力异议条款3、独家经营条款4、对研究的限制条款5、对受方使用人员的限制条款6、限定价格条款7、对技术更改的限制8、包销协定和独家代理协议9、搭买条款10、出口限制11、供方垄断性安排12、对宣传的限制13、工业产权期满后的付款和其他义务14、在技术转让合同期满后的限制七、国家对技术交易的管理八、许可合同当事人双