动力锂电池项目立项备案申请（模板范本）

1、泓域咨询 /动力锂电池项目立项备案申请动力锂电池项目立项备案申请目录一、 核心人员介绍3二、 项目名称及投资人5三、 项目建设背景5四、 结论分析5五、 建设规模及主要建设内容7六、 机会分析（O）7七、 公司的目标、主要职责8八、 项目建设期原辅材料供应情况10九、 预期效果评价10十、 环境保护综述11十一、 员工技能培训11十二、 建设投资估算13建设投资估算表14十三、 建设期利息14建设期利息估算表15十四、 流动资金16流动资金估算表16十五、 项目总投资17总投资及构成一览表17十六、 资金筹措与投资计划18项目投资计划与资金筹措一览表19十七、 经济评价财务测算19营业收入、税

2、金及附加和增值税估算表20综合总成本费用估算表21利润及利润分配表23十八、 项目盈利能力分析24项目投资现金流量表25十九、 财务生存能力分析26二十、 偿债能力分析27借款还本付息计划表28二十一、 经济评价结论28二十二、 项目风险分析风险评估30二十三、 项目总结30报告说明动力锂电池的产业链上游原材料主要包括镍钴锰、锂矿和石墨矿，由此构成正负极材料、电解液、电极基材、隔膜等。中游则是将正负极材料、电解液、电极基材、隔膜组装成电芯后进行制造和封装;下游是动力锂电池的应用领域，主要应用在各种车辆、船舶、飞机等内燃机的启动中。根据谨慎财务估算，项目总投资18025.03万元，其中：建设投资

3、14023.83万元，占项目总投资的77.80%；建设期利息185.36万元，占项目总投资的1.03%；流动资金3815.84万元，占项目总投资的21.17%。项目正常运营每年营业收入35300.00万元，综合总成本费用27668.07万元，净利润5583.10万元，财务内部收益率24.32%，财务净现值12494.27万元，全部投资回收期5.27年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。一、 核心人员介绍1、莫xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年

4、4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。2、唐xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。3、薛xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。4、姜xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年

5、8月至今任公司独立董事。5、陶xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。6、程xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。7、杨xx，中国国籍，无

6、永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。8、徐xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。二、 项目名称及投资人（一）项目名称动力锂电池项目（二）项目投资人xxx有限责任公司（三）建设地点本期项目选址位于xxx。三、 项目建设背景实现“十三五”时期的发展目标，必须全面贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享、转型、率先、特

7、色”的发展理念。机遇千载难逢，任务依然艰巨。只要全市上下精诚团结、拼搏实干、开拓创新、奋力进取，就一定能够把握住机遇乘势而上，就一定能够加快实现全面提档进位、率先绿色崛起。四、 结论分析（一）项目选址本期项目选址位于xxx，占地面积约33.00亩。（二）建设规模与产品方案项目正常运营后，可形成年产xxxundefined动力锂电池的生产能力。（三）项目实施进度本期项目建设期限规划12个月。（四）投资估算本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资18025.03万元，其中：建设投资14023.83万元，占项目总投资的77.80%；建设期利息185.36万元，占

8、项目总投资的1.03%；流动资金3815.84万元，占项目总投资的21.17%。（五）资金筹措项目总投资18025.03万元，根据资金筹措方案，xxx有限责任公司计划自筹资金（资本金）10459.14万元。根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额7565.89万元。（六）经济评价1、项目达产年预期营业收入（SP）：35300.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：27668.07万元。3、项目达产年净利润（NP）：5583.10万元。4、财务内部收益率（FIRR）：24.32%。5、全部投资回收期（Pt）：5.27年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：13255.18

9、万元（产值）。五、 建设规模及主要建设内容（一）项目场地规模该项目总占地面积22000.00（折合约33.00亩），预计场区规划总建筑面积40765.84。（二）产能规模根据国内外市场需求和xxx有限责任公司建设能力分析，建设规模确定达产年产xxx动力锂电池，预计年营业收入35300.00万元。六、 机会分析（O）（一）符合我国相关产业政策和发展规划近年来，我国为推进产业结构转型升级，先后出台了多项发展规划或产业政策支持行业发展。政策的出台鼓励行业开展新材料、新工艺、新产品的研发，促进行业加快结构调整和转型升级，有利于本行业健康快速发展。（二）项目产品市场前景广阔广阔的终端消费市场及逐步升级的

