定向融资工具认购合同协议书范本_第1页
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文档简介

1、编号：定向融资工具认购合同方：方：签订日期：年 月 日甲方承销商：法定代表人：乙方投资人：法定代表人：鉴于：1、甲方与发行人签署了?,作为定向融资工具的承销商,根据有关法律法规规定开展定向融资工具承销业务；2、乙方充分了解定向融资工具的投资风险,并已认真阅读产品说明书,知悉 以下简称 发行人所披露的风险因素以及发行人的经营财务状况,审慎做出投资决定.甲、乙双方经协商一致,就投资认购定向融资工具及担保事宜, 达成如下协议:一、定向融资工具主要条款1、产品名称：2、发行规模：3、产品期限：自 年 月 日起至 年 月 日止4、发行利率：5、本息兑付方式： 6、利息计算方式：7、起息日：年 月 日8、

2、付息日：年 月 日9、本金兑付日：年 月 日10、发行方式：以非公开方式平价发行11、募集资金用途：补充营运资金二、本期产品认购1、甲方于产品说明书列明的募集开始日起至募集结束日止受理乙方的认购.(以下简称r")可根据法律法规变化、市场状况、资金募集情况或在出现其他可能影响金融产品正常运作或投资目标实现的情形时,做出暂停/恢复募集、延长募集期限、提前结束募集、宣布产品成立、或者终止募集宣布募集失败的决定,并通过约定信息披露途径予以通知.2、乙方认购申请金额以以下附件为准,提交后不可撤销,但法律法规规定或产 品说明书另有约定的除外.三、本期定向融资工具兑付本期定向融资工具本息兑付款项,

3、由发行人委托 根据约定的还本付息方式和利率办理本息兑付.四、乙方声明及承诺1、乙方承诺不要求发行人提前兑付产品投资本息.2、乙方保证根据甲方的要求如实提供账户、证实等全部资料,并保证其符合定向融资工具合格投资者的条件.乙方保证全部资料和承诺的真实性和合规性,并 承当因提供虚假证实材料或虚假承诺造成损失和由此对甲方造成损失的赔偿责 任.3、乙方承诺不存在以下情形：(1)被中国证监会采取证券市场禁入举措的；(2)有关法律法规或监管部门禁止投资定向融资工具的;(3)近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的；(4)其他不宜接受的情形.4、乙方承诺符合治理方法规定的合格投资者的条件,具有投资定向融

4、资工具的 所有合法权利、授权及批准,购置定向融资工具的资金来源合法.5、乙方已认真阅读?产品要素书?、?定向融资工具投资者风险揭示书?等相 关文件,充分知悉投资定向融资工具风险并自愿承当由此产生的一切损失.6、乙方如为个人投资者,乙方应满足合格投资者的要求,即个人名下的各类金 融资产总额不低于人民币 元.7、乙方如为机构投资者,乙方应满足合格机构投资者的要求,即注册资本不低于人民币100万元的企业法人；五、其他事项1、为向乙方提供定向融资工具认购效劳,乙方同意甲方将其信息录入定向融资 工具系统并提供应相关合作机构.2、本协议如产生异议,由甲乙双方协商解决.协商不成的,可向乙方所在地人 民法院提起诉讼.3、本协议在

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