中小企业知识产权管理策略.

1、4><h金业«IRF«gg»l»三江大学知识产权研究所陈昌柏、民营中小企业与技术创新占自主知识产权的定义、所谓e主知识产权是指中国公民、法人 或非法人单位在H主创新过程中，经过 其主导研究开发或设计创作活动而形成 的、其他第三者不能够提出权利要求、 能够自主实现某种技术知识资产的所有 权。i 问题一、是不是所有的零部件的 生产都必须是拥有自主知识产权例如，有人说：“汽车的零部件非常多, 否意味着所有零部件的生产都必须是拥 有自主知识产权，就是说如果是一个自 主知识产权的汽车是不是所有的零部件 的生产都必须是拥有自主知识产权的，如果不一定，那多

2、大比例才是自主知识 产权？ ”是和Awmg面密不 术贅多411<1|8称方贈并 技域但百的：品 心地-一 毓产 核.ifls 一汽！的 的艺果成瑞舒駁产 品劇已工如黑和可蟹 产时专现产。装.观。轴权 该有多出生一外术我授 产具站及技表汽 生是含车以用籍构用叭经 s®，部为通购键大可年零成和么奮其糞限畫 产权，严期： 主，品一的了静经识 自翟期车过祢盘已知 有畫效汽超梁籍胡用主 拥己汽有，经大人产理晝 否自3®显已.有识，赳是有 是在，权5会知新冋51K 8|#1很分车不主创盹 箕 s,9，部个是自£利响 解否垄于了大四专影关<?刀键，霁在矗利。于汽時的

3、关于“比例”问题，我认为没有必要。即使汽 车中有一百个部件，其中只要有一个部件是其 他人的专利就必须征得权利人的许可才能生产 或使用，只有在你的整部汽车中不侵犯他人的 知识产权的情况下，又增加了自主创新成分的 才能称作有自主知识产权的汽车。但是，是否 能叫“自主品牌”，不仅要看有没有自主知识 产权，还要看其产品的质量、信誉度、售后服 务、自主研发能力和市场竞争力。界富问题二，外国的知识产权一旦被 买断算不算中国的自主知识产权世算是在不要101，何人以我识 軽利可是知 断出蓝不主 垄提原业并自 的用，企但励MB都，铢 雷产吧有鲁的，鼓 买识识对霁买国的关 业知知下你方业中己有 企的的一然买企，自

4、受 的®既对的利算 国买雪，鬣权也能 中被是以性甬疇不 被旦不可断就罄尽然 旦一 S垄人旦的权当 一，需翥一权产， 权断盂产藍 产买果,本原产识知产 识以毂的然识知的识0 知可，产权当知项来知惠 的还解产，的该买的优 国聖知识走国使OS 外创翻知买外行施创政 :TS :人。失養的 如除的的抵议丧主聂 例上解被异就自国产3_里聖卷 L 合 U 产在瓯生彷控制上233- > - * .砒车 哋紺这專齣0合/但按（知国依篆 储-9人合潜主；？共当籠， 即在冲个韻应利占该即行着 林中曉利上份盒同关， 在文螂4蝕桂以利场配人，利 抽外鑑的个齧1>权 ”逢使血籍二的羣权因的 ? 。术

5、 三权診y(JiHg 题产释W系说；二同按“翟项 问识解至关人况中龚或有非识该自主知识产权包涵着权利主体 自权利客体自主白丄权利主体中包括中国法人或非法人单位其 原始资本构成中，外资不占主导地位的法人或 非法人单位。权利客体口主是指知识产权所包扌舌的专利权、 专有技术、计算机软件、集成电路芯片布图设 计等科技类的知识产权。其中也包括在与他人 的合作中己方的创造性劳动占据主要地位的研 究开发或设计创作，以及为了实施自主创新成 果而必须从第三方购买或许可获得的知识产权自主品牌的定义主品W是企业在长期经营某个商标产品 中形晟的，自主品牌的认定有三个条件；有知名商标2、品牌产品有技术含量和专利支撑3、

6、品牌产品具有资本价值，有高的市场占有 率、产值和利润。品牌可以拥有自主知识产权，但是由于商标、 g号.S名 > 月 農于自呈知识注权范畴。（一）民营科技企业是技术创新 的主要源泉。技术创新是民营科技企业的基本特征之一，它 从一诞生就是以科技成果转化为主要目的。民营科技企业规模小，资金薄弱，较弱的自身 实力和激烈竞争的市场决定了它们必须不断通过各 种方式进fi创S，并及时将创新成果转化为现实生 产另，以缝持箕生存和发展。据报道，“全美有一半的重要技术创新都来高技 錨躺翩齡曾力比大企i关国“小企业创研究计划” 中企联介网J http:/www.cec- （二）民营科技企业是科学技术2 向生产