10、消费需求都将促进行业持续增长。（三）公司具备成熟的生产技术及管理经验公司经过多年的技术改造和工艺研发，公司已经建立了丰富完整的产品生产线，配备了行业先进的染整设备，形成了门类齐全、品种丰富的工艺，可为客户提供一体化染整综合服务。公司通过自主培养和外部引进等方式，建立了一支团结进取的核心管理团队，形成了稳定高效的核心管理架构。公司管理团队对行业的品牌建设、营销网络管理、人才管理等均有深入的理解，能够及时根据客户需求和市场变化对公司战略和业务进行调整，为公司稳健、快速发展提供了有力保障。（四）建设条件良好本项目主要基于公司现有研发条件与基础，根据公司发展战略的要求，通过对研发测试环境的提升改造，形

11、成集科研、开发、检测试验、新产品测试于一体的研发中心，项目各项建设条件已落实，工程技术方案切实可行，本项目的实施有利于全面提高公司的技术研发能力，具备实施的可行性。七、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水

12、平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、动力锂电池行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、根据国家法律、法规和动力锂电池行业有关政策，优化配置经营要素，组织实施重大投资活动，对投入产出效果负责，增强市场竞争力，促进区域内动力锂电池行业持续、快速、健康发展。4、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。5、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管

13、理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。6、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。八、 项目建设期原辅材料供应情况本期项目在施工期间所需的原辅材料主要是：混凝土、水泥、砂石等建筑材料，建设地周边市场均有供货厂家（商户），完全能够满足项目建设的需求。九、 预期效果评价1、项目建设单位设计配套了完善的安全卫生专用设施，主要包括防火防爆设施、火灾自动报警系统、水消防系统、空调设施、岗位通风设施、隔声降噪设施、安全供水、安全供电设施。2、项目建设单位根据生产工艺的特点，针对可能发生的安全和有害卫生的部位，采取了较

14、为完善的防护措施，符合有关标准规范的要求，只要操作人员遵守安全操作规程，就能够保证操作人员在符合安全和卫生条件的环境中工作，并保障其劳动安全。3、本期项目采用先进、成熟、可靠的生产技术，在设计中严格按照国家的有关劳动安全卫生政策，并根据实际情况采取完善的安全卫生措施。4、项目建设单位严格遵守各项安全操作规程和制度，加强劳动安全管理，本期工程项目完工后，其生产秩序是安全可靠的。十、 环境保护综述根据环境保护部关于印发“十三五”环境影响评价改革实施方案的通知，以“改善环境质量为核心，以全面提高环评有效性为主线，以创新体制机制”为动力，以“生态保护红线、环境质量底线、资源利用上线和环境准入负面清单”

15、为手段，强化空间、总量、准入环境管理，划框子、定规则、查落实、强基础，不断改进和完善依法、科学、公开、廉洁、高效的环评管理体系。建设项目不在生态保护红线范围内，项目所在区域大气、地表水、噪声等环境质量良好，均能满足相应功能区标准，当地环境有一定容量，项目建设运营后对排放的废气、废水、噪声等采取相应的污染防治措施，污染物达标排放，不会降低当地的水、气、声、土壤的环境功能类别。十一、 员工技能培训1、为了得到文化技术素质较高、操作熟练的操作人员和技术人员，必须高度重视对人员的培训工作，这是提高企业效益、保证安全生产的重要手段，也是提高企业管理水平和保证经济效益的重要环节，因此，项目建设单位应选择国

16、内外同类型生产设备对操作技术人员进行培训，使其在上岗前熟悉操作，以保证设备顺利开车及安全生产。2、人员培训工作在设备安装前完成，以便操作人员能在设备安装阶段熟悉现场配置和生产工艺流程，并作好单机试车、联动试车和投料试车的各项准备工作。项目人员的培训工作考虑在国内相似工厂进行。3、项目建设单位将对新增各类人员必须进行岗前培训和岗位技能培训，上岗人员需经所应聘岗位和职责范围进行应知应会考试，合格后方可上岗。4、新增员工在上岗前，由项目建设单位培训部门按岗位职责范围，统一组织进行岗前培训，届时聘请劳动就业局讲授中华人民共和国劳动法，请消防部门和电力部门讲授安全操作知识，同时加强公司经营理念综合培训，

