山西以BOT方式融资若干问题的法律思考

1、yiT论女第表站冢山西以 BOT 方式融资若干问题的法律思考【摘要】：基础设施建设对国民经济的发展具有基础性、全局性、先 导性的作用，是社会发展和提高人民生活水平的基本条件。BOT 是兴起于上个世纪八十年代的一种国际融资方式，具体指建设一经营一转 让。可以解决贫困国家或地区拟建或在建基础设施项目的资金缺口问 题。这种方式在国外已有较为成功的范例，在中国改革开放后的东南 沿海地区也有成功的实践。山西省地处内陆，改革开放以来，基础设施 的建设虽取得了突飞猛进的发展，但仍存在许多的问题。基础设施建 设较发达省份落后，同时基本建设资金缺之。基础设施建设落后的状 况制约了山西省经济的发展。因此，采用 B

2、OT 方式引入国外或省外资 金不失为解决山西省基础设施建设问题的有效方法。但是，山西省在这方面目前既缺乏初步的实践，又没有较为规范的规章制度和管理机 制。本文正是站在这样一个角度上，在介绍 BOT 一般原理的基础上, 分析了山西基础设施建设的现状和存在的问题并论述了山西基础设 施建设的传统融资方式已不适应经济快速发展对基础设施的需要。以此为据，指出了山西省需充分利用 BOT 方式吸引外部资金进行基础设 施建设的必要性。同时就 BOT 运作过程中面临的主要法律问题，对照 山西省的实际情况展开论证，最后针对解决这些问题提出了具体的建 议。 【关键词】：BOT 模式融资基础设施建设法律思考【学位授予

3、单位】：山西财经大学【学位级别】：硕士【学位授予年份】：2006【分类号】：D922.29【目录】:摘要 6-7Abstract7-11 前言 11-12 第一部分 B0T 融资方式概 述12-18 一、BOT 的基本原理介绍 12-17（一）BOT 的产生 12（二）BOT的涵义和法律特征 12-13（三）BOT 项目的主要当事人及运作 程序 13-17二、BOT 模式在我国的成功实践 17-18 （ 一）深圳沙角 B 电厂项目 17（二）广西来宾电厂项目 17-18 第二部分山西引入 BOT 融资模式的必要性和国家法律环境 18-28 一、 山西引入BOT融资模 式的必要性18-24 （一

4、）山西基础设施建设的发展现状及存在的问题 18-20 （二）山西省基础设施建设传统融资格局分析20-23 （三）山西基础设施建设运用 BOT 方式的必要性 23-24 二、 山西的 BOT 项目 现状24-25 （一）山西的 BOT 项目情况简介 24-25 （二）山西 BOT 项目特点25 三、国家对 BOT 调整的法律环境 25-28 （ 一）国家调整 BOT 投融资方式法律法规概述 25-26 （二）规制 BOT 法律法规存在 的缺陷和不足26-28 第三部分山西以 BOT 方式融资面临的法律问题 28-38 一、成立项目公司存在的问题 28-30 （一）项目立项审批中存 在的问题 28

5、-29 （二）内资 BOT 项目成立缺少法律依据 29 （三）项 目公司注册成立存在的问题29-30 二、项目公司融资中存在的问题30-31 （一）融资资金门槛高 30（ 二）股债比例规定高 30-31 （三）外汇管制严格 31 三、特许协议的法律问题 31-33（ ）对特许协议法 律性质的争议 31-33 （二）国家现行法律法规对 BOT 特许协议性质 无定性33 四、 BOT 项目风险分担问题 33-35 （一） BOT 项目风险分 类 33-34 （二）BOT 项目运行中风险分担存在的问题 34-35 五、政府 在 BOT 融资中的角色 35-38 （ 一）政府的政策中存在的问题35-36（二）政府的保证 36-38 第四部分山西基础设施建设以BOT 方式融资的建议 38-47 、国家应制定专项的 BOT 法 38-43（ 一）借鉴 BOT 国际立法经验和其他国家的BOT 立法情况 38-40 （二）我国制定BOT 法的构想 40-43 二、加强完善山西省地方立法 43-45 （ ）制定 山西地方性专项 BOT 法规 43-44 （二）制定地方法规规制地方政府 行为44-45 三、完善山西软环境建设优化 BOT 投资环境 45-47 （一） 理顺基础产业价格 45-46 （二）设立专门的 BOT 管理机构 46 （三） 加强对知识产权的保护 4