7、力转化的重要桥梁。研究表明，民营科技企业是科技成果转化的主体， 与大公司相比，小企业技术成果转化比较快。大企业为了维护既得市场利益，常常把技术作为储 备，有计划地拖延技术转化周期和延长占有时间， 因此在科技成果向生产力转化方面带有先天的惰性。 从我国近十年的科技体制改革的历史看，民营科技 企业实际上担负了向市场传播和普及高新技术和高 科技产品的责任。（三）民营科技企业技术创新具 右爭很高的效率。来自欧洲的一份调査表明，“中小企业用于研 究与开发的单位投入所产生的新产品数是大企 业的35倍。美国大企业的R&D经费有26%来自联邦政府 的资助，而中小企业仅占11%,但中小企业却创造出美国5

8、0%以上的创新成 果。” m11 中金联合网：http:/www.cec- nn el/qyzzcx/contents/1561.html二、中小企业的自主创新模式（一）不同的企业类型，设计企业自主创新模式与适用类型对照表，具体的模式选择表创新模式企 业类型基础 发明 创新核心 技术 创新集成创新传统 文化 创新二次改 进创新产品设 计创新大型民营企业XOOO般工业企业XXOOO大型民营科技 企业XOO一般科技企业XX©特定行业企业XXXO（单位类型与研究创新类型之间的关系，最适合O适合 不太适合不确定X不适合）（二）创新过程中各环节之间企业的技术创新过程可以分解为需求识别.产品构思

9、、研究开 发、样品生产.制造、市场营销六个阶段。右（三）中小型科技企业创新中小型科技类企业适宜采取核心技术创 新、二次改进创新和产品设计创新模式。适于对原有引进技术进行改进和创新， 纵深挖掘其价值，并实现质的突破，创 造出新技术、新产品。般工业企业（中小型民营企业、小型国 有企业）适于采取二次改进创新但企业规模小，人数少，资金薄弱，不 适于进行集成创新。技术创新引入是中小型创新机制、创新 效益具有其他企业不可比拟的优势对原有引进技术进行改进和创新，纵深 挖掘其价值，并实现质的突破，创造出 新技术、新产品。占（三）改进技术创新的主要特点 叫.核心技术的跟随性注意消化吸收已有技术优点并分 析其不足

10、，做出改进，但本质尚未摆脱对原有核心技术 的依赖。2.研究开发的针对性同样需要投入足够的研究开发 力量。相比较而言，改进创新更注重 于工艺和产品的研究开发。3,资源投入的节约性集中力量集中在中游环节，从而 使得改进创新的成本低于率先创新 成本的。平均成本是率先创新成本的65%, 模仿性产品投放市场的耗时则要低 得多在引进技术再创新方面，宝钢的经验值 得我们借鉴。宝钢股份在引进法国阿尔斯通公司独创的轻油枪技术 枪膛的剩油容易炭化结焦，机组的启动成功率仅为47%。2000年，宝钢电厂对这项技术实施改造获得突破，机 组启动成功率达到100%,形成一项专利和两项技术秘 密。结果阿尔斯通公司花费了 W0

11、多万元人民币买了回去， 把这项技术移植到存在同样问题的国外同类机组中。宝钢进行了近十年的不断研究，现已创造了26件专利 和13项技术秘密，构成了专利和技术秘密相结合的知 识产权复合保护，已成功输出到多家国内钢铁厂（二）传统文化创新模式弓一般由特定的企业来选择适用, 如传统中医药的开发企业、传 统的针织技术、工艺制造技术 相关企业。右传统文化创新模式在自主创新中应该重视对本民族优秀文 化传统的传承与创新。-有许多传统文化由于我们没有充分注意 挖掘和利用反而越来越多地被发达国家 窃取、利用。第三类商家专门用东巴文字来装饰房屋; 第四类商家专门搞包装。将东巴文字也 作为一种资源来为包装服务，使之具有

12、 吸引力、新鲜感；第五类商家用东巴文字创造世界文字； 第六类商家是搞东巴文字动画片，在开 发新的卡通语言。云南丽江的纳西族的萨满文化 L （东巴文化）的象形文字为例 在日本利用东巴文字做生意的公司多 达100多家。共分为六类：第一类商家做电脑游戏。让东巴文字 中的虎字奔跑喊叫、木字摇曳、人字 走路；第二类商家专门开发东巴文服饰。一 般是在每件T恤衫上印有一个东巴文， 以吸引人购买这种服装；士 （东巴文化）的象形文字为例（四）美国政府对中小企业技术 创新的政策小企业经济政策法、小企业-1、制定和实施了一系列规范、保护中小企 业技术创新的相关法律，如小企业技术创 新法、担保信祓法、小企业开发中心法

13、等等 2、建立专门机构，对中小企业的技术创新 予以管理和指导，并提供必要的服务。美国政府对中小企业技术创新£的政策Si 3、在社会服务体系方面，美国建立了一大 批为中小企业技术创新提供服务的社会中介 组织，他们由具有较强职业素质的志愿者组 成，为中小企业提供免费或低收费的信息咨询等中介服务。美国政府对中小企业技术创新 的政策美国政府对中小企业技术创新 右的政策 4、在促进产学研结合方面，根据有关法 律，美国于1994年实施了小企业技 术转移研究计划，资助中小企业与科 研院所之间的技术合作，对有关科研机 构向中小企业的技术转移予以资金支持。具体做法是启动阶段，在对新技术、新设想进行可行