17、教育员工爱岗敬业，遵纪守法。5、本期工程项目需进行培训的人员主要包括技术人员、生产操作人员和设备维修人员；新增人员岗前培训采用集中授课，统一考核的方式，其培训内容及程序入厂军训企业文化（管理制度）培训法制培训消防、安全培训技术理论培训（设备操作程序及原理、加工工艺、检测方法、设备维修与保养，各种原材料、辅料、备品零部件的识别及使用方法）ISO9000质量管理体系培训考试、考核。6、项目建设单位将定期对全体员工进行法律法规的宣传教育，做到教育有计划、考核有标准、培训制度化，不断提高员工的业务素质，为企业的发展奠定良好的人力资源基础。十二、 建设投资估算本期项目建设投资14023.83万元，包括：

18、工程费用、工程建设其他费用和预备费三个部分。（一）工程费用工程费用包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费等；工程建设其他费用包括：建设管理费、勘察设计费、生产准备费、其他前期工作费用，合计12260.92万元。1、建筑工程费估算根据估算，本期项目建筑工程费为5267.42万元。2、设备购置费估算设备购置费的估算是根据国内外制造厂家（商）报价和类似工程设备价格，同时参照机电产品报价手册和建设项目概算编制办法及各项概算指标规定的相应要求进行，并考虑必要的运杂费进行估算。本期项目设备购置费为6589.40万元。3、安装工程费估算本期项目安装工程费为404.10万元。（二）工程建设其他费用本期项目工程

19、建设其他费用为1392.50万元。（三）预备费本期项目预备费为370.41万元。建设投资估算表单位：万元序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计1工程费用5267.426589.40404.1012260.921.1建筑工程费5267.425267.421.2设备购置费6589.406589.401.3安装工程费404.10404.102其他费用1392.501392.502.1土地出让金503.27503.273预备费370.41370.413.1基本预备费223.52223.523.2涨价预备费146.89146.894投资合计14023.83十三、 建设期利息按照建设规划，本期项目建

20、设期为12个月，其中申请银行贷款7565.89万元，贷款利率按4.9%进行测算,建设期利息185.36万元。建设期利息估算表单位：万元序号项目合计第1年第2年1借款1.1建设期利息185.36185.360.001.1.1期初借款余额7565.891.1.2当期借款7565.897565.890.001.1.3当期应计利息185.36185.360.001.1.4期末借款余额7565.897565.891.2其他融资费用1.3小计185.36185.360.002债券2.1建设期利息2.1.1期初债务余额2.1.2当期债务金额2.1.3当期应计利息2.1.4期末债务余额2.2其他融资费用2.3

21、小计3合计185.36185.360.00十四、 流动资金流动资金是指项目建成投产后，为进行正常运营，用于购买辅助材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金。流动资金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法，根据企业流动资金周转情况及本项目产品生产特点和项目运营特点，该项目流动资金测算参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数，采用分项详细测算法进行测算。根据测算，本期项目流动资金为3815.84万元。流动资金估算表单位：万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1流动资产16754.5220943.1523735.5727924.201.1应收账款7539.539424.421068

22、1.0112565.891.2存货5864.087330.108307.459773.471.2.1原辅材料1759.222199.032492.232932.041.2.2燃料动力87.96109.95124.61146.601.2.3在产品2697.483371.853821.434495.801.2.4产成品1319.421649.271869.182199.031.3现金1340.361675.451898.852233.941.4预付账款2010.542513.182848.263350.902流动负债14465.0218081.2720492.1124108.362.1应付账款52

23、07.416509.267377.168679.012.2预收账款9257.6111572.0113114.9515429.353流动资金2289.502861.883243.463815.844流动资金增加2289.50572.38381.58572.385铺底流动资金5026.366282.947120.678377.26十五、 项目总投资本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资18025.03万元，其中：建设投资14023.83万元，占项目总投资的77.80%；建设期利息185.36万元，占项目总投资的1.03%；流动资金3815.84万元，占项目总

24、投资的21.17%。总投资及构成一览表单位：万元序号项目指标占总投资比例1总投资18025.03100.00%1.1建设投资14023.8377.80%1.1.1工程费用12260.9268.02%1.1.1.1建筑工程费5267.4229.22%1.1.1.2设备购置费6589.4036.56%1.1.1.3安装工程费404.102.24%1.1.2工程建设其他费用1392.507.73%1.1.2.1土地出让金503.272.79%1.1.2.2其他前期费用889.234.93%1.2.3预备费370.412.05%1.2.3.1基本预备费223.521.24%1.2.3.2涨价预备费14

25、6.890.81%1.2建设期利息185.361.03%1.3流动资金3815.8421.17%十六、 资金筹措与投资计划本期项目总投资18025.03万元，其中申请银行长期贷款7565.89万元，其余部分由企业自筹。项目投资计划与资金筹措一览表单位：万元序号项目数据指标占总投资比例1总投资18025.03100.00%1.1建设投资14023.8377.80%1.2建设期利息185.361.03%1.3流动资金3815.8421.17%2资金筹措18025.03100.00%2.1项目资本金10459.1458.03%2.1.1用于建设投资6457.9435.83%2.1.2用于建设期利息1

26、85.361.03%2.1.3用于流动资金3815.8421.17%2.2债务资金7565.8941.97%2.2.1用于建设投资7565.8941.97%2.2.2用于建设期利息2.2.3用于流动资金2.3其他资金十七、 经济评价财务测算（一）营业收入估算本期项目达产年预计每年可实现营业收入35300.00万元；具体测算数据详见营业收入税金及附加和增值税估算表所示。营业收入、税金及附加和增值税估算表单位：万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1营业收入21180.0026475.0030005.0035300.002增值税856.281122.051299.231564.992.1销项税

27、2753.403441.753900.654589.002.2进项税1897.122319.702601.423024.013税金及附加102.76134.64155.91187.803.1城建税59.9478.5490.95109.553.2教育费附加25.6933.6638.9846.953.3地方教育附加17.1322.4425.9831.30（二）达产年增值税估算根据中华人民共和国增值税暂行条例的规定和关于全国实施增值税转型改革若干问题的通知及相关规定，本期项目达产年应缴纳增值税计算如下：达产年应缴增值税=销项税额-进项税额=1564.99万元。（三）综合总成本费用估算本期项目总成本费

28、用主要包括外购原材料费、外购燃料动力费、工资及福利费、修理费、其他费用（其他制造费用、其他管理费用、其他营业费用）、折旧费、摊销费和利息支出等。本期项目年综合总成本费用的估算是以产品的综合总成本费用为基点进行，根据谨慎财务测算，当项目达到正常生产年份时，按达产年经营能力计算，本期项目综合总成本费用27668.07万元，其中：可变成本23079.12万元，固定成本4588.95万元。达产年项目经营成本26525.51万元。具体测算数据详见综合总成本费用估算表所示。综合总成本费用估算表单位：万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1原材料、燃料费13002.5716253.2118420.312

29、1670.952工资及福利费1408.171408.171408.171408.173修理费476.87476.87476.87476.874其他费用2969.522969.522969.522969.524.1其他制造费用283.06283.06283.06283.064.2其他管理费用289.09289.09289.09289.094.3其他营业费用2397.372397.372397.372397.375经营成本17857.1321107.7723274.8726525.516折旧费761.76761.76761.76761.767摊销费10.0710.0710.0710.078利息支出

30、370.73370.73370.73370.739总成本费用18999.6922250.3324417.4327668.079.1其中：固定成本4588.954588.954588.954588.959.2可变成本14410.7417661.3819828.4823079.12（四）税金及附加本期项目税金及附加主要包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。根据谨慎财务测算，本期项目达产年应纳税金及附加187.80万元。（五）利润总额及企业所得税根据国家有关税收政策规定，本期项目达产年利润总额（PFO）：利润总额=营业收入-综合总成本费用-税金及附加=7444.13（万元）。企业所得税税率按

31、25.00%计征，根据规定本期项目应缴纳企业所得税，达产年应纳企业所得税：企业所得税=应纳税所得额×税率=7444.13×25.00%=1861.03（万元）。（六）利润及利润分配该项目达产年可实现利润总额7444.13万元，缴纳企业所得税1861.03万元，其正常经营年份净利润：净利润=达产年利润总额-企业所得税=7444.13-1861.03=5583.10（万元）。利润及利润分配表单位：万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1营业收入21180.0026475.0030005.0035300.002税金及附加102.76134.64155.91187.803总成本