14、性研究 的基础上予以10万美元、为期1年的资助； 在研发阶段，在基于商业评估的基础上予以最高 50万美元、最长2年时间的资助；产业化阶段，鼓励企业口行寻求资金支持。11» 工1美国“小企业创新研究计划”中企联合网： ittp:/www.cec- nn el/qyzzcx/c onten ts/1561.html江苏应该借鉴美国的做法完善促进民营企业技术创新的相关地方 法规，建立相应的促进与服务机构，从法律、资金（如中小民营企业技术创 新基金，专项贷款）、财政税收、信贷 担保、信息咨询、促进技术转移等各方 而对民营企业的技术创新予以支持。江苏应该借鉴美国的做法为吸引和保有咼科技人才，江

15、苏省应在 收入政策、个人所得税政策、住房政策 等方面采取相应的优惠措施，以增强本 地对高科技人才的吸引力，建立支撑民 营企业及其他各类机构技术创新的人才 高地。三、中小企业知识产权管理 的策略右（一）专利文献的分析对专利文献的分析和利用可避免企业的 重复开发，同时可以提高研究工作的起 点。“据世界知识产权组织（WTO）的 研究结果表明，全世界新的发明创造， 98%以上的信息都通过专利文献反映出来,分析专利文献-在研究开发工作的各个环节中注意运用 专利文献，发挥专利制度的作用，不仅 能提高研究开发的起点，而且能节约 40%的科研开发经费和60%的研究开发 吋间。Dir11王林昌、干倩.民营企业知

16、识产权战 略研究.中国民营科技与经济2003（5） : 13（五）知识产权检索、检验制度 漏一个专利权，权利要求1为“在脚B支撑的垫子A的后部立设有靠背C, 该靠背的上端设置有头靠D的椅子”（参阅图）A、B、C和D这些特征一（构成），根据中国专利法第26条 及其实施细则的规定，每一项都是重要的特征（构成），因 此，删除一项以上的特征就成为与专利权无关的技术，即是 他人可以自由实施的技术。A,-rDn4非V 非由脚B、垫子A和靠背C构成椅子（A + B + G）,由脚B和垫子A构 成椅子（A + B）,由垫子A和«背C构成的椅子（A + C）,由垫 子人靠背 C和头靠D构成的椅子（A

17、+ C + D）,脚B用于桌子（B）,垫子A本身用作坐垫（A） 靠背C用作床的靠背CC）.e Bft'央D）也是合法的,即不构成侵权。ao9 C£E（二）市场需求是企业创新动力二是需通过各种渠道获取必要的供求信 息，及时捕捉有利于企业发展的动态信（三）运用知识产权策略市场需求是企业创新的直接动力，根据 市场需要开发，面向客户需求，才能研 究开发出技术含量高、满足客户需要的 产品，形成企业利润。为巨大。知识产权是一种无形资产，区别于传统 的有形资产，有形资产被侵害可以主张返还 财产、赔偿损失，一旦丧失，技术进入公有 领域，往往就难以回复，或者说回复代价极知识产权不能仅仅依靠法律

18、的事后补救 机制，更需要日常的管理。同时，获取知识 产权的目的是为了使用和收益，。不同的企业来讲，应当依据自己的不同 情况制定具有本企业特点的知识产权管 理 制度，如有的侧重于专利管理，有的侧重于 商标管理，而有的则以商业秘密管理为主。（四）设立知识产权管理专门部门，知识产权管理机构应该包括四个层次的管理人 员第一层次的人员并不直接属于知识产权管理部, 主要包括公司的技术研发人员，在从事本职工 作中创造知识产权，第二层次的人员是知识产权管理部的技术人员, 对公司的全部知识产权进行收集、整理和输入 数据库。这些人员对知识产权具备理解深刻， M公司需要什么知识A*又和不需萎祎么知识产 权应了如指掌

19、；右进行分层交叉管理-第三层次的人员是知识产权管理部的专 职人员，即知识产权项目经理。了解企 业内外环境、企业本身和企业员工知识 产权需求，组织、监督企业知识产权库 和内部网的建设与运作，。第四层次即公司CKO,他是知识产权管理 的主管，总体负责公司知识产权管理工 作。作为企业的决策顾问，可为企业的 经营决策提供智力援助。日本的一些著名企业的专利管理>_-这就是为什么日本人说岀"世界上有80 %的专利权都可以将其特征删除而加以 利用”这句豪言壮语的理由。在针对其他公司的专利对策里也堂堂地 进行上述权利特征删除行为它们是值得推荐的、合法并且合理的专 利管理手段。“（三）知识产权激励制度i-要对与知识产权有关的人力资源进行资本化管 理。-一是要将企业人才作为资本进行管理，加大在 人才上的投入使人才自身增值，带动企业的整 体发展；-二是要对产生的成果进行资本化管理，允许员 工以技术成果参股，将现实收益转化成更大的 预期收益，提高员工的归属感和责任感，实现 效能最大化。奖金促使历史上有过三个重要发明 诞生的例子> 1795年，拿破仑的工业鼓励社悬赏12000法 郎，以期获得能够为军队所用的食物保存法C 1