32、费用18999.6922250.3324417.4327668.074利润总额2077.554090.035431.667444.135应纳所得税额2077.554090.035431.667444.136所得税519.391022.511357.911861.037净利润1558.163067.524073.755583.108期初未分配利润0.001402.344022.887286.969可供分配的利润1558.164469.868096.6312870.0610法定盈余公积金155.82446.99809.661287.0111可供分配的利润1402.344022.887286.961

33、1583.0612未分配利润1402.344022.887286.9611583.0613息税前利润2967.675483.277160.309675.89十八、 项目盈利能力分析（一）财务内部收益率（所得税后）项目财务内部收益率（FIRR），系指项目在整个计算期内各年净现金流量现值累计为零时的折现率，本期项目财务内部收益率为：财务内部收益率（FIRR）=24.32%。本期项目投资财务内部收益率24.32%，高于行业基准内部收益率，表明本期项目对所占用资金的回收能力要大于同行业占用资金的平均水平，投资使用效率较高。（二）财务净现值（所得税后）所得税后财务净现值（FNPV）系指项目按设定的折现率

34、，计算项目经营期内各年现金流量的现值之和：财务净现值（FNPV）=12494.27（万元）。以上计算结果表明，财务净现值12494.27万元（大于0），说明本期项目具有较强的盈利能力，在财务上是可以接受的。（三）投资回收期（所得税后）投资回收期是指以项目的净收益抵偿全部投资所需要的时间，是财务上投资回收能力的主要静态指标；全部投资回收期（Pt）=（累计现金流量开始出现正值年份数）-1+上年累计现金净流量的绝对值/当年净现金流量，本期项目投资回收期：投资回收期（Pt）=5.27年。本期项目全部投资回收期5.27年，要小于行业基准投资回收期，说明项目投资回收能力高于同行业的平均水平，这表明项目的投

35、资能够及时回收，盈利能力较强，故投资风险性相对较小。项目投资现金流量表单位：万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1现金流入0.0021180.0026475.0030005.0035300.001.1营业收入0.0021180.0026475.0030005.0035300.002现金流出14023.8320249.3921814.7926101.8627858.072.1建设投资14023.830.002.2流动资金2289.50572.382671.081144.762.3经营成本17857.1321107.7723274.8726525.512.4税金及附加102.76134.64

36、155.91187.803所得税前净现金流量-14023.83930.614660.213903.147441.934累计所得税前净现金流量-14023.83-13093.22-8433.01-4529.872912.065调整所得税741.921370.821790.082418.976所得税后净现金流量-14023.83411.223637.702545.235580.907累计所得税后净现金流量-14023.83-13612.61-9974.91-7429.68-1848.78计算指标1、项目投资财务内部收益率（所得税前）：32.29%；2、项目投资财务内部收益率（所得税后）：24.32

37、%；3、项目投资财务净现值（所得税前，ic=10%）：20921.32万元；4、项目投资财务净现值（所得税后，ic=10%）：12494.27万元；5、项目投资回收期（所得税前）：4.61年；6、项目投资回收期（所得税后）：5.27年。十九、 财务生存能力分析从经营活动、投资活动和筹资活动全部现金流量来看，计算期内各年累计盈余资金都大于零，运营期不需要增加维持运营所需投资，说明本期项目有足够的净现金流量维持正常生产运营活动，而且，累计盈余资金逐年增加，项目的现金流量状况较好；因此，本期项目具备较强的财务盈力能力。二十、 偿债能力分析（一）债务资金偿还计划本期项目按照“按月还息，到期还本”的模式偿还建设投资借款计算，还款期为10年。借款偿还资金来源主要是项目运营期税后利润。（二）利息备付率测算按照建设项目经济评价方法与参数（第三版）的规定，利息备付率系指在借款偿还期内的息税前利润（EBIT）与应付利息（PI）的比值，它从付息资金来源的充裕性角度反映出项目偿还债务利息的保障程度，本期项目达产年利息备付率（ICR）为26.10。本期项目实施后各